審查指南

第二部分 初 步 審 查

第二章 實(shí)用新型專(zhuān)利申請的初步審查

１． 引言
實(shí)用新型專(zhuān)利申請初步審查的依據是：
專(zhuān)利法第三條：中華人民共和國專(zhuān)利局受理和審查專(zhuān)利申請，對符合本法規定的發(fā)明創(chuàng )造授予專(zhuān)利權。
專(zhuān)利法第四十條：實(shí)用新型專(zhuān)利申請經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，專(zhuān)利局應當作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權的決定，發(fā)給相應的專(zhuān)利證書(shū)，并予以登記和公告。
專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條：專(zhuān)利法第四十條所稱(chēng)初步審查，是指審查專(zhuān)利申請是否具備專(zhuān)利法第二十六條規定的文件和其他必要的文件，這些文件是否符合規定的格式，并包括審查下列各項：
實(shí)用新型專(zhuān)利申請是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條的規定的，或者明顯不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款的規定的，或者明顯不符合專(zhuān)利法第三十一條第一款、第三十三條、本細則第二條第二款、第十二條第一款、第十八條至第二十三條的規定的，或者依照專(zhuān)利法第九條規定不能取得專(zhuān)利權的；
專(zhuān)利局應當將審查意見(jiàn)通知申請人，要求其在指定期限內陳述意見(jiàn)或者補正；申請人期滿(mǎn)未答復的，其申請被視為撤回。申請人陳述意見(jiàn)或者補正后，專(zhuān)利局仍然認為不符合前款所列各項規定的，應當予以駁回。
中國專(zhuān)利局有關(guān)公告的規定。

２． 申請文件的格式審查
適用本指南第一部分第一章２．的規定。

３． 其他文件的格式審查
適用本指南第一部分第一章３．的規定

４． 不授予專(zhuān)利權的申請的審查
依據專(zhuān)利法第五條、第二十五條規定進(jìn)行的審查適用本指南第二部分第一章的規定。

５． 實(shí)用新型保護范圍的審查
依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第二款的規定以及專(zhuān)利局第二十七號公告的規定進(jìn)行審查。

５．１ 依照專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第二款的審查５．１．１ 實(shí)用新型專(zhuān)利只保護產(chǎn)品
依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第二款的規定，實(shí)用新型專(zhuān)利只保護產(chǎn)品。該產(chǎn)品應當是經(jīng)過(guò)工業(yè)方法制造的占據一定空間的實(shí)體。
一切有關(guān)方法、產(chǎn)品的用途的發(fā)明創(chuàng )造，以及非經(jīng)人制造的自然存在的物品不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。
上述方法包括產(chǎn)品的制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法以及將產(chǎn)品用于特定用途的方法等等。
例如，一種齒輪的制造方法、工作間的除塵方法、數據處理方法、自然存在的雨花石等不能獲得實(shí)用新型專(zhuān)利保護。
應該注意的是：
（１） 雖然申請的主題是一種產(chǎn)品，但其獨立權利要求全部技術(shù)特征是一種方法或實(shí)質(zhì)上是一種方法的，不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。
例如，一種木質(zhì)牙簽，其特征是在木質(zhì)牙簽加工成形后，浸泡于醫用殺菌劑中５～２０分鐘，然后取出晾干。
（２） 如果在獨立權利要求的前序部分描述了產(chǎn)品的形狀、構造特征，但在特征部分僅描述方法特征的，審查員應判斷該實(shí)用新型對現有技術(shù)作出貢獻的部分是否有形狀、構造特征，有形狀、構造特征的，應通知申請人修改權利要求，將該形狀、構造特征寫(xiě)入權利要求的特征部分；沒(méi)有形狀、構造特征的，該實(shí)用新型屬于用不同工藝方法制造的同樣形狀、構造的產(chǎn)品，不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。５．１．２ 產(chǎn)品的形狀
產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品具有的、可以從外部觀(guān)察到的確定的空間形狀。

對產(chǎn)品形狀所提出的技術(shù)方案可以是對產(chǎn)品的三維形態(tài)的空間外形所提出的技術(shù)方案，例如對凸輪形狀、刀具形狀作出的改進(jìn)，也可以是對產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的技術(shù)方案，例如對型材的斷面形狀的改進(jìn)。

應當注意的是：
（１） 不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如不能要求保護植物盆景中植物生長(cháng)所形成的形狀，也不能要求保護自然形成的假山形狀。
（２） 不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。
（３） 允許產(chǎn)品的某個(gè)技術(shù)特征無(wú)確定的形狀，例如，對溫度計的形狀構造所提出技術(shù)方案中允許寫(xiě)入無(wú)確定形狀的酒精。
（４） 產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下確定的空間形狀，例如，具有新穎形狀的冰杯、降落傘等。
例如，一種鋼帶包裝殼，由內鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護板以及防水復合紙等構成，它只用于鋼帶的運輸和保藏，具有一定的臨時(shí)性，但各部分只要按技術(shù)方案所揭示的相互關(guān)系將鋼帶包裝起來(lái)后則形成了確定的空間形狀，這樣的空間形狀不具有任意性，可以獲得實(shí)用新型專(zhuān)利的保護。
（５） 僅僅改變了成分的原材料，如板材、棒材等，其形狀只不過(guò)是為了二次加工的需要，不能作為產(chǎn)品的形狀特征。但通過(guò)具有一定的形狀能夠取得不同于以往產(chǎn)品的特殊作用或效果時(shí)，其形狀可以作為實(shí)用新型專(zhuān)利保護。

５．１．３ 產(chǎn)品的構造
實(shí)用新型專(zhuān)利保護的產(chǎn)品的構造是指產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。
產(chǎn)品的構造可以是機械構造，也可以是線(xiàn)路構造。機械構造是指構成產(chǎn)品的零部件的相對位置關(guān)系、聯(lián)接關(guān)系和必要的機械配合關(guān)系等，線(xiàn)路構造是指構成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關(guān)系。

復合層可以認為是產(chǎn)品的構造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復合層結構。５．１．４ 技術(shù)方案

技術(shù)方案是申請人對其要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規律的技術(shù)特征的集合。

以美感為目的的產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結合的新設計不屬于實(shí)用新型的技術(shù)方案。

例如，十二生肖形狀的開(kāi)罐刀。５．１．５ 適于實(shí)用的技術(shù)方案

適用本指南第二部分第五章的規定。５．１．６ 新的技術(shù)方案

明顯不是新的技術(shù)方案是指，實(shí)用新型在申請日（享有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）以前已經(jīng)公開(kāi)，或者是已知技術(shù)的等效變換或簡(jiǎn)單組合，不經(jīng)檢索即可得出以下結論的：
（１）有已經(jīng)公開(kāi)出售、公開(kāi)使用的實(shí)物；
（２）有相同內容的在先申請，指在中國專(zhuān)利公報上有在先申請；
（３）出版物已經(jīng)公開(kāi)的內容；
（４）要求不喪失新穎性并提供了有關(guān)證明的申請，經(jīng)審查不屬于不喪失新穎性的規定；
（５）已知技術(shù)的簡(jiǎn)單組合并且沒(méi)有產(chǎn)生新的技術(shù)效果，例如，塑料袋與裝在其中的宣傳板共同組成的防水宣傳板等；
（６）要素關(guān)系變更所產(chǎn)生的技術(shù)效果與現有技術(shù)相同或相似，例如，與現有臺球桌形狀構造相同但尺寸小一倍的小型臺球桌等。

