《中華人民共和國專(zhuān)利法》宣傳提綱

(2000年8月28日)

2000年8月25日，第九屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十七次會(huì )議通過(guò)了《關(guān)于修改〈中華人民共和國專(zhuān)利法〉的決定》。這是繼1992年9月專(zhuān)利法第一次修改之后的第二次修改�，F將此次專(zhuān)利法修改的背景、目的和意義，以及修改的過(guò)程和主要內容介紹如下。

一、專(zhuān)利法修改的背景、目的和意義

專(zhuān)利法的第二次修改，是我國專(zhuān)利事業(yè)發(fā)展史上的又一個(gè)重要的里程碑。它一方面是我國實(shí)施科教興國戰略的一個(gè)非常重要的舉措；另一方面，充分體現了黨中央、國務(wù)院對專(zhuān)利工作的高度重視，也為進(jìn)一步做好專(zhuān)利工作，提高我國專(zhuān)利保護的能力和水平，創(chuàng )造了一個(gè)非常有利的條件。

這次專(zhuān)利法的修改背景可以從國際國內兩方面來(lái)講。從國際上看，自八十年代，特別是九十年代以來(lái)，國際形勢的發(fā)展表現出了兩個(gè)顯著(zhù)特點(diǎn)：一個(gè)是經(jīng)濟的全球化，一個(gè)是科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)。這一形勢對專(zhuān)利制度在整個(gè)國際社會(huì )中的地位和作用產(chǎn)生了深刻的影響。這種影響主要體現在三個(gè)方面：一是專(zhuān)利在國際經(jīng)濟生活和經(jīng)濟交往中的地位日益重要。九十年代以來(lái)，在國際貿易中，專(zhuān)利和其它許可證貿易的增長(cháng)速度已經(jīng)超過(guò)了有形貿易；二是在專(zhuān)利以及其它知識產(chǎn)權保護下，科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為經(jīng)濟增長(cháng)的主要動(dòng)力和主要因素；三是基于上述兩點(diǎn)，許多國家，尤其是在科技方面占有相當優(yōu)勢的發(fā)達國家，把知識產(chǎn)權競爭作為市場(chǎng)競爭、經(jīng)濟競爭的一個(gè)重要工具和手段。如美國不斷修改其國內的貿易法，并據此發(fā)動(dòng)與其它國家的知識產(chǎn)權談判，以****限度地維護美國的知識產(chǎn)權權益。以美國為首的發(fā)達國家在世界貿易組織的前身棗關(guān)貿總協(xié)定烏拉圭回合中發(fā)起知識產(chǎn)權談判，并且最終形成了TRIPS協(xié)議，使得知識產(chǎn)權與貨物、服務(wù)貿易共同形成了世界貿易組織的三大支柱。TRIPS協(xié)議是迄今為止最重要的一個(gè)知識產(chǎn)權協(xié)議。該協(xié)議涉及了所有的知識產(chǎn)權保護領(lǐng)域，而且全面提高了保護水準，特別是將爭端解決機制引入了知識產(chǎn)權領(lǐng)域，整體力度超過(guò)了以往所有的知識產(chǎn)權國際條約。這對我們國家的改革開(kāi)放將產(chǎn)生重大的影響。這種影響一方面要求我們的法規能夠與TRIPS協(xié)議保持一致；另一方面，也是更重要的一方面，就是要求我們的專(zhuān)利制度更具有保護力度，更有利于調動(dòng)國內廣大企事業(yè)單位的積極性，提高他們專(zhuān)利保護的能力和水平。

從國內的情況來(lái)看，自1992年專(zhuān)利法的第一次修改到現在，國內形勢發(fā)生了很大變化。形勢的變化主要體現在兩個(gè)方面：一個(gè)是確立了建立社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的改革目標。如果說(shuō)在此之前，當時(shí)對在中國是不是實(shí)行社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的問(wèn)題還有疑義的話(huà)，那么現在已經(jīng)成為我們改革的目標，并對我國的改革產(chǎn)生了深刻的影響，同樣，對我國專(zhuān)利制度的建設也產(chǎn)生了很重要的影響。第二，是科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng )新的重要性日益凸現。1999年，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng )新，發(fā)展高科技，實(shí)現產(chǎn)業(yè)化的決定》發(fā)布，其中第十三條專(zhuān)門(mén)論述了知識產(chǎn)權問(wèn)題，而且特別強調了加強知識產(chǎn)權管理和保護。在這樣的形勢下，從專(zhuān)利保護來(lái)講，也要求我們進(jìn)一步完善專(zhuān)利法，使專(zhuān)利法更好地適應社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的要求，更有力地推進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng )新。

在這樣的背景下，進(jìn)行了專(zhuān)利法的第二次修改。通過(guò)這次修改，達到了以下幾個(gè)目的：

第一，適應了建立社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制，尤其是國有企業(yè)改革的要求。去年，中國共產(chǎn)黨十五屆中央委員會(huì )四中全會(huì )做出了《關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》），要求全黨在國有企業(yè)改革方面不斷取得新的突破�！稕Q定》要求，要建立現代企業(yè)制度，實(shí)現產(chǎn)權明晰，權責明確，政企分開(kāi)，管理科學(xué)，健全決策、執行和監督體系，使企業(yè)成為適應市場(chǎng)經(jīng)濟的法人主體和市場(chǎng)主體。按照這一要求，這次對專(zhuān)利法中一些帶有計劃經(jīng)濟體制痕跡的提法作了修改。如對于專(zhuān)利權，原來(lái)專(zhuān)利法是提國有企業(yè)持有，修改后的專(zhuān)利法則改為所有。

