審查指南

第二部分 初 步 審 查

第四章 專(zhuān)利分類(lèi)

１． 引言
本章僅涉及發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利的分類(lèi)。外觀(guān)設計專(zhuān)利的分類(lèi)參見(jiàn)本部分第三章４．２．１。
專(zhuān)利局采用《國際專(zhuān)利分類(lèi)法》（Ｉｎｔ．Ｃｌ）對發(fā)明專(zhuān)利申請和實(shí)用新型專(zhuān)利申請進(jìn)行分類(lèi)。
分類(lèi)以最新版的《國際專(zhuān)利分類(lèi)法》中文譯本為工作文本，有疑問(wèn)時(shí)以最新版的英文或法文版本為準。

分類(lèi)的目的是：
（１）建立有檢索價(jià)值的專(zhuān)利文檔；
（２）把發(fā)明專(zhuān)利申請和實(shí)用新型專(zhuān)利申請分配給主管的審查部門(mén)；
（３）使發(fā)明專(zhuān)利申請和實(shí)用新型專(zhuān)利申請能按分類(lèi)號編排，系統地向公眾公開(kāi)或公告。

２． 分類(lèi)的內容
分類(lèi)室對每一件發(fā)明專(zhuān)利申請或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的技術(shù)主題分類(lèi)，給出完整的代表發(fā)明或實(shí)用新型的發(fā)明情報的分類(lèi)號，必要時(shí)同時(shí)給出與這些分類(lèi)號相聯(lián)系的引得碼。
上述發(fā)明或實(shí)用新型的發(fā)明情報是指有關(guān)發(fā)明或實(shí)用新型本身的技術(shù)情報，即與發(fā)明或實(shí)用新型直接的和主要有關(guān)的，而且也是構成臨時(shí)的或目前的保護范圍基礎的技術(shù)主題。
上述引得碼所表示的技術(shù)情報是對已分類(lèi)情報的補充（例如：指出一種組合物或混合物的基本組成物或一種化合物的構成基團等）或是指明已分類(lèi)的技術(shù)主題的使用或應用。

３． 技術(shù)主題３．１ 技術(shù)主題的確定３．１．１ 總則
技術(shù)主題的確定應以權利要求書(shū)為主，并適當結合說(shuō)明書(shū)（包括附圖）。３．１．２ 整體性
在以權利要求書(shū)為主確定技術(shù)主題時(shí)，應完整地掌握權利要求中所記載的技術(shù)內容，即把權利要求中前序部分記載的技術(shù)特征和特征部分記載的技術(shù)特征結合起來(lái)掌握。

３．１．３ 重點(diǎn)
在以權利要求書(shū)為確定技術(shù)主題時(shí)，應把重點(diǎn)放在獨立權利要求上；有多個(gè)獨立權利要求時(shí)，一般應把重點(diǎn)放在權利要求１上。３．１．４ 結合說(shuō)明書(shū)

確定技術(shù)主題時(shí)，適當結合說(shuō)明書(shū)（包括附圖），是為了正確理解或澄清權利要求書(shū)中所記載的構成要求保護的技術(shù)特征。３．１．５ 確定技術(shù)主題的方法

確定技術(shù)主題以權利要求書(shū)為主，并適當結合說(shuō)明書(shū)（包括附圖）。
（１）一般以權利要求中前序部分記載的技術(shù)特征為主，將特征部分記載的技術(shù)特征看作是對前序部分的限定。