５．２ 依照中國專(zhuān)利局第二十七號公告的審查。５．２．１ 單純材料替換的產(chǎn)品

單純材料替換的產(chǎn)品以及用不同工藝方法生產(chǎn)的同樣形狀、構造的產(chǎn)品不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。

應該注意的是：
（１） 無(wú)論是產(chǎn)品的全部材料替換還是產(chǎn)品的部分材料替換，只要沒(méi)有因為這種材料替換而產(chǎn)生新的構造變化，則應認為是單純材料替換的產(chǎn)品，不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。
例如，以塑料替換玻璃的同樣形狀的水杯；僅改變焊條藥皮成分的電焊條。
（２） 用不同工藝方法生產(chǎn)的產(chǎn)品，在產(chǎn)品未發(fā)生形狀、構造變化的前提下，可以認為是用不同工藝方法生產(chǎn)的同樣形狀、構造的產(chǎn)品。例如，以鑄代焊的產(chǎn)品，因液態(tài)金屬的流動(dòng)性而改變產(chǎn)品的局部形狀（如圓角、壁厚等），若該局部形狀的改變僅僅是工藝所要求的，對產(chǎn)品本身沒(méi)有技術(shù)意義，則該產(chǎn)品仍認為是用不同工藝方法生產(chǎn)的產(chǎn)品
（３） 單純材料替換的產(chǎn)品是指相同產(chǎn)品的材料替換，不同的產(chǎn)品之間不存在單純材料替換的問(wèn)題。例如，軟管式洗滌皂不能認為是牙膏的單純材料替換的產(chǎn)品。５．２．２ 不可移動(dòng)的建筑物

不可移動(dòng)的建筑物不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。

它包括建筑物的構筑物。建筑物指主要供人們進(jìn)行生產(chǎn)、生活或其他活動(dòng)的房屋或場(chǎng)所。例如，工業(yè)建筑、民用建筑等。構筑物一般指人們不直接在內進(jìn)行生產(chǎn)和生活活動(dòng)的場(chǎng)所。例如、水塔、煙囪、棧橋等。

不可移動(dòng)的建筑物是指，當被移動(dòng)時(shí)將被破壞的與大地固定連接的建筑物。例如，一種加層改造的樓房、煙囪、建筑物基礎等。

根據特定的地理、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件而專(zhuān)門(mén)設計的建筑物、例如，道路、橋梁、水壩、河道、堤岸、涵閘、隧道等，屬于不可移動(dòng)的建筑物。

應該注意的是：
（１） 產(chǎn)品在某種狀態(tài)下，例如在使用時(shí)與大地固定連接在一起，但本身可以移動(dòng)的產(chǎn)品，不屬于不可移動(dòng)的建筑物。
例如，一種既可通行又可進(jìn)行水下觀(guān)景的橋梁，其特征是把水面以上的通行與水面以下的觀(guān)景部分結合為一體；底部設有儲水箱，可以調節橋的水位；無(wú)橋墩，兩端為活動(dòng)式系索結構，可以在一定水域內移動(dòng)橋的架設位置。
（２） 用于不可移動(dòng)建筑物的構件、預制件、建筑單元等不屬于不可移動(dòng)的建筑物。
（３） 可以整體移動(dòng)的建筑物，不屬于不可移動(dòng)的建筑物。例如可以移動(dòng)的工業(yè)爐窯。５．２．３ 表面圖案設計
僅以表面的文字、符號、刻度、色彩或圖表設計為特征的產(chǎn)品不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護范圍。
例如，建筑平面設計圖；僅以表面圖案設計為區別特征的棋類(lèi)、牌類(lèi)，如古詩(shī)撲克、化學(xué)撲克等。

應該注意的是：
（１） 應將產(chǎn)品的表面圖案設計與產(chǎn)品的結構設計區分開(kāi)來(lái)。
例如，照片與底片組合的照相簿，其特征是在每一排照片的下面都有與底片寬度相應的塑料袋，用以放置與照片相應的底片。
照相簿不是平面產(chǎn)品，雖然本實(shí)用新型的發(fā)明點(diǎn)在于照相簿每一頁(yè)的設計，但它是一種結構設計，而不是平面圖案設計，這樣的設計有一定的技術(shù)效果，因而屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。
（２） 不是僅以表面圖案設計為特征的棋類(lèi)、牌類(lèi)仍然可以獲得實(shí)用新型專(zhuān)利的保護。
例如，一種軟圍棋，其特征是棋子由軟質(zhì)簿層材料制成，底面涂有壓敏膠，正面印有著(zhù)子順序的順序號。
該實(shí)用新型是對圍棋子的構造進(jìn)行改進(jìn)的技術(shù)方案，屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。
（３） 表面圖案設計可以作為產(chǎn)品的區別技術(shù)特征之一寫(xiě)入權利要求。
例如，一種杯式計量器，其特征是由杯體和計算尺組成，杯體上面標有與杯的容積相應的刻線(xiàn)表示實(shí)際容積，計量尺由活尺、滑標和尺座組成，活尺只有兩行讀數，一行是１～１０的讀數，代表計量器的整個(gè)容積的十個(gè)等分，另一行數字代表實(shí)體容極；滑標……。
又如，可以數字指示、直觀(guān)操作的普通機床，其特征在于普通機床的工作臺或導軌的特定部位設有長(cháng)度標尺，如在機床的升降工作臺導軌平面的邊沿處、縱向移動(dòng)工作臺下面和橫向工作臺導軌的平面設置標尺，標尺上標有刻度。

５．２．４ 系統
由可獨立工作的兩臺或兩臺以上的設備按一定的順序或某種聯(lián)系組合而成的系統，不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。中國專(zhuān)利局第二十七號公告所稱(chēng)的系統包括：
（１） 當物體空間上斷然分成幾個(gè)部分，這幾個(gè)部分靠管、線(xiàn)、傳送設備等聯(lián)接手段連成一體，但這幾個(gè)部分的工作順序體現了一種工藝或者方法。這樣的物體應視為系統，而不是單一設備。
例如，一種尾礦再選設備，它由上料機、烘干機、尾礦再選機、尾礦送料機、鐵精礦送料機、以及電氣控制系統組成，尾礦通過(guò)上料機送至烘干機、烘干后成為粉狀的尾礦送至尾礦再選機，通過(guò)該機后，比重較大的鐵礦粉從尾礦中分離出來(lái)，經(jīng)鐵精礦送料機送入集料箱，以備燒結爐用。又如，連鑄連軋機組。
（２） 當物體空間上斷然分成幾個(gè)部分，這幾個(gè)部分靠管、線(xiàn)或其他傳送手段聯(lián)接成一體，這幾部分包括中央設備和若干相同設備，這些相同設備之間具有一定的“獨立性”，并通過(guò)中央設備發(fā)生聯(lián)系。這幾個(gè)部分的增減對整個(gè)系統功能不發(fā)生影響，這樣的物體應視為一個(gè)系統，而不是單一設備。例如，電話(huà)網(wǎng)絡(luò )系統、計算機網(wǎng)絡(luò )、上下水系統、采暖系統、樓房通風(fēng)空調系統。
（３） 大型裝置、設備。例如，大型水壓機、配電站、配電室等。