第二，促使專(zhuān)利制度更好地為科技進(jìn)步服務(wù)，促進(jìn)科技與經(jīng)濟的緊密結合。在立法的目的方面，在這次修改中，把促進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng )新作為立法目的予以強調。同時(shí)，對于怎樣更好地調動(dòng)發(fā)明人、設計人和他們所在單位的積極性，也作了規定。在這次專(zhuān)利法的修改中，第六條對職務(wù)發(fā)明做了新的界定。特別是其中的第二款，規定了在職務(wù)發(fā)明當中，利用了單位的物質(zhì)和技術(shù)條件的，可以另有約定。同時(shí)，在第十六條里，對專(zhuān)利申請授權和實(shí)施以后給予的獎勵和報酬做了規定，以前只規定了獎勵，沒(méi)有提到報酬。這次修改后明確規定了實(shí)施以后給予報酬，這一方面可以調動(dòng)發(fā)明人的積極性，也促使有關(guān)單位很好地調解雙方的利益關(guān)系。這不僅從總體上提高了廣大科技人員和職工發(fā)明創(chuàng )造的積極性，而且有利于解決科技與經(jīng)濟兩張皮的問(wèn)題。

第三，進(jìn)一步完善了司法和行政執法，加大了專(zhuān)利保護力度。這是這次專(zhuān)利法修改的一個(gè)重要方面。在這次修改中，針對專(zhuān)利保護不力的問(wèn)題，對司法和行政執法兩條途徑都給予了加強。司法方面，修改后的專(zhuān)利法第六十一條規定，在授權以前，他人對專(zhuān)利準備實(shí)施或已經(jīng)實(shí)施的，可以要求采取保全措施；在行政執法方面，除確定了專(zhuān)利管理機關(guān)有權處理侵權糾紛以及其它糾紛外，還對假冒和冒充專(zhuān)利行為的處理進(jìn)行了強化。修改后的專(zhuān)利法在專(zhuān)利保護方面規定得更加全面、合理，專(zhuān)利保護力度進(jìn)一步加大。

第四，簡(jiǎn)化和完善了專(zhuān)利審批程序。專(zhuān)利審批程序的簡(jiǎn)化與完善，使得獲取和維持專(zhuān)利權的程序更合理，更有利于維護專(zhuān)利權人的合法權益。

第五，進(jìn)一步與TRIPS的規定接軌。專(zhuān)利法經(jīng)過(guò)第一次修改，基本上達到了TRIPS所提出的要求，但是還有一些差距。這次修改后的專(zhuān)利法與TRIPS的規定進(jìn)一步協(xié)調一致。

第六，明確了國務(wù)院和省級地方專(zhuān)利機構的職責。這次專(zhuān)利法修改對專(zhuān)利代理機構、專(zhuān)利管理機關(guān)，以及國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)的職責以及隊伍建設都作出了明確規定。這樣有利于建立一個(gè)廉政、高效的隊伍。

二、專(zhuān)利法第二次修改的過(guò)程

專(zhuān)利法的第二次修改是在黨中央、全國人大常委會(huì )和國務(wù)院的關(guān)懷和大力支持下進(jìn)行的。1998年12月26日，中共中央發(fā)出關(guān)于轉發(fā)《全國人大常委會(huì )黨組關(guān)于〈九屆全國人大常委會(huì )立法規劃〉的請示》的通知，將專(zhuān)利法的修改列為九屆全國人大常委會(huì )的第一類(lèi)立法項目，即必須在九屆全國人大期間內完成的立法項目。1999年1月29日，國務(wù)院辦公廳發(fā)出《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強國務(wù)院立法工作的幾點(diǎn)意見(jiàn)和1999年立法工作安排〉的通知》，將專(zhuān)利法的修改列為國務(wù)院法制辦1999年的立法項目之一。根據上述文件規定，從1999年2月起，修改專(zhuān)利法的準備工作正式啟動(dòng)。

1999年2月至3月，國家知識產(chǎn)權局組織舉辦了12次由地方專(zhuān)利管理機關(guān)、國務(wù)院有關(guān)部委、知識產(chǎn)權界有關(guān)專(zhuān)家學(xué)者、專(zhuān)利代理機構以及國家知識產(chǎn)權局各有關(guān)部門(mén)參加的專(zhuān)利法修改征求意見(jiàn)座談會(huì )，廣泛聽(tīng)取各方面的修改意見(jiàn)。同時(shí)，收到了來(lái)自18個(gè)省市的專(zhuān)利管理機關(guān)、18個(gè)部委、15個(gè)專(zhuān)利代理機構、15個(gè)科研單位及企業(yè)、國家知識產(chǎn)權局內部8個(gè)部門(mén)、多個(gè)專(zhuān)家學(xué)者提交的書(shū)面意見(jiàn)。在廣泛聽(tīng)取各方面意見(jiàn)的基礎上，國家知識產(chǎn)權局于1999年6月25日向國務(wù)院上報了《關(guān)于提請審議〈中華人民共和國專(zhuān)利法〉（修訂稿）的請示》，正式提出國家知識產(chǎn)權局關(guān)于修改專(zhuān)利法的建議。