例１：用于墻或屋頂的建筑板，其特征是該板由片材制成，該片材為矩形并由四個(gè)部分組成，各部分的表面形狀為雙曲拋物面，……。該技術(shù)主題為：以形狀為特征的片狀的墻或屋頂用的建筑板。
例２：一種具有改進(jìn)的傾點(diǎn)特征的原油組合物，其特征是包括一種含蠟原油和一種有效的傾點(diǎn)下降劑量的添加劑，該添加劑主要是由選自乙烯和丙烯腈的共聚物和三元共聚物的聚合物組成。技術(shù)主題為：以含乙烯和丙烯腈的共聚物和三元共聚物的聚合物組成的添加劑為特征的原油組合物。
例３：一種棉織機械減震器，其特征是在鋼板上粘有粘彈材料，二者結合成一體。技術(shù)主題為：以鋼板上粘有粘彈材料并且二者結合成一體為特征的棉織機械減震器。
例４：一種揚聲器，在筒狀殼體的一端壓接壓電陶瓷片，另一端為揚聲器口，在壓電陶瓷片上有兩個(gè)金屬接點(diǎn)，其特征是在殼體外部安裝一層振動(dòng)殼，振動(dòng)殼與殼體上揚聲器口的邊緣相接，兩層殼之間存在間隙，組成雙殼體。技術(shù)主題為：以雙殼體為特征的采用壓電陶瓷片的揚聲器。

（２）特殊情況時(shí)，即權利要求中前序部分所描述的對象在分類(lèi)表中沒(méi)有確切位置時(shí)，以特征部分記載的技術(shù)特征為主，將前序部分記載的技術(shù)特征看作是對特征部分的限定。
例１：一種開(kāi)關(guān)，包括一外殼，設置在外殼蓋中的控制裝置、電線(xiàn)通道及開(kāi)閉觸點(diǎn)，其特征是在具有一開(kāi)口的外殼蓋的開(kāi)口下設有一由透明材料制成的光導板以及一指示開(kāi)關(guān)位置的輝光燈泡。技術(shù)主題為：開(kāi)關(guān)的指示開(kāi)關(guān)置位的裝置。
例２：一種活性染料化合物，其特征是利用一種酶進(jìn)行合成，……。技術(shù)主題為：利用酶合成一種活性染料化合物。
例３：一種計時(shí)鐘，包括外殼和機芯，其特征是該外殼用陶瓷材料制成，外殼的外形為……。技術(shù)主題為：一種計時(shí)鐘的用陶瓷材料制成的外殼，……。

（３）極個(gè)別情況時(shí)，即權利要求以極為概括的形式或者極一般的描述發(fā)明或實(shí)用新型以致根據它來(lái)掌握技術(shù)主題進(jìn)行分類(lèi)不可能時(shí)，應根據其說(shuō)明書(shū)中記載的目的、技術(shù)方案、技術(shù)效果或者實(shí)施例來(lái)判斷。
例１：家用電動(dòng)電器共用電動(dòng)機的方法，其特征是電動(dòng)電器上不帶專(zhuān)用電動(dòng)機，使用時(shí)采用彈簧、皮帶、板條、卡箍螺釘及螺母將共用電動(dòng)機裝上，使用完畢拆下備用。按實(shí)施例判斷技術(shù)主題為：波盤(pán)式雙缸半自動(dòng)洗衣機洗衣筒用電動(dòng)機的安裝構件和裝配方法。
例２：一種制備下列化合物及其藥物可接受的鹽的方法：其中Ｘ為—CH，—S—時(shí)，R為......，當X為CH時(shí)，R為......
按實(shí)施例判斷技術(shù)主題為制備〔１—反式，3，4）]—1—[2—（二甲氨基）環(huán)己基〕—1，3，4，5—四氫—4—（４—甲氧基苯基）—３—甲基—６－（三氟甲基）—2H—1—苯并吖庚因—2—酮單鹽酸鹽的方法。