應注意的問(wèn)題是：
（１） 當物體（大型裝置、設備除外）在空間上形成一個(gè)整體，組成該物體的各個(gè)部分不能從空間上斷然分開(kāi)時(shí)，這樣的物體應認為是一個(gè)整體設備而不是系統。例如，帶有冷卻系統、潤滑系統的機床。
（２） 當物體由幾個(gè)部分構成，這幾個(gè)部分在空間上沒(méi)有構成一個(gè)整體，但構成該物體的每個(gè)部分不能單獨存在，它們必須同時(shí)工作才使該物體具有某種功能，這樣的物體應被認為是一個(gè)設備而不是系統。例如，由搗罐和搗棒組成的搗碎器。
（３） 當物體在空間下分成幾個(gè)部分，這幾個(gè)部分可以從空間上斷然分開(kāi)，它們靠管、線(xiàn)或其他傳送手段等連成一體，它們一起工作使該物體完成某種功能，這樣的物體應被認為是一個(gè)整體設備，而不是系統。
例如，由機床和控制柜組成的數控機床、家用分離式空調機、由發(fā)射機和接收機組成的通信系統等。５．２．５ 醫療器具
以電、磁、光、聲、放射直接作用于人體的醫療器具不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護范圍。
作用于人體的醫療器具與人們的性命攸關(guān)，必須慎重對待。本著(zhù)對人民的生命安全和身體健康負責的精神，規定凡是以電、磁、光、聲、放射直接作用于人體的醫療器具不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護范圍。
例如，一種磁療儀，包括殼體、Ｕ型鐵芯及線(xiàn)圈等，當線(xiàn)圈通電后，該磁療儀在人體治療部位產(chǎn)生強度為１１０～２５０高斯的磁場(chǎng)。

應該注意的是：
（１） 實(shí)用新型專(zhuān)利申請應當同時(shí)符合“以電、磁、光、聲、放射直接作用于人體”及“醫療器具”兩項條件后才被排除于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。
（２） 電、磁、光、聲、放射不是直接作用于人體的醫療器具應屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。例如，磁化的水杯。
（３） 不能完全以醫療器具是否直接和人體相接觸作為“直接作用”的判斷依據，而應以治療機理為判斷依據。
例如，一種磁療梳，梳齒尖內部均裝有小磁塊，梳子梳理頭發(fā)的同時(shí)，磁場(chǎng)作用于頭皮及穴位，對人體進(jìn)行保健及治療。
該實(shí)用新型雖然磁塊未直接接觸人體，但磁塊產(chǎn)生的磁場(chǎng)仍為“直接作用于人體”。
（４） “光”包括可見(jiàn)光與不可見(jiàn)光。例如，紅外線(xiàn)熱療儀。
（５） 凡以人體為對象，對人體起到診斷、治療、保健作用的器具均屬于醫療器具。例如，磁療保健枕。
（６） 實(shí)用新型專(zhuān)利申請要求保護的主題僅限于醫療器具的某一個(gè)（或幾個(gè)）器件，或是以醫療器具中某一個(gè)（或幾個(gè)）部件所提出改進(jìn)的技術(shù)方案，屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護范圍。例如，超聲波治療儀的新式發(fā)聲頭。
（７） “電、磁、光、聲、放射”的強度不論其大小，均屬于被排除于實(shí)用新型專(zhuān)利保護范圍的對象。例如，電流強度為０．５ｍＡ的人體穴位電療儀。
（８） 未將“電、磁、光、聲、放射”作用于人體，而僅從人體中取出信號進(jìn)行診斷的醫療器具屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護范圍。
例如，一種聲帶疾病診斷儀。該儀器接受人的聲帶發(fā)音，利用計算機進(jìn)行診斷人的聲帶疾病。

５．２．６ 不涉及產(chǎn)品的線(xiàn)路設計
當實(shí)用新型涉及線(xiàn)路（液壓線(xiàn)路、氣動(dòng)線(xiàn)路等）時(shí)，如果要求保護的對象不是一種產(chǎn)品，技術(shù)方案不是關(guān)于產(chǎn)品的構造設計，而是實(shí)現某種功能的方法，那么應當認為該實(shí)用新型屬于單純的線(xiàn)路，不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。例如，液壓快速運動(dòng)回路等。

如果涉及線(xiàn)路的實(shí)用新型專(zhuān)利申請所要求保護的對象是一種產(chǎn)品，說(shuō)明書(shū)附圖中的線(xiàn)路圖是作為產(chǎn)品中的線(xiàn)路構造公開(kāi)時(shí)，該實(shí)用新型不屬于單純線(xiàn)路。例如，外圓磨床砂輪架快速進(jìn)退液壓控制裝置等。應當特別指出的是，該線(xiàn)路圖應當清楚地表示產(chǎn)品的線(xiàn)路構造，以符合能夠實(shí)施該產(chǎn)品的要求為準。當實(shí)現實(shí)用新型目的的必要特征不僅包含產(chǎn)品的線(xiàn)路構造特征，還包含產(chǎn)品的機械構造特征時(shí)，實(shí)用新型專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)附圖應當包含產(chǎn)品的線(xiàn)路圖和機械構造圖。５．２．７ 電路

純電路、僅以電路方框圖公開(kāi)其技術(shù)方案的產(chǎn)品不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。

（１） 純電路
純電路與產(chǎn)品沒(méi)有確定的關(guān)系，其技術(shù)主題不是產(chǎn)品。如穩壓電路、濾波電路等，盡管它們可以應用在許多地方，但不能以產(chǎn)品的形式單獨存在，不能授予實(shí)用新型專(zhuān)利權。
（２） 電路方框圖
僅以電路方框圖公開(kāi)其技術(shù)方案的產(chǎn)品不能授予實(shí)用新型專(zhuān)利權。但是在公開(kāi)電路方框圖的同時(shí)，也公開(kāi)了產(chǎn)品的電路連接關(guān)系時(shí)，仍可以授予實(shí)用新型專(zhuān)利權。

應該注意的是：
（１） 發(fā)明點(diǎn)僅在于電路連接關(guān)系，而技術(shù)主題又落實(shí)在產(chǎn)品上的申請，公開(kāi)了電路的連接關(guān)系可以授予實(shí)用新型專(zhuān)利權。此種情況下可以不繪制產(chǎn)品的立體圖。
（２） 機電結合的申請
棗當發(fā)明點(diǎn)包括機、電兩部分時(shí)，既要求公開(kāi)機械部分，也要求公開(kāi)電學(xué)部分，例如，多功能手仗。
棗機械部分為已有技術(shù)，而發(fā)明點(diǎn)在于電路連接關(guān)系時(shí)，如果已經(jīng)把電路連接圖公開(kāi)清楚，則可以授予實(shí)用新型專(zhuān)利權。例如，無(wú)級調速電風(fēng)扇。
棗電路連接關(guān)系為已有技術(shù)，而發(fā)明點(diǎn)在于機械部分時(shí)，如果已經(jīng)把機械部分公開(kāi)清楚，則可以授予實(shí)用新型專(zhuān)利權。
例如，微機自動(dòng)控制進(jìn)給機構，僅把原來(lái)的普通絲杠改為滾珠絲杠，則僅公開(kāi)絲杠結構即可。
（３） 受分布參數影響的電學(xué)申請，例如天線(xiàn)、波導等，需要公開(kāi)產(chǎn)品的機械形狀、構造，必要時(shí)應給出尺寸。
（４） 當申請中涉及到集成電路時(shí)，應該清楚地公開(kāi)集成電路的型號、功能等。
（５） 涉及到電學(xué)的申請，當部分電路連接關(guān)系為已有技術(shù)，對于該已有技術(shù)的電路部分，既可以繪出具體的電路連接關(guān)系也可以?xún)H繪出方框圖，但是方框內的功能等內容應在說(shuō)明書(shū)中描述清楚。屬于區別特征部分的電路連接關(guān)系必須繪制得清楚、完整。
（６） 對與具體產(chǎn)品相結合的電路，例如，示波器用濾波電路、電視機整流電路可以授予實(shí)用新型專(zhuān)利權。５．２．８ 食品、飲料、調味品和藥品
食品、飲料、調味品和藥品不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。
但是，食品、飲料、調味品和藥品的形狀、構造或者其結合的技術(shù)方案屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護范圍。例如，通過(guò)改變藥品的外層結構達到延長(cháng)藥品療效的技術(shù)方案可以獲得實(shí)用新型專(zhuān)利的保護。

