1.引言
根據專(zhuān)利法第三十四條的規定，專(zhuān)利局收到發(fā)明專(zhuān)利申請后，經(jīng)初步審查認為符合專(zhuān)利法要求的，自申請日起滿(mǎn)十八個(gè)月，即行公布。專(zhuān)利局也可以根據申請人的請求早日公布其申請。因此，發(fā)明專(zhuān)利申請的初步審查是受理發(fā)明專(zhuān)利申請之后、公布該申請之前的一個(gè)必要程序。
發(fā)明專(zhuān)利審查初步審查的主要任務(wù)是：
法26 細則16.1及.2
細則44
(1)
審查申請人提交的申請文件是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定，發(fā)現存在可以補正的缺陷時(shí)，通知申請人以補正的方式消除缺陷，使其符合公布的條件；發(fā)現存在不可克服的缺陷時(shí)，作出審查意見(jiàn)書(shū)，指明缺陷的性質(zhì)，并通過(guò)駁回的方式盡早結束審批程序。
法30、36
細則45
(2)
審查申請人在提出專(zhuān)利申請的同時(shí)或者隨后提交的與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他文件是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定，發(fā)現文件存在缺陷時(shí)，根據缺陷的性質(zhì)，通知申請人以補正的方式消除缺陷，或者直接作出視為未提交的決定。
(3)
審查申請人提交的與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他文件是否是在專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的期限內或者專(zhuān)利局指定的期限內提交；逾期未提交或逾期提交的，根據情況作出視為撤回或者視為未提交的決定。
法68
細則92.1、93及97
細則44.1(1)
(4)
審查申請人繳納的有關(guān)費用的金額和期限是否符合
專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定，費用未繳納或者未繳足或者逾期繳納的，根據情況作出視為撤回或者視為未提出的決定。
發(fā)明專(zhuān)利申請的初步審查范圍是：
(1)
專(zhuān)利申請是否包含專(zhuān)利法第二十六條規定的申請文件，以及這些文件格式上是否明顯不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十四條的規定，或者不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十八條、第一百二十條的規定。
(2)
專(zhuān)利申請是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條的規定，或者是否不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款的規定，或者明顯不符合專(zhuān)利法第三十一條第一款、第三十三條或專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第一款、第九條、第十八條、第二十條的規定。
(3)
與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他手續和文件是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第七條、第八條、第十四條、第十六條、第二十五條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十七條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十五條、第四十六條、第八十六條、第九十八條的規定。
(4)
專(zhuān)利申請是否按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第九十條、第九十二條、第九十三條、第九十七條的規定繳納了相關(guān)費用。
初步審查應當遵循下述原則：
(1)