３．２ 技術(shù)主題的類(lèi)別
技術(shù)主題或是與某物的本身特性或功能有關(guān)或是與某物的使用或應用有關(guān)。
“物”這個(gè)詞泛指任何技術(shù)對象，不論其是有形的或是無(wú)形的，例如方法、產(chǎn)品或者設備。３．２．１ 一般的物
技術(shù)主題為一般的物，即與該物的本身特性或功能有關(guān)的，與該物使用在哪一個(gè)特殊領(lǐng)域無(wú)關(guān)的或者不考慮使用范圍也不影響該物技術(shù)性能的技術(shù)主題。
例１：帶有２０度斜槽的，通過(guò)其本身功能出螺紋的木螺釘。
例２：制備１，２，４—三唑并[1，5—C]  嘧啶—2—氨磺�；�合物的方法。
例３：以繞組槽的形狀和布置為特征的用于內燃機車(chē)的發(fā)電機轉子鐵芯。
例４：以裝有繞活動(dòng)軸轉動(dòng)的圓盤(pán)切刀為特征的切割機械。３．２．２ 專(zhuān)門(mén)適用于某一特定用途或目的的物
技術(shù)主題為專(zhuān)門(mén)適用于某一特定用途或目的的物，即為某一已知用途或目的而改進(jìn)或專(zhuān)門(mén)制造的物。
例如，框架上繞有兩個(gè)線(xiàn)圈，活動(dòng)鐵芯在線(xiàn)圈內往復運動(dòng)帶動(dòng)按摩頭振動(dòng)的直流振動(dòng)按摩器。３．２．３ 某物的特殊用途或應用
技術(shù)主題為某物的特殊用途或應用。

例如，含有二甲基—（2，2—二氯代乙烯基）磷酸酯與０，０—二甲基—S—N—（２—氯代苯基）—N—丁�；�氨基二硫代磷酸酯的混合物的殺蟲(chóng)劑，殺螨劑或殺蚜劑。３．２．４把某物歸入一個(gè)較大的系統

技術(shù)主題為把某物歸入一個(gè)較大系統。

例如，裝有多個(gè)轉臂，其中有二個(gè)臂本身是板簧的單個(gè)車(chē)輪的車(chē)輛彈性懸架。這里，把板簧歸入車(chē)輛彈性懸架。３．２．５ 既是一般的物又與該物的用途或應用有關(guān)

技術(shù)主題既是一般的物，又與該物的用途或應用有關(guān)，即既與某物的本身特性或功能有關(guān)，又與其特殊應用或其對某較大系統中的特定應用或組合有關(guān)。

例如，能裝入多個(gè)膠卷，并可按需要曝光其中指定膠卷的照相機及其在飛機上的配置。

４． 分類(lèi)方法４．１ 整體分類(lèi)
技術(shù)主題應盡可能作為一個(gè)整體來(lái)分類(lèi)，而不是將它的各個(gè)組成部分分別分類(lèi)。
例１：由中間梁、彈性密封件、橫托梁、支撐彈簧、橫托梁密封箱等組成的轉臂自控式橋梁伸縮縫裝置。特征是每根橫托梁……。
按橋梁伸縮縫裝置的整體分類(lèi)分入Ｅ０１Ｄ１９／０６。
例２：固體垃圾的處理系統，由輸入裝置及分揀、粉碎、回收金屬、回收塑料和制造肥類(lèi)等設備組成。
按固體垃圾的處理系統整體分類(lèi)，分入Ｂ０９Ｂ３／００。４．２ 功能分類(lèi)

本章３．２．１規定的技術(shù)主題按功能分類(lèi)分入功能分類(lèi)位置；若分類(lèi)表中不存在該功能分類(lèi)位置，則根據判斷分入適當的應用分類(lèi)位置。
例１：制備１，２，４椚�呦姠〔１，５棧谩赤奏�棧矖氨磺�；�合物的方法。按功能分類(lèi)，分入Ｃ０７Ｄ４８７／０４。
例２：裝有繞活動(dòng)軸轉動(dòng)的圓盤(pán)切刀的切割機械。按功能分類(lèi)，分入Ｂ２６Ｄ１／１５７。
例３：覆蓋層的剝離器分類(lèi)表中無(wú)覆蓋層的剝離器的功能分類(lèi)位置，經(jīng)判斷主要應用于電纜外皮的剝離，按應用分類(lèi)，分入Ｈ０２Ｇ１／１２。４．３ 應用分類(lèi)