６． 說(shuō)明書(shū)的審查細則１８ 依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第十八條的規定對說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)進(jìn)行審查，該審查包括下述內容：
（１） 說(shuō)明書(shū)應描述實(shí)用新型的目的、技術(shù)方案和效果，并且目的、技術(shù)方案和效果應符合邏輯，即技術(shù)內容的描述應能達到實(shí)用新型目的而且從該技術(shù)內容能自然得到實(shí)用新型的效果。
（２） 說(shuō)明書(shū)應包含幫助理解實(shí)用新型不可缺少的內容，如實(shí)用新型所屬技術(shù)領(lǐng)域、現有技術(shù)狀況等。
（３） 說(shuō)明書(shū)中至少應有一個(gè)申請人認為實(shí)現該實(shí)用新型的最好方式，并且應對照附圖進(jìn)行說(shuō)明。
（４） 說(shuō)明書(shū)應當用技術(shù)用語(yǔ)準確地表達實(shí)用新型的技術(shù)方案。
（５） 說(shuō)明書(shū)中除可以有化學(xué)式、數學(xué)式、表格外，不應有任何插圖、包括流程圖、方框圖、曲線(xiàn)圖、相圖等。

７． 說(shuō)明書(shū)附圖的審查
依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第十九條的規定對說(shuō)明書(shū)附圖進(jìn)行審查，該審查包括下述內容：
（１） 附圖不得使用工程藍圖、照片。
（２） 附圖必須用制圖工具和黑色墨水按制圖規范繪制，周?chē)�不得使用框線(xiàn)，圖形線(xiàn)條和引出線(xiàn)應均勻清晰，不得使用鉛筆，圓珠筆、色筆繪制，圖上不得著(zhù)色。
（３） 附圖的清晰度和大小應當保證該圖縮小到三分之二時(shí)仍能清楚地分辨出圖的細節，符合照相制版要求。
（４） 附圖應用阿拉伯數字順序編號排列，用“圖×”表示。
（５） 同一零部件的標記應當前后一致，并且應與說(shuō)明書(shū)相同；附圖中不應缺少說(shuō)明書(shū)中提到的標記。
（６） 多頁(yè)附圖應用阿拉伯數字連續編頁(yè)碼。
（７） 附圖中除必要的關(guān)鍵詞外，不得有文字注釋?zhuān)�關(guān)鍵詞需用外文時(shí)應譯成中文，將外文加括號注于中文的一側表示清楚。
（８） 結構框圖、邏輯框圖、工藝流程圖等方框內的文字，必須打字或用仿宋體、楷體書(shū)寫(xiě)工整、清晰。

８． 權利要求書(shū)的審查
依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十條至第二十三條的規定對權利要求書(shū)進(jìn)行明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查。該審查包括下述內容：
（１） 權利要求書(shū)應當寫(xiě)明實(shí)用新型的技術(shù)特征，清楚和簡(jiǎn)要地表述請求保護的范圍。
（２） 獨立權利要求應當從整體上反映實(shí)用新型的技術(shù)方案，除必須用其他方式表達的以外，獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分，前序部分應寫(xiě)明實(shí)用新型要求保護的主題名稱(chēng)和實(shí)用新型與現有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，特征部分使用“其特征是……”或者類(lèi)似的用語(yǔ)，寫(xiě)明實(shí)用新型區別于現有技術(shù)的技術(shù)特征。
（３） 從屬權利要求應當用要求保護的附加技術(shù)特征，對引用的權利要求作進(jìn)一步的限定，其撰寫(xiě)應當包括引用部分和限定部分，引用部分寫(xiě)明引用的權利要求的編號及與獨立權利要求一致的主題名稱(chēng)；限定部分寫(xiě)明實(shí)用新型附加的技術(shù)特征。
（４） 一項實(shí)用新型應當只有一個(gè)獨立權利要求，并應寫(xiě)在同一項實(shí)用新型的從屬權利要求之前。
（５） 權利要求中不應寫(xiě)入不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護范圍的技術(shù)主題。
（６） 權利要求書(shū)中不應寫(xiě)入不產(chǎn)生技術(shù)效果的特征。
（７） 權利要求記載但說(shuō)明書(shū)未記載的內容要補入說(shuō)明書(shū)中。
（８） 權利要求應描述產(chǎn)品的形狀、構造特征，但在用方法來(lái)限定產(chǎn)品的某個(gè)形狀、構造使得該形狀構造更加清楚的前提下，在權利要求中以方法來(lái)限定產(chǎn)品的形狀、構造是允許的。
（９） 權利要求中應盡量避免使用功能或者效果特征來(lái)限定實(shí)用新型，特征部分不得單純描述實(shí)用新型功能，只有某一技術(shù)特征無(wú)法用結構特征來(lái)限定，或者技術(shù)特征用結構特征限定不如用功能或效果特征來(lái)限定更為清楚，而且該功能或者效果在說(shuō)明書(shū)中有充分說(shuō)明時(shí)，使用功能或者效果特征來(lái)限定實(shí)用新型才是允許的。

此外，權利要求還應當符合下列格式要求：
（１） 權利要求中不得使用技術(shù)概念模糊或含義不確定的語(yǔ)句。
（２） 每一項權利要求應當由一句話(huà)構成，只允許在這句話(huà)的結尾使用句號。該句話(huà)可以用一個(gè)自然段表述，也可以分行或者分段表述。
（３） 權利要求中的技術(shù)特征可以標注說(shuō)明書(shū)附圖中相應的標記，以幫助理解權利要求所記載的技術(shù)方案，這些標記應當用括號括起來(lái)，并放在相應的技術(shù)特征后面。權利要求書(shū)中如使用附圖標記，應與說(shuō)明書(shū)附圖標記一致。
（４） 權利要求書(shū)不應加標題。
（５） 權利要求書(shū)中有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數字順序編號。
（６） 引用一項或者兩項以上權利要求的從屬權利要求，只能引用在前的權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求，不得作為另一項多項從屬權利要求的基礎。
（７） 權利要求中可以有化學(xué)式或者數學(xué)式，但不得有插圖，除有絕對必要外，不得使用“如說(shuō)明書(shū)……部分所述”或“如圖所示”等用語(yǔ)，只有絕對必要時(shí)才能有表格。