對于申請文件中存在的可以通過(guò)補正方式消除的缺陷，應當給申請人補正機會(huì )；對于申請文件中存在的不可克服的缺陷，應當給申請人陳述意見(jiàn)的機會(huì )。只有在經(jīng)補正或者陳述意見(jiàn)之后，仍未能消除缺陷的，才能作出駁回決定。必要時(shí)，可以給申請人兩次以上的補正或者陳述意見(jiàn)的機會(huì )。給予多次補正機會(huì )時(shí)，審查員應當注意，不要耽誤專(zhuān)利法第三十四條規定的公布專(zhuān)利申請的期限。
(2)
對于申請文件和其他文件中存在的格式缺陷應當進(jìn)行全面審查，使公布文件格式上符合要求；對于申請文件中存在的實(shí)質(zhì)性缺陷，僅在明顯存在并影響公布時(shí)，才需指出和處理。
(3)
除申請文件被駁回的情形外，審查員應當盡量在一次補正通知書(shū)中指出申請文件中存在的全部格式缺陷。
(4)
凡因申請人提交的文件或啟動(dòng)的程序不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定，而需作出視為未提出或視為撤回或駁回決定的，應同時(shí)告知申請人可啟動(dòng)的后續程序。
(5)
審查員無(wú)論作出何種處理，都應在紙件文檔中作出相應處理和記載。
法38
細則44
2.申請文件的審查
申請文件不符合以下各節規定的，審查員應通知申請人在指定期限內補正；期滿(mǎn)未答復的，應當作出視為撤回專(zhuān)利申請或視為未提出的通知。同一缺陷兩次補正不合格的，可以作出駁回決定。
法26.2細則17
2.1
請求書(shū)
2.1.1
發(fā)明名稱(chēng)
發(fā)明名稱(chēng)應當簡(jiǎn)短、準確地表明發(fā)明專(zhuān)利申請請求保護的主題名稱(chēng)。發(fā)明名稱(chēng)中不應含有非技術(shù)詞語(yǔ)，例如人名、單位名稱(chēng)、商標、代號、型號等；也不應含有含糊的詞語(yǔ)，例如“及其他”、“及其類(lèi)似物”等；也不應使用籠統的詞語(yǔ)，致使未給出任何發(fā)明情報，例如僅用“方法”、“裝置”、“組合物”、“化合物”等詞作為發(fā)明名稱(chēng)。
發(fā)明名稱(chēng)一般不得超過(guò)25個(gè)字。特殊情況下，經(jīng)審查員同意可以增加到40個(gè)字。例如，某些化學(xué)領(lǐng)域的發(fā)明。
2.1.2
發(fā)明人
發(fā)明人應當是對發(fā)明創(chuàng )造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng )造性貢獻的人。但在專(zhuān)利局的審查程序中，審查員對請求書(shū)中指明的發(fā)明人是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十二條規定不作審查。
發(fā)明人應當是個(gè)人，不應當是單位或者集體，例如不應當寫(xiě)成“××課題組”等。發(fā)明人應當使用本人真實(shí)姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。多個(gè)發(fā)明人的，應當自左向右順序填寫(xiě)。
發(fā)明人可以請求專(zhuān)利局不公布其姓名；請求不公布姓名的，應當由發(fā)明人本人書(shū)面提出。不公布姓名的請求提出之后，經(jīng)審查認為符合要求的，專(zhuān)利局在專(zhuān)利公報、說(shuō)明書(shū)單行本以及專(zhuān)利證書(shū)中均不公布其姓名，發(fā)明人也不得再請求重新公布其姓名。
外國發(fā)明人中文譯名中可以使用外文縮寫(xiě)字母，姓和名之間用圓點(diǎn)分開(kāi)，圓點(diǎn)置于中間位置，例如Ｍ·瓊斯。
2.1.3
申請人
2.1.3.1
申請人是本國人
職務(wù)發(fā)明，申請專(zhuān)利的權利屬于該單位；非職務(wù)發(fā)明，申請專(zhuān)利的權利屬于發(fā)明人。在專(zhuān)利局的審查程序中，審查員對請求書(shū)中指明的申請人一般情況下不作審查。申請人是個(gè)人的，可以推定該發(fā)明為非職務(wù)發(fā)明，該個(gè)人有權提出專(zhuān)利申請。除非專(zhuān)利申請的主題明顯不是非職務(wù)發(fā)明的，才需要通知申請人提供所在單位出具的非職務(wù)發(fā)明證明。申請人是單位的，可以推定申請專(zhuān)利的發(fā)明是職務(wù)發(fā)明，該申請人有權提出專(zhuān)利申請。除非該單位明顯不具有法人地位或者對其法人地位有疑問(wèn)的，例如單位是××大學(xué)科研處或××研究所××課題組，應當通知該單位提供法人地位的證明文件。