1999年4至5月，全國人大常委會(huì )教科文衛委員會(huì )圍繞專(zhuān)利法的修改，分別對廣東省和湖南省進(jìn)行了專(zhuān)利法執法調查，廣泛聽(tīng)取了兩省人大、人民政府、專(zhuān)利管理機關(guān)、法院、企業(yè)和科研單位對專(zhuān)利法執法情況的意見(jiàn)以及對專(zhuān)利法的修改建議。1999年6月30日，彭珮云副委員長(cháng)率全國人大常委會(huì )教科文衛委員會(huì )有關(guān)領(lǐng)導視察國家知識產(chǎn)權局，聽(tīng)取了國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利執法情況的匯報。 

在對國家知識產(chǎn)權局的修改建議進(jìn)行審議的過(guò)程中，國務(wù)院法制辦教科文衛司在1999年7至8月對國家知識產(chǎn)權局、北京市專(zhuān)利管理機關(guān)、中石化集團化工研究所、北京市專(zhuān)利事務(wù)所、北京市三友專(zhuān)利代理公司進(jìn)行調查，了解專(zhuān)利制度的實(shí)施情況，并聽(tīng)取對專(zhuān)利法修改的意見(jiàn)。1999年10月14日，國務(wù)院法制辦在北京舉辦專(zhuān)家學(xué)者座談會(huì )，聽(tīng)取對專(zhuān)利法修改的意見(jiàn)。

1999年11月底，國務(wù)院法制辦與國家知識產(chǎn)權局組織聯(lián)合調查組，就有關(guān)專(zhuān)利行政執法的問(wèn)題赴廣東進(jìn)行調查。調查組在廣州、順德、中山、深圳分別召開(kāi)了座談會(huì )，廣泛聽(tīng)取了省人大、省人民政府、專(zhuān)利管理機關(guān)、法院、企業(yè)和科研單位、專(zhuān)利代理機構對專(zhuān)利法保護現狀以及專(zhuān)利行政執法狀況的意見(jiàn)。

2000年2至3月，國務(wù)院法制辦與國家知識產(chǎn)權局就專(zhuān)利法修改草案多次進(jìn)行磋商，反復對有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析討論。3月31日，朱镕基總理主持國務(wù)院第27次常務(wù)會(huì )議，聽(tīng)取國家知識產(chǎn)權局局長(cháng)姜穎對專(zhuān)利法修改草案的說(shuō)明，審議并通過(guò)了專(zhuān)利法修改草案。4月4日，國務(wù)院向全國人大常委會(huì )提交《國務(wù)院關(guān)于提請審議〈中華人民共和國專(zhuān)利法修正案（草案）〉的議案》。

2000年4月，九屆全國人大常委會(huì )第15次會(huì )議對國務(wù)院提交的專(zhuān)利法修正案草案進(jìn)行第一次審議。4月25日，國家知識產(chǎn)權局局長(cháng)姜穎在全國人大常委會(huì )全體會(huì )議上代表國務(wù)院對修正案（草案）作說(shuō)明。4月28日，全國人大常委會(huì )舉行分組會(huì )議，對專(zhuān)利法修正草案進(jìn)行分組討論。

2000年5月11日至12日，全國人大常委會(huì )教科文衛委員會(huì )在杭州召開(kāi)專(zhuān)利法修正案（草案）座談會(huì )，朱開(kāi)軒、李緒鄂、謝光同志出席并主持會(huì )議，參加會(huì )議的有全國人大常委會(huì )法制工作委員會(huì )、科技部、最高人民法院、國家知識產(chǎn)權局，10個(gè)省市的省人大和專(zhuān)利管理機關(guān)以及有關(guān)專(zhuān)家學(xué)者共30余人。這次會(huì )議對專(zhuān)利管理機關(guān)的專(zhuān)利行政執法地位進(jìn)行了充分的討論。5月19日，全國人大法律委員會(huì )、教科文衛委員會(huì )、法制工作委員會(huì )聯(lián)合在人民大會(huì )堂召開(kāi)專(zhuān)利法修正案（草案）座談會(huì )，參加會(huì )議的有國務(wù)院有關(guān)部委、人民法院和有關(guān)專(zhuān)家學(xué)者共30余人。6月8日，全國人大教科文衛委員會(huì )在人民大會(huì )堂舉行全體會(huì )議，在研究人大常委會(huì )委員和各方面意見(jiàn)的基礎上，對《中華人民共和國專(zhuān)利法修正案（草案）》審議意見(jiàn)的報告（討論稿）進(jìn)行討論，提出對草案進(jìn)一步修改的意見(jiàn)。會(huì )議由李緒鄂副主任主持，彭珮云副委員長(cháng)、朱開(kāi)軒主任出席了會(huì )議。

2000年7月，九屆全國人大常委會(huì )第16次會(huì )議對專(zhuān)利法修正案草案進(jìn)行第二次審議。7月3日上午，全國人大常委會(huì )法律委員會(huì )副主任胡光寶對專(zhuān)利法修正案草案的修改意見(jiàn)作說(shuō)明。7月5日上午，全國人大常委會(huì )舉行分組會(huì )議，對專(zhuān)利法修正案草案進(jìn)行分組討論。