９． 說(shuō)明書(shū)摘要的審查
依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十四條的規定對說(shuō)明書(shū)摘要進(jìn)行審查，該審查包括下述內容：
（１） 摘要應寫(xiě)明主要技術(shù)特征和用途，特別要求寫(xiě)出實(shí)用新型的主要形狀、構造或者其結合的特征，不應寫(xiě)成廣告或單純功能性的產(chǎn)品介紹。
（２） 摘要不應加標題，可連續書(shū)寫(xiě)。
（３） 摘要可以有化學(xué)式或數學(xué)式。
（４） 全文不得超過(guò)２００個(gè)字。
（５） 申請人應提交一幅從說(shuō)明書(shū)附圖中選出的摘要附圖。

１０． 單一性的審查
依據專(zhuān)利法第三十一條、專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十五條的規定對實(shí)用新型專(zhuān)利申請的單一性進(jìn)行審查。
可以作為一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請提出的、屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上的實(shí)用新型是指不能包括在一項權利要求內的兩項以上的產(chǎn)品的獨立權利要求。
產(chǎn)品和制造該產(chǎn)品的專(zhuān)用設備不能合于一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請中，例如，鞋和制造該鞋的專(zhuān)用設備。
不能包括在一項權利要求內的兩項以上的產(chǎn)品的獨立權利要求，當其符合下列各項之一時(shí)，可以認為是屬于一個(gè)總的發(fā)明構思：
（１） 具有共同的必要技術(shù)特征和共同的發(fā)明目的。
（２） 互相關(guān)聯(lián)不能分開(kāi)使用的兩件產(chǎn)品。
舉例詳見(jiàn)本指南第二部分第六章中例１、例２、例３、例６。
關(guān)于從屬權利要求的單一性參見(jiàn)本指南第二部分第六章２．２．２．３中的有關(guān)規定。

１１． 補正文件的審查
依據專(zhuān)利法第三十三條的規定對實(shí)用新型專(zhuān)利申請文件進(jìn)行審查。

在遞交實(shí)用新型專(zhuān)利申請后三個(gè)月內和在專(zhuān)利局作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權的決定之前答復審查員通知時(shí)，申請人可以對其專(zhuān)利申請文件進(jìn)行修改，但是修改不得超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

如果申請人對申請文件進(jìn)行修改時(shí)，加入了所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員不能從原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)中直接得到的內容或者直接等同物，這樣的修改被認為超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

申請人從申請中刪掉某個(gè)或者某些特征，也可能導致超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

當說(shuō)明書(shū)中補入原權利要求書(shū)中記載而原說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有描述過(guò)的技術(shù)特征，做了擴大其內容的描述時(shí)，這樣的修改被認為超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

當說(shuō)明書(shū)中補入原說(shuō)明書(shū)附圖表示出而原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)中沒(méi)有記載過(guò)的技術(shù)特征時(shí)，加入了不能直接從原說(shuō)明書(shū)附圖中得到的技術(shù)內容的描述，這樣的修改被認為超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

應該注意的是：
（１） 對明顯錯誤的修改，不能被認為超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。所謂明顯錯誤，是指不正確的內容可以從原說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)的上下文中清楚地判斷出來(lái)，沒(méi)有作其他解釋或者修改的可能。
（２） 對于附圖中明顯可見(jiàn)并只有唯一解釋的結構，允許補入說(shuō)明書(shū)并寫(xiě)入權利要求書(shū)中。

１２． 先申請原則的審查
在初步審查程序中，對于實(shí)用新型專(zhuān)利申請是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十二條第一款的規定可不進(jìn)行審查。

在初步審查程序中，對于實(shí)用新型專(zhuān)利申請依照專(zhuān)利法第九條的規定，是否能取得專(zhuān)利權，可不進(jìn)行審查。除非在申請進(jìn)入初步審查時(shí)審查員已經(jīng)得知有兩個(gè)以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利。

１３． 初步審查程序１３．１ 審查準備
當一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請送交審查員時(shí)，審查員首先應當對專(zhuān)利申請檔案進(jìn)行復核。當實(shí)用新型專(zhuān)利申請檔案不符合啟動(dòng)審查程序要求時(shí)，審查員不應啟動(dòng)審查程序，填寫(xiě)退檔單后，連同檔案退回實(shí)用新型專(zhuān)利申請的檔案管理部門(mén)補足缺陷項目。啟動(dòng)審查程序的必要條件是指文件和費用兩方面。
（１） 文件：一件第一次進(jìn)入審查程序的實(shí)用新型專(zhuān)利申請應當滿(mǎn)足專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十九條規定的受理條件，即檔案中必須包括屬于一個(gè)實(shí)用新型名稱(chēng)的請求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖和權利要求書(shū)，缺少其中一項或者其中某項文件不屬于該實(shí)用新型名稱(chēng)，不應啟動(dòng)審查程序。如果檔案中文件份數不夠，可以在審查程序中補正。審查員還應當檢查檔案中檔案夾和公報袋中文件是否缺頁(yè)，缺頁(yè)可在審查程序中作相應處理。如文件順序不對，審查員可自行糾正。
在其他審查程序中，審查員應當核對申請人提交的文件是否屬于該專(zhuān)利申請。
（２） 費用：審查員應當根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第八十二條及相應費用數額規定，核對檔案中收費憑證，凡缺少或者數額不足的，審查員不應啟動(dòng)該項審查程序。１３．２ 審查要求
根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條規定，審查員在實(shí)用新型專(zhuān)利申請初步審查程序中，除了應當審查專(zhuān)利法第二十六條規定的文件，和其他必要的文件是否符合規定的格式以外，還應當審查本條第一款第（二）項所列項目。１３．２．１ 審查原則

實(shí)用新型專(zhuān)利審查員在初步審查程序中，應當遵守以下原則：
（１） 順序審查：除特殊情況外，審查員應當根據實(shí)用新型專(zhuān)利申請的申請日先后或者專(zhuān)利申請檔案送交審查員時(shí)間先后順序進(jìn)行審查，勿使一些缺陷較多或者較難審查的檔案長(cháng)時(shí)間壓在審查員手中，保證實(shí)用新型專(zhuān)利審查程序順利流轉。上述特殊情況是指，申請人書(shū)面向專(zhuān)利局要求提前或者推遲審查請求并經(jīng)專(zhuān)利局局長(cháng)批準的實(shí)用新型專(zhuān)利申請。在這種情況下，審查員應當將該書(shū)面文件存檔備查。
（２） 書(shū)面審查原則：在審查程序中，均應當以書(shū)面文件為依據，并將書(shū)面文件歸入檔案。除專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十四條規定的不涉及權利的文件和項目，審查員可以主動(dòng)進(jìn)行修改外，其他文件和項目的修改，審查員應當通知專(zhuān)利申請人以替換頁(yè)進(jìn)行，原文件應當存檔，不應當退回申請人。需外地申請人會(huì )晤或進(jìn)行演示的申請案，應報告室主任，經(jīng)室主任同意后方可通知申請人；需要申請人提供樣品的，應經(jīng)室主任批準。
（３） 舉證原則：在實(shí)用新型專(zhuān)利申請審查工作中，當審查員準備駁回一件專(zhuān)利申請時(shí)，應當有充分法律依據，并以事實(shí)支持其理由，不應當僅給出斷然的結論，尤其是當駁回理由屬于本章５．１．６所述情況時(shí)，應當明確說(shuō)明，在申請日前公開(kāi)出售、公開(kāi)使用的實(shí)物的時(shí)間地點(diǎn)、或者公開(kāi)出版物的名稱(chēng)、出版日期，必要時(shí)，可附包含相關(guān)內容的復印件。
（４） 申訴原則：在實(shí)用新型專(zhuān)利申請審查程序中，申請人有權以意見(jiàn)陳述書(shū)說(shuō)明自己的見(jiàn)解、要求和主張。當審查員準備駁回專(zhuān)利申請時(shí)，必須預先將理由通知申請人，并由申請人陳述對該理由的意見(jiàn)，方可發(fā)出駁回決定，駁回決定中的理由不得包含未曾通知過(guò)申請人的新的理由。
（５） 節約程序原則：審查員應當依照實(shí)用新型專(zhuān)利申請審查程序工作，且應當以最短程序結案。當專(zhuān)利申請需要駁回時(shí)，不必要求申請人補正其缺陷，審查員可以不對格式問(wèn)題進(jìn)行審查，以節約審查員和申請人的時(shí)間和工作量。