申請人是個(gè)人的，應當使用本人真實(shí)姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。申請人是單位的，應當使用正式全稱(chēng)，不得使用縮寫(xiě)或者簡(jiǎn)稱(chēng)。申請文件中指明的單位名稱(chēng)應當與所使用的公章上的單位名稱(chēng)相一致。
2.1.3.2
申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織
專(zhuān)利法第十八條規定：“在中國沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專(zhuān)利的，依照其所屬?lài)袊炗喌膮f(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，根據本法辦理”。
審查員對請求書(shū)中指明的申請人的國籍、營(yíng)業(yè)所或者總部所在地有疑義時(shí)，可以根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十四條第（一）項或者第（二）項通知申請人提供國籍證明或者營(yíng)業(yè)所總部所在地的證明文件。申請人在請求書(shū)中表明在中國有營(yíng)業(yè)所的，審查員應當要求申請人提供當地工商行政部門(mén)出具的真實(shí)有效的營(yíng)業(yè)所證明。申請人在請求書(shū)中表明在中國有經(jīng)常居所的，審查員應當要求申請人提交公安部門(mén)出具的可在中國居住一年以上的證明文件。
法18
在確認申請人是“在中國沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織”后，應當審查請求書(shū)中指明的申請人國籍或者總部所在地國家是否符合下列三個(gè)條件之一：
(1)
申請人所屬?lài)覈炗営邢嗷ソo予對方國民以專(zhuān)利保護的協(xié)議；
(2)
申請人所屬?lài)潜Ｗo工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約（以下簡(jiǎn)稱(chēng)巴黎公約）成員國；
細則34(3)
(3)
申請人所屬?lài)姆芍�，訂有依互惠原則給外國人以專(zhuān)利保護的。
審查應當從申請人所屬?lài)ㄉ暾埲耸莻�(gè)人的，以國籍、經(jīng)常居所來(lái)確定；申請人是單位的，以總部所在地、真實(shí)有效的營(yíng)業(yè)所所在地來(lái)確定）是否是巴黎公約成員國開(kāi)始，但不必審查該國是否與我國簽訂有互相給予對方國民以專(zhuān)利保護的協(xié)議，因為與我國已簽定上述協(xié)議的所有國家都是巴黎公約聯(lián)盟成員國。只有當申請人所屬?lài)皇前屠韫s成員國時(shí)，才需審查該國法律中是否訂有依互惠原則給外國人以專(zhuān)利保護的條款。申請人所屬?lài)芍袥](méi)有明文規定依互惠原則給外國人以專(zhuān)利保護的條款的，應當要求申請人提供其所屬?lài)姓J中國公民和單位可以按照該國國民的同等條件、在該國享有專(zhuān)利權和其他有關(guān)權利的證明文件。申請人不能提供證明文件的，依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條的規定，以不符合專(zhuān)利法第十八條為理由，駁回該專(zhuān)利申請。
對于來(lái)自某巴黎公約成員國領(lǐng)地或屬地的申請人，應當審查該國家是否聲明將巴黎公約適用于該地區。
對于未與我國簽署相關(guān)協(xié)議的非巴黎公約成員國的申請人，在實(shí)踐中未排除我國申請人向該國家申請專(zhuān)利的權利的，審查員應當依照互惠原則處理。
申請人是個(gè)人的，其姓名中可以使用外文縮寫(xiě)字母，姓和名之間用圓點(diǎn)分開(kāi)，置于中間位置，例如Ｍ·瓊斯。姓名中不應含有學(xué)位、職務(wù)等稱(chēng)號，例如××博士、××教授等。申請人是單位的，其名稱(chēng)應當使用正式全稱(chēng)。對于申請人所在國法律規定具有獨立法人地位的某些稱(chēng)謂允許使用。