2000年8月9日，全國人大常委會(huì )法律委員會(huì )舉行全體會(huì )議，對專(zhuān)利法修正案草案進(jìn)行討論。會(huì )議由全國人大常委會(huì )法律委員會(huì )主任王維澄主持，人大常委會(huì )法制工作委員會(huì )副主任卞耀武對草案的進(jìn)一步修改意見(jiàn)進(jìn)行說(shuō)明，全國人大常委會(huì )科教文衛委員會(huì )、國務(wù)院法制辦和國家知識產(chǎn)權局有關(guān)負責人參加、列席了會(huì )議。在這次會(huì )議上，就專(zhuān)利的行政保護問(wèn)題達成了一致意見(jiàn)。8月16日，全國人大常委會(huì )法律委員會(huì )再次舉行全體會(huì )議，確定了供九屆全國人大常委會(huì )第17次會(huì )議審議的專(zhuān)利法修正案草案。

2000年8月21日上午，九屆全國人大常委會(huì )第17次會(huì )議舉行全體會(huì )議，對專(zhuān)利法修正案草案進(jìn)行第三次審議，全國人大常委會(huì )法律委員會(huì )副主任胡光寶對專(zhuān)利法修正案草案的修改意見(jiàn)作說(shuō)明。當天下午，進(jìn)行分組討論。8月22日，全國人大常委會(huì )法律委員會(huì )舉行全體會(huì )議，形成了對專(zhuān)利法修正案草案的建議表決稿。

2000年8月25日，九屆全國人大常委會(huì )第17次會(huì )議舉行全體會(huì )議，全國人大常委會(huì )法律委員會(huì )主任王維澄對專(zhuān)利法修正案草案的最后修改意見(jiàn)作說(shuō)明。表決通過(guò)全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于修改《中華人民共和國專(zhuān)利法》的決定。同日，中華人民共和國主席江澤民簽署第36號主席令，公布了《全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于修改〈中華人民共和國專(zhuān)利法〉的決定》。該《決定》自2001年7月1日起施行。

三、專(zhuān)利法第二次修改的主要內容

此次專(zhuān)利法修改的內容涉及36條，增加刪除各4條。具體修改內容如下：

（一）專(zhuān)利立法為促進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng )新服務(wù)，為深化改革創(chuàng )造更好條件

為貫徹《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng )新，發(fā)展高科技，實(shí)現產(chǎn)業(yè)化的決定》，使專(zhuān)利工作納入技術(shù)創(chuàng )新全過(guò)程，本次修正案在第一條立法宗旨上把原來(lái)的“促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展”改成了“促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng )新”。這就要求我們進(jìn)一步處理好專(zhuān)利與技術(shù)創(chuàng )新的關(guān)系，確立和強化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新主體地位，并通過(guò)開(kāi)展以獲得專(zhuān)利為主的技術(shù)創(chuàng )新工作，形成一批擁有自主知識產(chǎn)權，具有競爭優(yōu)勢的高新技術(shù)企事業(yè)單位，指導和幫助企事業(yè)單位建立和完善專(zhuān)利管理和專(zhuān)利保護制度，解決企事業(yè)單位技術(shù)創(chuàng )新能力薄弱等根本問(wèn)題。與此相適應，專(zhuān)利法還作了如下修改：

1．取消全民所有制單位對專(zhuān)利權“持有”的規定

根據黨的十四屆三中全會(huì )關(guān)于“建立社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的決定”的精神，按照十五大對國有企業(yè)實(shí)行規范的公司制改革的要求，結合我國近年來(lái)在推進(jìn)國有企業(yè)改革、建立現代企業(yè)制度方面的實(shí)踐，保證公有經(jīng)濟的主導地位和多種經(jīng)濟成份的共同發(fā)展，修改后的專(zhuān)利法取消了專(zhuān)利權依據單位的性質(zhì)分為持有和所有，持有專(zhuān)利權的全民所有制單位對專(zhuān)利發(fā)明沒(méi)有完全的處分權，在轉讓專(zhuān)利申請權或專(zhuān)利權時(shí)必須經(jīng)上級主管機關(guān)批準等限制性規定。根據修改后的專(zhuān)利法，國有企事業(yè)單位作為市場(chǎng)競爭的主體，在申請專(zhuān)利和取得專(zhuān)利的權利義務(wù)方面將與非國有企事業(yè)單位享有同等地位。在入世前夕，這對準備參與國際競爭的我國國有企事業(yè)單位而言，具有特別重要的意義。

為與本修改的精神一致，也對專(zhuān)利法中關(guān)于合作完成的發(fā)明（專(zhuān)利法第8條），申請權或專(zhuān)利權的轉讓?zhuān)ǖ?0條），計劃許可（第14條）的條文等作了相應修改。