本章３．２．２、３．２．３和３．２．４規定的技術(shù)主題按應用分類(lèi)分入應用分類(lèi)位置；若分類(lèi)表中不存在該應用分類(lèi)位置，則根據判斷分入適當的功能分類(lèi)位置。
例１：有兩個(gè)線(xiàn)圈，活動(dòng)鐵芯在線(xiàn)圈內往復運動(dòng)帶動(dòng)按摩頭振動(dòng)的直流振動(dòng)按摩器。按應用分類(lèi)，分入Ａ６１Ｈ２３／０２。
例２：含有兩種活性組分的混合物的殺蟲(chóng)劑、殺螨劑、殺蚜劑。按應用分類(lèi)，分入Ａ０１Ｎ小類(lèi)。
例３：裝有多個(gè)轉臂，其中有二個(gè)臂本身是板簧的單個(gè)車(chē)輪的車(chē)輛彈性懸掛裝置。按應用分類(lèi)，分入Ｂ６０Ｇ３／００組內。
例４：電冰箱過(guò)負荷、過(guò)電壓及延時(shí)啟動(dòng)保護裝置。分類(lèi)表中無(wú)電冰箱專(zhuān)用的緊急保護電路裝置的應用分類(lèi)位置，經(jīng)判斷為緊急保護電路裝置，按功能分類(lèi)，分入Ｈ０２Ｈ小類(lèi)。４．４ 既功能分類(lèi)又應用分類(lèi)

３．２．５類(lèi)技術(shù)主題既按功能分類(lèi)分入功能分類(lèi)位置，又按應用分類(lèi)分入應用位置。若分類(lèi)表中不存在該功能分類(lèi)位置，則只分入應用分類(lèi)位置；若分類(lèi)表中不存在應用分類(lèi)位置，則只分入功能分類(lèi)位置。
例１：能裝入多個(gè)膠卷，并可按需要曝光其中指定膠卷的照相機及其在飛機上的配置。既按功能分類(lèi)分入Ｇ０３Ｂ１９／０６，又按應用分類(lèi)分入Ｂ６４Ｄ４７／０８。
例２：適用于自行車(chē)和畜拉車(chē)照明用的發(fā)電機，該發(fā)電機裝有可調速比齒輪箱，并可方便地和車(chē)輪聯(lián)結。分類(lèi)表中不存在該應用分類(lèi)位置，只分入功能分類(lèi)位置Ｈ０２Ｋ７／１１６。

對３．２．４類(lèi)技術(shù)主題分類(lèi)時(shí)，即對于把某物歸入一個(gè)較大系統這樣一類(lèi)技術(shù)主題進(jìn)行應用分類(lèi)時(shí)，若其還涉及到某物的本身特性，則還要對該物進(jìn)行功能分類(lèi)。４．５ 獨立權利要求與從屬權利要求的分類(lèi)
應該為每個(gè)獨立權利要求分類(lèi)，從屬權利要求中的重要情報也應分類(lèi)。
從屬權利要求中的重要情報指的是：該情報經(jīng)判斷，認為對建立有檢索價(jià)值的專(zhuān)利文檔是有用的，即審查員在審查專(zhuān)利申請時(shí)是有用的或公眾在查找某項技術(shù)情報時(shí)是有用的。