１３．２．２ 一般規定
實(shí)用新型專(zhuān)利申請的初步審查由同一審查員完成其全過(guò)程，并對該申請的審查負責。由審查員在檔案封面及各項通知書(shū)上加蓋審查員名章。當初步審查過(guò)程中必須更換審查員時(shí)，由繼任責任審查員自接手之日起在檔案封面及所發(fā)各項通知書(shū)上加蓋名章。更換審查員應經(jīng)領(lǐng)導批準。審查員不得冒名頂替代審。

當一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請需要駁回時(shí)，應由室主任審核并在存檔的駁回決定上加蓋名章。在復審程序中，前置審意見(jiàn)書(shū)應由審查部長(cháng)審核后加蓋名章。審查員的審查應當在專(zhuān)利局進(jìn)行，當審查員必須外出參加實(shí)地調查、鑒定、演示等影響到專(zhuān)利申請的審查結果的活動(dòng)時(shí)，應有專(zhuān)利申請人明確的書(shū)面邀請書(shū)，說(shuō)明涉及的專(zhuān)利申請的申請號、實(shí)用新型名稱(chēng)、活動(dòng)內容、承擔外出費用等項內容，經(jīng)上級批準后方可進(jìn)行。

專(zhuān)利申請檔案應能真實(shí)反映審查全過(guò)程，任何人不得改變審查程序，不得涂改檔案封面審查程序記錄和撤換存檔的文件。審查過(guò)程中文件一經(jīng)存檔不得退回申請人，必須寄給申請人文件時(shí)，應當僅寄回復印件，原件存檔，如果必須將原件退回時(shí)，如營(yíng)業(yè)執照原件，亦應當將其復印件存檔。

審查員對于特殊疑難申請難于作出審查結論時(shí)，應交審查室或審查部討論，必要時(shí)可由室主任或部長(cháng)召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì )議討論。特殊疑難申請是指，該申請技術(shù)特殊、復雜，或者審查指南對該申請如何作出審查結論沒(méi)有明確規定。１３．２．３ 檔案要求
（１） 審查員發(fā)出的各種通知書(shū)均應書(shū)寫(xiě)一式兩份，其中一份審查員簽章后發(fā)出，另一份存入檔案。
（２） 檔案中文件的裝訂
第一檔案夾裝訂申請人在申請日提交的一份文件，其順序是：實(shí)用新型專(zhuān)利請求書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要、摘要附圖、權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖、優(yōu)先權證明文件、審查參考資料、專(zhuān)利代理委托書(shū)、費用減緩請求書(shū)、非職務(wù)發(fā)明證明及其他證明材料、受理通知書(shū)。
第二檔案夾裝訂申請受理后專(zhuān)利局存檔文件和申請人提交的文件，其順序是：分類(lèi)卡、專(zhuān)利局發(fā)出的通知書(shū)、申請人答復的文件。如果專(zhuān)利局多次發(fā)出通知書(shū)，且申請人多次提交答復文件，應按時(shí)間先后順序裝訂，每個(gè)通信往復的文件順序是：專(zhuān)利局的通知書(shū)、審查員替換出公報袋中的文件、申請人的答復文件、申請人提交的替換頁(yè)。
公報袋中裝有一份完整的公報文件，順序是：說(shuō)明書(shū)摘要、摘要附圖、權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖。
當審查過(guò)程中審查員處理著(zhù)錄項目變更手續后，應將著(zhù)錄項目變更通知單中的１份裝訂于第一檔案夾中實(shí)用新型專(zhuān)利請求書(shū)的前面。
（３） 文件處理
在實(shí)用新型專(zhuān)利申請審查中，審查員應根據請求書(shū)文件清單核對檔案夾中文件項目和數量，根據收款收據核對相關(guān)費用，根據第一檔案夾中的文件進(jìn)行格式審查，根據公報袋中文件進(jìn)行明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查。

第一檔案夾中文件作為原始申請文件，審查員不得增刪涂改，凡有缺陷均須申請人補正。公報袋中文件，審查員可以修改說(shuō)明書(shū)摘要及摘要附圖中的某些標記，但是在發(fā)出授權決定通知書(shū)時(shí)，應保證公報袋內的權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其附圖清楚、完整、符合公報要求，不得保留任何審查員標記。

審查員應在檔案封面加蓋個(gè)人名章，在每一項程序結束時(shí)蓋相應審查程序章。發(fā)出授權決定通知書(shū)時(shí)，核對公報袋內文件，填寫(xiě)公報袋目錄欄，并蓋審查員名章。

審查員應當在信封上寫(xiě)明郵政編碼、收信人地址、收信人姓名、申請號、部別及通知書(shū)代號。在通知書(shū)中寫(xiě)明申請號、實(shí)用新型名稱(chēng)、全體申請人姓名或名稱(chēng)，審查員不得減略。在審查的每個(gè)程序中，通知書(shū)僅寄出一份。當申請人已委托專(zhuān)利代理時(shí)，該通知的收信人為專(zhuān)利代理機構的受委托代理人，申請人未委托專(zhuān)利代理時(shí)，收信人為第一申請人。

１３．２．４ 通知書(shū)的撰寫(xiě)
在專(zhuān)利審查過(guò)程中，審查員以書(shū)面通知書(shū)通知專(zhuān)利申請人辦理有關(guān)事宜，在撰寫(xiě)各種審查通知書(shū)時(shí)，應當以第三者身份角度撰寫(xiě)，即“申請人認為該申請……，審查員認為該申請……�！辈粦�當以審查員自身角度撰寫(xiě)，如“我認為……�！蓖ㄖ獣�(shū)中應僅包含所涉及的專(zhuān)利申請相關(guān)的事項，不得寫(xiě)入與專(zhuān)利申請無(wú)關(guān)的內容，尤為注意的是，不得寫(xiě)入任何損害申請人名譽(yù)、人格的語(yǔ)句。作為法律文書(shū)，通知書(shū)應當措詞嚴謹、概念清楚、言而有據，切忌繁鎖。