2．職務(wù)發(fā)明的界定更為合理，有利于進(jìn)一步調動(dòng)科技人員技術(shù)創(chuàng )新的積極性

專(zhuān)利法用授予專(zhuān)利權的方式酬報作出發(fā)明創(chuàng )造的單位和個(gè)人，鼓勵發(fā)明創(chuàng )造。1984年專(zhuān)利法對界定職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造規定了兩個(gè)標準：一是執行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng )造，二是主要利用本單位的物質(zhì)條件所完成的發(fā)明創(chuàng )造。本單位的物質(zhì)條件指本單位的資金、設備、零部件、原材料或者不對外公開(kāi)的技術(shù)資料等。

根據我國實(shí)施專(zhuān)利法15年的實(shí)踐，為適應科技計劃項目管理體制改革，特別是課題制實(shí)施的需要，修改后的專(zhuān)利法第6條引入合同優(yōu)先原則，允許科技人員和單位通過(guò)合同約定主要是利用單位物質(zhì)條件所完成的發(fā)明創(chuàng )造的歸屬。這表明根據修改后的專(zhuān)利法，對主要利用單位的物質(zhì)條件完成的發(fā)明創(chuàng )造，發(fā)明人按照事先約定向單位返還資金或交納使用費的，可不作為職務(wù)發(fā)明。本修改有利于進(jìn)一步調動(dòng)科研人員的積極性，面向市場(chǎng)，自籌資金，按照市場(chǎng)需求確立課題，并使單位閑置的設備等物質(zhì)條件得到充分利用。

3．明確對職務(wù)發(fā)明人應當給予獎勵和報酬

1984年專(zhuān)利法第16條規定：專(zhuān)利權授予和實(shí)施后，單位應當分別對職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造人給予獎勵。修改后的專(zhuān)利法規定，發(fā)明創(chuàng )造專(zhuān)利實(shí)施后，單位根據其推廣應用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設計人應當給予報酬。把應當給予獎勵改為應當給予報酬，不僅有利于調動(dòng)科技人員作出發(fā)明創(chuàng )造的積極性，也有利于調動(dòng)科技人員實(shí)施發(fā)明創(chuàng )造的積極性，因為他們自己的利益和發(fā)明創(chuàng )造的實(shí)施是連在一起的。對單位而言，本規定更有強制性和便于操作，有利于更好地鼓勵發(fā)明創(chuàng )造。

（二）加大保護力度，完善司法和行政執法

我國已以世界上罕見(jiàn)的速度建立并不斷完善專(zhuān)利保護制度，在專(zhuān)利保護方面初步做到了“有法可依”。但要切實(shí)保護專(zhuān)利權人的權益，做到“有法必依、執法必嚴、違法必究”，強化處理專(zhuān)利糾紛的司法和行政執法力度，對侵犯專(zhuān)利權和假冒他人或者冒充專(zhuān)利行為進(jìn)行嚴厲懲治，已成為我國專(zhuān)利制度進(jìn)一步發(fā)展的關(guān)鍵。本次專(zhuān)利法修改對癥下藥，除了為強化保護和與TRIPS協(xié)議一致增加了關(guān)于許諾銷(xiāo)售的規定外，又從多個(gè)方面完善了司法和行政執法，提高了保護水平。

1．增加了有關(guān)許諾銷(xiāo)售的規定

根據TRIPS協(xié)議，專(zhuān)利分產(chǎn)品專(zhuān)利和方法專(zhuān)利。產(chǎn)品專(zhuān)利的專(zhuān)利權人有權禁止他人制造、使用、許諾銷(xiāo)售（offering for sale）、銷(xiāo)售、進(jìn)口該產(chǎn)品；方法專(zhuān)利權人有權禁止別人使用該方法以及制造、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、使用、進(jìn)口由該方法直接制造的產(chǎn)品。我國專(zhuān)利法在這方面與TRIPS協(xié)議的唯一差別是沒(méi)有許諾銷(xiāo)售的規定，這是指專(zhuān)利權人有權禁止他人進(jìn)行一些銷(xiāo)售前的推銷(xiāo)或促銷(xiāo)行為，使其能將侵權行為消除在萌芽狀態(tài)的規定。為強化保護和與TRIPS協(xié)議一致，修改后的專(zhuān)利法對此作了補充規定。

2．規定制止非法產(chǎn)品的“合法”使用

根據原專(zhuān)利法第62條，善意第三人使用、銷(xiāo)售侵犯專(zhuān)利產(chǎn)品的行為屬于侵權的例外。盡管這種考慮有其合理的成份，但給侵權人尋求其非法產(chǎn)品的“合法”使用造成可乘之機，與國際慣例不一致。修改后的本條一方面明確規定善意第三人使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售侵權產(chǎn)品的合法來(lái)源，不承擔賠償責任。為此，本規定能在一定程度上堵塞侵權人利用本條合法推銷(xiāo)其侵權產(chǎn)品的漏洞，使任何人在已知、或有充分理由應知某商品是侵權產(chǎn)品時(shí)不得繼續從事任何經(jīng)營(yíng)行為，強化了保護的力度。