４．６ 技術(shù)主題的分類(lèi)步驟４．６．１ 化合物
技術(shù)主題是一種化合物時(shí)，首先判斷其是否與化合物的應用有關(guān)。若是，只分入應用或用途的分類(lèi)位置；若否，再判斷化合物的應用或用途是否是其主要技術(shù)特征的組成部分。若是其組成部分，分入Ｃ部及化合物的應用或用途的分類(lèi)位置；若否，只分入Ｃ部。４．６．２ 化學(xué)混合物或者組合物
技術(shù)主題是一種化學(xué)混合物或組合物時(shí)，首先判斷分類(lèi)表中是否有該物的分類(lèi)位置。若無(wú)，只分入它的應用或用途的分類(lèi)位置；若是有，再判斷它的應用或用途是否是其主要技術(shù)特征的組成部分。若是，分入混合物或組合物的分類(lèi)位置及它的應用或用途的分類(lèi)位置；若否，只分入混合物或組合物的分類(lèi)位置。４．６．３ 化合物的制備或處理
技術(shù)主題是一種化合物的制備或處理時(shí)，首先判斷分類(lèi)表中是否有制備或處理的分類(lèi)位置。若是，分入化合物的分類(lèi)位置及制備或處理的分類(lèi)位置；若否，只分入化合物的分類(lèi)位置。４．６．４ 設備或方法
技術(shù)主題是一種物品的制造或處理的設備或方法時(shí)，首先判斷分類(lèi)表中是否有設備或方法的分類(lèi)位置。若是，只分入設備或方法的分類(lèi)位置；若否，再判斷分類(lèi)表中是否有該設備所執行的方法的分類(lèi)位置或是否有實(shí)行該方法所用的設備的分類(lèi)位置。若是，分入方法或設備的分類(lèi)位置；若否，分入所制造或所處理的物品的分類(lèi)位置。４．６．５ 制造的物品
技術(shù)主題是一種物品時(shí)，首先判斷分類(lèi)表中是否有物品的分類(lèi)位置。若是，分入物品的分類(lèi)位置；若否，再判斷分類(lèi)表中是否有適當的功能分類(lèi)位置。若是，分入適當的功能分類(lèi)位置；若否，分入它的應用或用途的分類(lèi)位置。４．６．６ 多步驟方法、設備
技術(shù)主題是一種多步驟方法、設備時(shí)，首先判斷分類(lèi)表中是否有其各方法、設備的結合分類(lèi)位置。（１）若是有結合的分類(lèi)位置，再判斷其是否與該結合的個(gè)別單元有關(guān)。若是與個(gè)別單元有關(guān)，分入其結合的分類(lèi)位置及個(gè)別單元的分類(lèi)位置；若否，只分入其結合的分類(lèi)位置。（２）若無(wú)結合的分類(lèi)位置，再判斷其是否與該結合的個(gè)別單元有關(guān)。若是與個(gè)別單元有關(guān)，分入該結合所生產(chǎn)產(chǎn)品的分類(lèi)位置及個(gè)別單元的分類(lèi)位置；若無(wú)，只分入該結合所生產(chǎn)產(chǎn)品的分類(lèi)位置。４．６．７ 零件結構部件
技術(shù)主題是一種零件、結構部件時(shí)，首先判斷其是否只適用于或只應用于特殊設備，若是，分入特殊設備的分類(lèi)位置；若否，再判斷分類(lèi)表中是否有通用的零、部件分類(lèi)位置。若是，分入通用零、部件分類(lèi)位置；若無(wú)，分入適當的設備的分類(lèi)位置。

５． 引得碼的選用５．１ 引得表５．１．１ 專(zhuān)用引得表
分類(lèi)表中安排了專(zhuān)用的引得表的小類(lèi)和引得表組，這類(lèi)引得碼專(zhuān)作引得用，在對已分類(lèi)情報作補充引得時(shí)，可直接選用。如Ｂ２９Ｋ小類(lèi)。５．１．２ 共用引得表
分類(lèi)表中安排的共用引得表是將那些既可作為分類(lèi)號又可作為引得碼的類(lèi)目的大組或小組分類(lèi)號左邊用一條豎線(xiàn)表示。在作引得碼選用時(shí)，這些類(lèi)目的分類(lèi)號中斜線(xiàn)“／”用冒號“：”來(lái)代替。如Ａ０１Ｎ２５／００在作為引得碼用時(shí)，表示為Ａ０１Ｎ２５：００。５．２ 引得碼的用法５．２．１ 連用引得碼
分類(lèi)表中以附注指明，某些位置的引得碼應與有關(guān)聯(lián)的分類(lèi)號連用，每組連用引得碼用圓括號單獨表示，圓括號內先列出分類(lèi)號，然后是引得碼，兩者用逗號分開(kāi)。（Ｃ０８Ｆ２１０／１６，２１４：０６）５．２．２ 不連用引得碼
分類(lèi)表中以附注指明，某些位置的引得碼應單獨選用，不需要表明與它關(guān)聯(lián)的分類(lèi)號。如Ｂ２９Ｋ９：０６