專(zhuān)利申請的最終決定通知書(shū)（一般包括授權決定、駁回決定、視為撤回、主動(dòng)撤回）應通知該申請的全部申請人。

實(shí)用新型專(zhuān)利審查所使用的通知書(shū)包括：授予實(shí)用新型專(zhuān)利權決定通知書(shū)、駁回決定、視為撤回通知書(shū)、審查意見(jiàn)通知書(shū)、補正通知書(shū)、審查通知書(shū)、會(huì )晤通知書(shū)、會(huì )晤記錄、優(yōu)先權審查通知書(shū)、通知書(shū)附頁(yè)等。其中駁回決定、審查意見(jiàn)通知書(shū)、會(huì )晤記錄需要審查員撰寫(xiě)理由，并打字發(fā)出。

部分通知書(shū)的撰寫(xiě)要求如下：
（１） 補正通知書(shū)
補正通知書(shū)除著(zhù)錄項目外，其理由部分應包括如下內容：
棗指出通知書(shū)是針對申請人何時(shí)提交或寄出的何種文件；
棗指出文件中存在的具體缺陷及其不符合專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則或者有關(guān)規定條款；
棗明確具體地說(shuō)明審查員的傾向性意見(jiàn)和可能的建議，使申請人能夠理解審查員意圖，以盡可能短的程序消除缺陷；
棗提示申請人補正時(shí)的文件種類(lèi)和數量要求；
棗指定補正期限；
棗補正通知書(shū)可使用通知書(shū)附頁(yè)通知申請人補正事項，隨同補正通知書(shū)可附專(zhuān)利局印發(fā)的樣頁(yè)供申請人參考。

（２） 審查意見(jiàn)通知書(shū)
審查意見(jiàn)通知書(shū)除著(zhù)錄項目外，還應包括如下內容：
棗審查意見(jiàn)通知書(shū)所針對的申請人提交文件的名稱(chēng)和提交時(shí)間；
棗明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，令人信服地分析這些缺陷，并且指出其違反專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則或者有關(guān)規定的條款；
棗說(shuō)明審查員將依據專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則或者有關(guān)規定準備駁回專(zhuān)利申請的傾向性意見(jiàn)；
棗指定申請人陳述意見(jiàn)的期限。

（３） 駁回決定
駁回決定包括正文和理由兩部分，應包括如下內容：
棗正文部分：包括著(zhù)錄項目、駁回決定和所依據專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則或者有關(guān)規定條款以及后續法律程序指導。
棗理由部分：包括對專(zhuān)利申請中需要駁回的事實(shí)進(jìn)行認定；簡(jiǎn)述該申請審查過(guò)程，旨在說(shuō)明審查員按照法定審查程序審查，程序無(wú)誤；說(shuō)明駁回理由，如果該申請存在多項需要駁回的理由，審查員可以并行提出全部、部分或者其中一項理由，但是所提出的理由應當是已經(jīng)預先通知過(guò)申請人的，否則，應當先以審查意見(jiàn)書(shū)通知申請人，再執行駁回程序。以非實(shí)質(zhì)性理由駁回申請時(shí)，例如，經(jīng)多次補正仍不能使專(zhuān)利申請符合格式要求時(shí)，不必對駁回理由進(jìn)行進(jìn)一步分析，但給申請人補正的機會(huì )不得少于兩次；當以專(zhuān)利法第三十一條第一款、第三十三條、專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第二款、第十八條至第二十三條為理由駁回專(zhuān)利申請時(shí)，應當對申請文件中的缺陷進(jìn)行分析，說(shuō)明缺陷的實(shí)質(zhì)以及所違反專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則及有關(guān)規定的條款。

（４） 會(huì )晤記錄
會(huì )晤記錄除著(zhù)錄項目外，其紀要部分應當記錄審查員和申請人討論的問(wèn)題，雙方各自意見(jiàn)，其結論部分應當寫(xiě)明審查員將依據專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則及有關(guān)規定的條款和進(jìn)一步處理的意見(jiàn)，經(jīng)會(huì )晤雙方簽章并加蓋審查業(yè)務(wù)章生效，生效的會(huì )晤記錄相當于補正通知書(shū)或者審查意見(jiàn)通知書(shū)，因此，審查員應當對補正程序用的會(huì )晤記錄寫(xiě)明補正期限。

１３．２．５ 初步審查程序的要求
（１） 概述
根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條規定，實(shí)用新型專(zhuān)利申請的初步審查包括兩部分：
棗格式審查
棗是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條規定，或者不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款規定，或者明顯不符合專(zhuān)利法第三十一條第一款、第三十三條、專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第二款、第十二條第一款、第十八條至第二十三條的規定，或者依照專(zhuān)利法第九條規定不能取得專(zhuān)利權的。
實(shí)用新型專(zhuān)利申請的格式審查適用本指南第一部分第一章的規定，并參見(jiàn)本指南第五部分中有關(guān)規定。實(shí)用新型的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查見(jiàn)本章４棧保�。本秸V齬娑ㄊ滌瞇灤妥ɡ�申请初怖U蟛櫓械鬧饕�辰{蛞�求�?/P>

（２） 授權
經(jīng)過(guò)初步審查，實(shí)用新型專(zhuān)利申請符合格式審查和明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查要求，審查員應當作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權通知書(shū)。能夠授權的實(shí)用新型專(zhuān)利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的申請，以及經(jīng)過(guò)補正符合初步審查要求的申請。該授權應當是針對全體申請人作出的。

（３） 補正和再次補正
實(shí)用新型專(zhuān)利申請如果不存在其他需要駁回的理由，但是存在若干不符合專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則的缺陷，且可以在審查過(guò)程中改正時(shí)，審查員應當通知專(zhuān)利申請人員補正。

補正程序可分為申請人主動(dòng)補正和應審查員要求補正。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條規定，實(shí)用新型專(zhuān)利申請人在自申請日起三個(gè)月內，可以對其申請主動(dòng)提出修改。通常自申請日起三個(gè)月以后，實(shí)用新型專(zhuān)利申請已進(jìn)入審查階段，申請人應當依照審查員的補正通知書(shū)內容進(jìn)行修改，直至授權。在審查階段，審查員收到申請人主動(dòng)補正文件，可以酌情考慮，決定是否采用。無(wú)論是否采用，申請人主動(dòng)補正的文件均應存檔，不退還申請人。

審查員以補正通知書(shū)要求申請人補正的事項包括格式問(wèn)題，例如，申請表格的種類(lèi)、數量、使用、填寫(xiě)，相關(guān)的證明文件等，也包括屬于明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查的問(wèn)題，例如，說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)的撰寫(xiě)、單一性、補正超出原申請內容的范圍等問(wèn)題。

當申請人應審查員的補正要求修改文件時(shí)，如果未能全部改正申請文件中的缺陷，審查員可以再次要求申請人補正，但是一般以不超過(guò)三次為宜，以避免使審查時(shí)間拖得過(guò)長(cháng)。在第三次要求申請人補正時(shí)，審查員應當指出，如果再次補正仍不能使專(zhuān)利申請符合規定，將依照專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條駁回其申請。

申請人應審查員要求補正時(shí)，應當在審查員指定期限內進(jìn)行，超過(guò)期限，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

申請人在補正時(shí)，以補正書(shū)和相關(guān)補正文件進(jìn)行，相關(guān)補正文件中除涉及到說(shuō)明書(shū)及其附圖、權利要求書(shū)、摘要需要一式兩份外，其他文件均補正一份。申請人隨補正文件提交的信函可視為補正書(shū)。