3．增加了訴前臨時(shí)措施

TRIPS協(xié)議第41條要求執法程序應允許采取反對侵權行為的有效措施，包括迅速的救濟，并規定在下列兩種情況下必需有臨時(shí)措施：一是需要制止任何侵權行為的發(fā)生和制止侵權商品進(jìn)入商業(yè)渠道，包括制止剛由海關(guān)放行的進(jìn)口侵權商品進(jìn)入國內商業(yè)渠道；二是為保存被指控的侵權的相關(guān)證據。我國執法程序中原無(wú)這種訴前可以責令停止有關(guān)行為的制度，為了有效保護專(zhuān)利權，與TRIPS協(xié)議一致，修改后的專(zhuān)利法第61條規定：專(zhuān)利權人或者利害關(guān)系人有證據證明他人正在實(shí)施或者即將實(shí)施侵犯其專(zhuān)利權的行為，如不及時(shí)制止將會(huì )使其合法權益受到難以彌補的損害的，可以在起訴前向人民法院申請采取責令停止有關(guān)行為和財產(chǎn)保全的措施。

4．增加了關(guān)于侵權賠償額計算的規定

專(zhuān)利侵權損害賠償是專(zhuān)利侵權行為人應當承擔的主要民事責任之一，應當貫徹公正原則，使專(zhuān)利權人因侵權行為受到的實(shí)際損失能夠得到合理賠償。為此，修改后的專(zhuān)利法第60條明確規定，侵犯專(zhuān)利權的賠償數額，按照專(zhuān)利權人因被侵權所受到的損失或者侵權人因侵權獲得的利益確定；被侵權人的損失或者侵權人獲得的利益難以確定的，參照該專(zhuān)利許可使用費的倍數合理確定。

5．明確省、自治區、直轄市人民政府管理專(zhuān)利工作的職能

我國實(shí)行專(zhuān)利制度以來(lái)，注重建立和發(fā)展地方專(zhuān)利管理工作體系，培養了一支專(zhuān)利管理工作的骨干隊伍，在推動(dòng)專(zhuān)利執法、發(fā)展專(zhuān)利事業(yè)等方面開(kāi)展了卓有成效的工作。為促進(jìn)地方管理專(zhuān)利工作部門(mén)職能的發(fā)揮，加強專(zhuān)利的行政管理和行政執法工作，修改后的專(zhuān)利法第3條增加規定“省、自治區、直轄市人民政府管理專(zhuān)利工作的部門(mén)負責本行政區域內的專(zhuān)利管理工作”，明確了省、自治區、直轄市人民政府管理專(zhuān)利工作的職能。地方管理專(zhuān)利工作的部門(mén)應當不負國家和人民的厚望，為創(chuàng )建適應我國專(zhuān)利制度發(fā)展需要的專(zhuān)利管理體系和專(zhuān)利保護工作再立新功。

6．發(fā)揮行政執法優(yōu)勢，理順處理專(zhuān)利侵權糾紛和行政執法的關(guān)系

我國從1984年實(shí)行專(zhuān)利制度以來(lái)，就對專(zhuān)利權的保護采取了司法和行政機關(guān)“兩條途徑、協(xié)調運作”的模式。這一作法不僅被實(shí)踐證明符合我國國情，是行之有效的，而且也符合世界貿易組織的有關(guān)規定。本次修改理順了管理專(zhuān)利工作的部門(mén)處理專(zhuān)利侵權糾紛與為維護公平競爭秩序依法行政的關(guān)系。

首先，修改后的專(zhuān)利法第57條明確規定地方管理專(zhuān)利工作的部門(mén)有權對是否侵犯專(zhuān)利權進(jìn)行認定。認定侵權行為成立的，可以責令侵權人立即停止侵權行為。當事人不服的，可以依照行政訴訟法向人民法院起訴；侵權人期滿(mǎn)不起訴又不停止侵權行為的，管理專(zhuān)利工作的部門(mén)可以申請人民法院強制執行。本行政途徑有“程序簡(jiǎn)便、處理快、效率高”的優(yōu)勢，一旦認定侵權行為成立，可以立即責令停止侵權，這是深受歡迎的對專(zhuān)利權人最迅速、有效的保護。對損害賠償，本次修改也明確規定，管理專(zhuān)利工作的部門(mén)僅依當事人的請求進(jìn)行調解，不作處理決定。調解不成的，當事可以依照民事訴訟法向人民法院起訴。

第二，為解決當前群體侵權和反復侵權的現象屢禁不止，專(zhuān)利糾紛的復雜性增加，處理難度加大的現狀，需要設置行政執法途徑作為對司法途徑的必要補充。為此，修改后的專(zhuān)利法第57條、第58條加強了管理專(zhuān)利工作的部門(mén)維護市場(chǎng)秩序的職能。例如第57條增加規定管理專(zhuān)利工作的部門(mén)有權查處假冒他人專(zhuān)利，責令改正并予公告，沒(méi)收違法所得，處以罰款。而按照修改前的專(zhuān)利法，假冒他人專(zhuān)利未構成犯罪的，即使故意違法，擾亂法制，也只能比照專(zhuān)利侵權行為處理。第58條授權管理專(zhuān)利工作的部門(mén)有權查處冒充專(zhuān)利產(chǎn)品和專(zhuān)利方法的行為，責令改正并予公告，沒(méi)收違法所得，處以罰款。這些新規定，進(jìn)一步加大了專(zhuān)利保護力度。

7．維護公眾利益，防止專(zhuān)利權人濫用權利

專(zhuān)利法規定，授予實(shí)用新型專(zhuān)利權不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。為維護公眾的合法權益，防止實(shí)用新型專(zhuān)利權人濫用權利，阻撓他人的正常生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，修改后的專(zhuān)利法第57條規定，就實(shí)用新型提起專(zhuān)利侵權訴訟的，可以要求其提供國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)出具的檢索報告。