６． 分類(lèi)號與引得碼的標記６．１ 標記方法
用雙斜線(xiàn)將分類(lèi)號和引得碼分開(kāi)，雙斜線(xiàn)前面列出分類(lèi)號，雙斜線(xiàn)后面先列出連用引得碼，然后是不連用引得碼。
其中，分類(lèi)號及不連用引得碼用逗號隔開(kāi)，連用引得碼的圓括號前及后無(wú)標點(diǎn)符號。
例１：Ｃ０８Ｆ２１０／１６，２５５／０４／／（Ｃ０８Ｆ２１０／１６，２１４：０６）（Ｃ０８Ｆ２５５／０４，２１４：０６）
例２：Ｂ２９Ｃ６５／０８／／Ｂ２９Ｋ８３：００，Ｂ２９Ｌ２３：１８６．２ 分類(lèi)號的排列順序

分類(lèi)號按它們所依據的權利要求的順序予以排列。其中，第一個(gè)分類(lèi)號一般應是從獨立權利要求１中獲得的。

當分類(lèi)是依據發(fā)明或實(shí)用新型的實(shí)施例進(jìn)行時(shí)，則分類(lèi)號按它們所依據的實(shí)施例的順序予以排列。其中，第一個(gè)分類(lèi)號應是按最先記載的實(shí)施例所獲得的，除非申請人特指或審查員判斷某一實(shí)施例最為重要，這時(shí)按該指定的實(shí)施例所獲得的分類(lèi)號應放在首位。６．３ 分類(lèi)號與引得碼的讀法

分類(lèi)號中的斜線(xiàn)“／”讀作“斜線(xiàn)”。如Ａ０１Ｂ３／００讀作Ａ零一Ｂ三斜線(xiàn)零零。
引得碼中的冒號“：”讀作“冒號”，如Ｂ２９Ｌ１：００讀作Ｂ二九Ｌ一冒號零零。

７． Ｘ標記７．１ Ｘ標記的含義
（１） 單獨標記Ｘ，表示該技術(shù)主題無(wú)法分入現有分類(lèi)表中的各部中。
（２） Ｘ標記加在部、大類(lèi)或小類(lèi)的類(lèi)號后面（如ＡＸ、Ａ０１Ｘ或Ａ０１ＢＸ），分別表示該部、大類(lèi)或小類(lèi)雖然包括了這個(gè)技術(shù)主題，但沒(méi)有合適的下屬大類(lèi)、小類(lèi)或大組可供分入。
（３） Ｘ標記加在大組類(lèi)號后面（如Ｇ０１Ｎ３／００Ｘ），表示這個(gè)技術(shù)主題在沒(méi)有合適的大組情況下，該大組與它最為接近，但該大組對這個(gè)技術(shù)主題來(lái)說(shuō)，是不精確的。７．２ 標記的使用

分類(lèi)審查員認為申請應加Ｘ標記時(shí)，應填寫(xiě)“Ｘ標記建議通知單”并報告分類(lèi)室主任，經(jīng)同意后，由分類(lèi)室主任與有關(guān)審查部協(xié)商后，會(huì )同該部分類(lèi)助理共同撰寫(xiě)“Ｘ標記建議報告”。

實(shí)質(zhì)審查員認為應加Ｘ標記時(shí)，應填寫(xiě)“Ｘ標記建議通知單”，交室分類(lèi)助理。室分類(lèi)助理同意采用的應報部長(cháng)并與審查一部分類(lèi)室聯(lián)系，經(jīng)同意后，由分類(lèi)室主任會(huì )同該部分類(lèi)助理共同撰寫(xiě)“Ｘ標記建議報告”。

上述“Ｘ標記建議報告”應經(jīng)審查一部和有關(guān)部的領(lǐng)導簽署意見(jiàn)并報主管局領(lǐng)導批準后，方可在文件上使用Ｘ標記。