根據專(zhuān)利法第三十三條規定，申請人在補正時(shí)，其內容不得超出申請日提交的說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。因此，審查員在審查補正的說(shuō)明書(shū)及其附圖、權利要求書(shū)時(shí)，應當對照申請日提交的文件。

（４） 審查意見(jiàn)與駁回
實(shí)用新型專(zhuān)利申請在初步審查中，如果審查員根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條規定，認為專(zhuān)利申請不具備專(zhuān)利法第二十六條規定的文件和其他必要的文件，或者屬于專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第（二）項時(shí)，應當駁回該申請。
駁回理由可以是下列情況中一項或者兩項：
棗申請文件和其他必要文件的格式缺陷經(jīng)多次補正仍然不符合要求，或者申請人拒絕補正。
棗申請文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷。

審查意見(jiàn)程序是駁回程序的前奏，當審查員準備駁回申請時(shí)，應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，將準備駁回的理由預先通知申請人，并且要求申請人陳述意見(jiàn)。當審查員準備駁回的理由屬于前述第一項的，申請人可以在陳述意見(jiàn)的同時(shí)，附經(jīng)過(guò)修改的文件替換頁(yè)，如果文件符合要求，審查員可以授權；如果仍然不符合要求，審查員應當駁回申請。當審查員準備駁回的理由屬于前述第二項時(shí)，如果申請人陳述意見(jiàn)成立，審查員應當在專(zhuān)利申請格式符合要求前提下予以授權；如果申請人陳述意見(jiàn)不成立，或者未針對準備駁回的理由陳述意見(jiàn)，或者僅表示不同意駁回，而未充分說(shuō)明理由，審查員應當作出駁回決定。申請人超過(guò)審查員指定期限時(shí)，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

（５） 分案
根據專(zhuān)利法第三十一條規定，一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請應當限于一項實(shí)用新型，屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上實(shí)用新型，可以作為一件申請提出，對實(shí)用新型專(zhuān)利申請的單一性審查見(jiàn)本章１０．的規定。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十二條規定，一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請包含兩項以上實(shí)用新型時(shí)，申請人可以主動(dòng)提出分案，也可以應審查員要求分案。審查員不應當對申請人主動(dòng)提出分案提出異議。

當專(zhuān)利申請主題明顯缺乏單一性時(shí)，審查員應向申請人發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，將權利要求按單一性要求劃分成兩組或多組權利要求，并要求申請人在指定期限內，對這幾組權利要求進(jìn)行選擇，保留其中一組權利要求，刪去剩余的權利要求；申請人拒絕修改的，審查員應當駁回該專(zhuān)利申請。刪去的權利要求，由申請人決定是否提交分案申請，審查員對此不提出要求。當涉及實(shí)用新型名稱(chēng)的修改時(shí)，審查員應當按照著(zhù)錄項目變更程序辦理必要手續。分案后，審查員對專(zhuān)利申請的審查依照補正程序進(jìn)行。

實(shí)用新型分案申請不超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載范圍的，可以保留原申請日，因此審查員應對照原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)進(jìn)行審查。如果分案的實(shí)用新型專(zhuān)利申請內容超出原申請說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載范圍，審查員應當通知申請人補正，刪去超出的部分；申請人拒絕補正的，駁回該分案申請。對分案的實(shí)用新型專(zhuān)利申請的審查標準和執行程序完全等同于一件新申請。

（６） 主動(dòng)撤回
申請人可以在審查程序中隨時(shí)要求撤回其實(shí)用新型專(zhuān)利申請。如果是多個(gè)申請人共同申請的，主動(dòng)撤回應當由全體申請人共同提出，并在主動(dòng)撤回請求書(shū)上簽章。主動(dòng)撤回專(zhuān)利申請是申請人的權利，提出時(shí)不必申明理由。根據在法律程序中不得反悔原則，主動(dòng)撤回專(zhuān)利申請請求書(shū)一經(jīng)生效，申請人不得要求撤回該請求。

審查員對主動(dòng)撤回專(zhuān)利申請請求書(shū)僅作格式審查，不符合要求時(shí)，應當要求申請人補正，符合要求時(shí)，該請求即生效。主動(dòng)撤回請求生效后，該申請即告結案，申請人就該申請提交的任何文件審查員均不受理。

（７） 視為撤回與恢復
實(shí)用新型專(zhuān)利申請在審查程序中申請人耽誤了審查員的指定期限，其申請被視為撤回。視為撤回，恢復審查，以及延長(cháng)順延期限的要求和處理，適用本指南第五部分第七章的規定。當實(shí)用新型專(zhuān)利申請恢復程序后，審查員應當從該申請被視為撤回時(shí)所處的程序位置繼續審查。

１４． 前置審查
前置審查是復審程序中的一個(gè)步驟，即將復審檔案發(fā)回原審查員，由原審查員寫(xiě)出前置審查意見(jiàn)書(shū)，陳述對復審請求的理由的看法和處理意見(jiàn)。這里所談的前置審查僅指初步審查予以駁回提出復審請求的實(shí)用新型專(zhuān)利申請的前置審查。１４．１ 類(lèi)型

在前置審查過(guò)程中，可能發(fā)生下列各種情形：
（１） 審查員認識到駁回決定的理由不正確或者不充分，駁回是不符合專(zhuān)利法的規定的，應當撤回原駁回決定，使專(zhuān)利申請重新進(jìn)入審查程序。
（２） 由于申請人拒絕審查員提出的補正要求，或者是由于申請人經(jīng)過(guò)多次補正仍不能使專(zhuān)利申請符合專(zhuān)利法規定而導致被駁回的申請，如果申請人在提出復審請求的同時(shí)，提交了經(jīng)過(guò)修改已經(jīng)克服原申請中缺陷的新申請文件，審查員可以依據修改后的申請撤銷(xiāo)原駁回決定。
（３） 審查員堅持原駁回決定的理由，由專(zhuān)利復審委員會(huì )按照復審程序進(jìn)行審查。１４．２ 前置審查意見(jiàn)書(shū)

前置審查意見(jiàn)書(shū)包括以下各項：
（１） 對申請技術(shù)內容的認定。
（２） 陳述審查過(guò)程。
（３） 陳述事實(shí)，充分說(shuō)明在專(zhuān)利申請中存在缺陷的實(shí)質(zhì)，其不合法性，這些缺陷是不能通過(guò)其他程序所補救的，審查員已經(jīng)將駁回理由預先通告申請人，并且被申請人拒絕。審查員陳述事實(shí)中不應出現在駁回決定中所沒(méi)有的新理由。
（４） 對提出復審請求時(shí)，申請人提交的補正文件的審查意見(jiàn)。
（５） 在上述陳述的基礎上說(shuō)明審查員的結論性意見(jiàn)。

前置審查意見(jiàn)書(shū)只須一份，由審查員蓋章，并經(jīng)審核。１４．３ 撤銷(xiāo)原駁回決定的申請的處理

根據專(zhuān)利法第四十三條，復審委員會(huì )關(guān)于實(shí)用新型的復審決定是終局決定，當復審委員會(huì )作出撤銷(xiāo)原駁回決定的復審決定時(shí)，審查員應當根據復審決定使專(zhuān)利申請進(jìn)入審查程序，審查員不得以同一事實(shí)和理由再次駁回申請。

由復審委員會(huì )撤銷(xiāo)原駁回決定的，審查員應當將該決定復印存檔。