（三）簡(jiǎn)化、完善專(zhuān)利審批和維權程序，維護當事人的合法權益

獲取和維持專(zhuān)利權的程序應當公平合理，它們不得過(guò)于復雜或花費過(guò)高，或包含不合理的時(shí)效或無(wú)休止的拖延。這是TRIPS協(xié)議對知識產(chǎn)權執法的總要求，也是我國專(zhuān)利立法的基本出發(fā)點(diǎn)。這次專(zhuān)利法的修改，根據我國多年的實(shí)踐，從優(yōu)化程序、節約資源、減少訟累的角度對審批和維權程序進(jìn)行了較大的改革。

1．明確提交專(zhuān)利國際申請（PCT）的法律依據

專(zhuān)利合作條約（PCT）旨在用統一的申請程序方便申請人向多國申請專(zhuān)利。我國于1994年1月1日正式成為該條約的締約國， 我國國家知識產(chǎn)權局正式成為該條約的受理局、國際檢索單位和國際初步審查單位。為方便申請人利用PCT途徑申請專(zhuān)利，保護自己的合法權益，為明確我國專(zhuān)利行政主管部門(mén)履行我國應盡的國際義務(wù)的法律依據，修改后的專(zhuān)利法第20條對有關(guān)問(wèn)題作了原則規定。

2．取消撤銷(xiāo)程序，簡(jiǎn)化流程

我國在1992年修改專(zhuān)利法時(shí)取消了授權前的異議制，改其為授權后的撤銷(xiāo)程序。原希望此程序能方便公眾向專(zhuān)利局反映授權中的明顯失誤，使我專(zhuān)利行政主管部門(mén)能通過(guò)行政程序及時(shí)糾正自己的錯誤。由于此程序與無(wú)效程序有重合之處，導致流程冗長(cháng)，并已發(fā)生撤銷(xiāo)程序被惡意利用，妨礙權利人利用無(wú)效程序保護自己的合法權益的實(shí)際案例，為簡(jiǎn)化流程，減少當事人的訟累，本次修改案取消了撤銷(xiāo)程序。

3．規定實(shí)用新型和外觀(guān)設計的復審和無(wú)效由法院終審

TRIPS協(xié)議第32條規定“撤銷(xiāo)專(zhuān)利或宣布專(zhuān)利無(wú)效的任何決定，均應提供機會(huì )給予司法審查”。但由于歷史條件的限制，1984年專(zhuān)利法規定，對實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的確權和宣告無(wú)效，復審委員會(huì )的決定是終局決定。為充分保護當事人的合法權益，并與TRIPS的精神一致，修改后的專(zhuān)利法規定對實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的確權和宣告無(wú)效均由人民法院終審。

4．簡(jiǎn)化轉讓專(zhuān)利權和向外國申請專(zhuān)利的手續

根據國務(wù)院機構改革的精神，行政機關(guān)應轉變職能，原則上不干涉當事人行使民事權利。為此,修改后的專(zhuān)利法規定，一是轉讓專(zhuān)利申請權或者專(zhuān)利權的合同經(jīng)專(zhuān)利局登記后即生效（第10條），公告不再是該合同生效的條件。二是刪除關(guān)于我國單位或個(gè)人向外國申請專(zhuān)利應經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)同意（第20條）的規定，這有利于方便我國申請人向外國申請專(zhuān)利，有效保護自己。當然，發(fā)明創(chuàng )造涉及國家安全或重大利益需要保密的，仍應當按照有關(guān)規定辦理。

5．與審批程序等有關(guān)的其它修改

為完善審批和維權程序，保護當事人的合法權益，修改后的專(zhuān)利法還對外觀(guān)設計的專(zhuān)利性條件（專(zhuān)利法第23條），提交外國檢索和審查結果資料（第36條），專(zhuān)利權的生效日期（第39條和第40條），無(wú)效程序第三人參加訴訟（第46條）和訴訟時(shí)效（第62條）等作了修改和調整。

（四）擴大開(kāi)放，迎接入世，與TRIPS協(xié)議更趨一致

我國即將入世。世貿組織要求締約各方在入世前首先審視自己的有關(guān)法律是否與其一致。對于知識產(chǎn)權保護而言，應審視其知識產(chǎn)權法律是否與TRIPS協(xié)議一致。為此，盡管專(zhuān)利法在1992年經(jīng)過(guò)第一次修改，在主要規定方面早已與TRIPS協(xié)議一致，為強化知識產(chǎn)權，特別是專(zhuān)利保護意識，培育有利于發(fā)明的產(chǎn)生和推廣的良好社會(huì )環(huán)境，修改后的專(zhuān)利法還根據TRIPS協(xié)議作了如下補充：

1．規定專(zhuān)利權人有權禁止他人未經(jīng)其允許進(jìn)行許諾銷(xiāo)售行為；

2．規定對實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請或專(zhuān)利的復審和無(wú)效由法院終審；

3．增加規定為防止遭受難以彌補的損害，專(zhuān)利權人可以在提起侵權訴訟前申請人民法院采取責令停止侵權行為等臨時(shí)措施；

4．完善了授予專(zhuān)利強制許可的條件

關(guān)于強制許可，經(jīng)過(guò)1992年修改，專(zhuān)利法中的有關(guān)規定已經(jīng)與TRIPS協(xié)議基本一致。我國有合理條件強制許可、公共利益強制許可和依存專(zhuān)利強制許可。對于要求依存專(zhuān)利強制許可的條件，專(zhuān)利法規定的是“后一發(fā)明比前一發(fā)明先進(jìn)”，而TRIPS協(xié)議規定的是“后一發(fā)明比前一發(fā)明具有顯著(zhù)經(jīng)濟效益的重大技術(shù)進(jìn)步”。鑒于后者更透明和便于操作，修改后的專(zhuān)利法與TRIPS協(xié)議相一致。關(guān)于強制許可的其他一些限制性條件，例如：給予實(shí)施強制許可的決定應當根據強制許可的理由規定實(shí)施的范圍和時(shí)間，強制許可的理由消除并不再發(fā)生時(shí)，應當終止強制許可等，在1992年的修改中，是放在專(zhuān)利法實(shí)施細則中規定的，為理順關(guān)系，這些內容被移入專(zhuān)利法中。

（五）建設勤政、廉潔、務(wù)實(shí)、高效的專(zhuān)利審批和專(zhuān)利工作隊伍

專(zhuān)利立法的根本任務(wù)是保護和推動(dòng)社會(huì )生產(chǎn)力的發(fā)展，保護****多數人民群眾的根本利益，這與保護當事人的合法權益在本質(zhì)上是一致的。為此，修改后的專(zhuān)利法針對公眾意見(jiàn)較多的問(wèn)題，例如個(gè)別案件審限較長(cháng)，個(gè)別管理專(zhuān)利工作的部門(mén)或工作人員素質(zhì)較差，辦關(guān)系案、人情案等問(wèn)題，從立法的角度進(jìn)行了清理和防范，用法律監督國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)和地方管理專(zhuān)利工作的部門(mén)廉政、高效，一切為了人民群眾，一切方便人民群眾。具體體現在以下方面：

1．明確國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)應當及時(shí)審結申請案件

由于科技的迅猛發(fā)展，專(zhuān)利申請量大幅度增加，專(zhuān)利申請案件積壓，審批時(shí)間加長(cháng)本來(lái)在所難免，國際上也正在從各個(gè)角度探索有效或徹底根治這一問(wèn)題的良方。國家知識產(chǎn)權局高度重視申請、復審和無(wú)效案件的積壓?jiǎn)?wèn)題，多年來(lái)采取了種種措施消除積壓，并已取得顯著(zhù)成效。為監督國家知識產(chǎn)權局及時(shí)審結案件，修改后的專(zhuān)利法第21條和第46條對此作了規定。第21條規定國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)及其復審委員會(huì )應當按照客觀(guān)、公正、準確、及時(shí)的要求，依法處理有關(guān)專(zhuān)利的申請和請求。我們理解“客觀(guān)、公正、準確、及時(shí)”這八個(gè)字的份量，將盡職盡責，不負眾望。

2．明確管理專(zhuān)利工作的部門(mén)不得參與專(zhuān)利產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從嚴要求專(zhuān)利工作隊伍

為有利于從源頭抓管理專(zhuān)利工作部門(mén)的廉政建設，用制度杜絕腐敗，修改后的專(zhuān)利法第66條增加規定，管理專(zhuān)利工作的部門(mén)不得參與向社會(huì )推薦專(zhuān)利產(chǎn)品等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并對違法違紀者規定了紀律和法律懲處。第19條增加規定專(zhuān)利代理機構應當遵守法律、行政法規，遵守職業(yè)道德。第67條規定對從事專(zhuān)利管理工作的國家機關(guān)工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的給予行政處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任。這些規定是督促我們建立高素質(zhì)管理專(zhuān)利工作的部門(mén)和工作隊伍的準則。對一切違法違紀的人和事要堅決查處，以維護專(zhuān)利工作隊伍的整體純潔性。

世紀之交，在我國實(shí)施科教興國戰略，改革開(kāi)放事業(yè)蓬勃發(fā)展之際，全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )作出關(guān)于修改《中華人民共和國專(zhuān)利法》的決定，表明了黨中央、全國人大和國務(wù)院對專(zhuān)利工作的高度重視。我們應抓住專(zhuān)利法修改的機遇，進(jìn)一步完善專(zhuān)利制度并發(fā)揮其鼓勵發(fā)明創(chuàng )造、促進(jìn)高新技術(shù)商品化和產(chǎn)業(yè)化、維護社會(huì )主義市場(chǎng)公平有序競爭的積極作用。我們應強化專(zhuān)利保護意識，加大保護力度，依靠專(zhuān)利占領(lǐng)國際市場(chǎng)競爭的制高點(diǎn)，贏(yíng)得國際競爭中的主動(dòng)權。我們應建立更加健全、高效、合理的專(zhuān)利工作體制，建立一支跨世紀的專(zhuān)利工作隊伍，堅持不懈地以“三個(gè)代表”指導我們的各項工作，使我國的專(zhuān)利工作在新的世紀得到更大的發(fā)展。