2.1.3.3
本國人與外國人共同申請
本國人與外國人共同申請的，分別按本章第2.1.3.1節和第2.1.3.2節的規定進(jìn)行審查。
2.1.4
專(zhuān)利代理機構、專(zhuān)利代理人
法19.1及20細則17(3)
專(zhuān)利代理機構應當依照《專(zhuān)利代理條例》的規定經(jīng)國家知識產(chǎn)權局批準成立，其中涉外的專(zhuān)利代理機構由國家知識產(chǎn)權局指定。
專(zhuān)利代理機構的名稱(chēng)應當使用其在國家知識產(chǎn)權局登記的全稱(chēng)，并且要與加蓋在申請文件中的專(zhuān)利代理機構公章上的名稱(chēng)一致，不得使用簡(jiǎn)稱(chēng)或者縮寫(xiě)。請求書(shū)中還應當填寫(xiě)國家知識產(chǎn)權局給予該專(zhuān)利代理機構的編碼。
專(zhuān)利代理人，是指已獲得《專(zhuān)利代理人資格證書(shū)》、已在合法的專(zhuān)利代理機構里執行任務(wù)、并且已在國家知識產(chǎn)權局辦理了《專(zhuān)利代理人工作證》的人員。在請求書(shū)中，專(zhuān)利代理人應當使用其真實(shí)姓名，同時(shí)填寫(xiě)《專(zhuān)利代理人工作證》的證書(shū)號碼。一件專(zhuān)利申請的專(zhuān)利代理人不得超過(guò)兩人。
法26.2
細則17
2.1.5
地址
請求書(shū)中的地址（包括申請人、專(zhuān)利代理機構、聯(lián)系人的地址）應當符合郵件能迅速、準確投遞的要求。本國的地址應當包括所在地區的郵政編碼，以及�。ㄗ灾螀^）、市（自治州）、區、街道門(mén)牌號碼和電話(huà)號碼，或者�。ㄗ灾螀^）、縣（自治縣）、鎮（鄉）、街道門(mén)牌號碼和電話(huà)號碼，或者直轄市、區、街道門(mén)牌號碼和電話(huà)號碼。有郵政信箱的，可以按規定使用該郵政信箱。地址中可以包含單位名稱(chēng)，但單位名稱(chēng)不得代替地址，例如不得寫(xiě)××省××大學(xué)。申請人是單位的，應當有聯(lián)系人，并寫(xiě)明聯(lián)系人的通訊地址；申請人是個(gè)人的，也可以指定聯(lián)系人作為專(zhuān)利局送達信函的收件人。外國的地址應注明國別、市（縣、州），并附具外文詳細地址。
細則18
2.2
說(shuō)明書(shū)
說(shuō)明書(shū)第一頁(yè)第一行應當寫(xiě)發(fā)明名稱(chēng)，該名稱(chēng)應當與請求書(shū)中的名稱(chēng)一致，并左右居中。發(fā)明名稱(chēng)前面不得冠以“發(fā)明名稱(chēng)”或者“名稱(chēng)”等字樣。發(fā)明名稱(chēng)與說(shuō)明書(shū)正文之間應當空一行。
說(shuō)明書(shū)的格式應包括以下各部分，并要在每一部分前面寫(xiě)明小標題:
技術(shù)領(lǐng)域
技術(shù)背景
發(fā)明內容
附圖說(shuō)明
具體實(shí)施方式說(shuō)明書(shū)無(wú)附圖的，說(shuō)明書(shū)文字部分就不包括附圖說(shuō)明及其相應的小標題。
涉及核苷酸或者氨基酸序列的申請，應當將該序列表作為說(shuō)明書(shū)的一個(gè)單獨部分，申請人應當在申請的同時(shí)提交與該序列表相一致的光盤(pán)或軟盤(pán)；該光盤(pán)或軟盤(pán)應當符合專(zhuān)利局的有關(guān)規定。該光盤(pán)或軟盤(pán)中記載的序列表與說(shuō)明書(shū)中的序列表不一致的，以說(shuō)明書(shū)中的序列表為準。未提交光盤(pán)或軟盤(pán)的，應當通知申請人在指定期限內補交；逾期未補交的，該申請視為撤回。
說(shuō)明書(shū)文字部分中可以有化學(xué)式、數學(xué)式和表格，但不得有插圖。
說(shuō)明書(shū)文字部分寫(xiě)有附圖說(shuō)明的，說(shuō)明書(shū)中應當有附圖。
細則41
說(shuō)明書(shū)中有附圖的，說(shuō)明書(shū)文字部分中應當有附圖說(shuō)明。說(shuō)明書(shū)文字部分中有附圖說(shuō)明而說(shuō)明書(shū)無(wú)附圖或缺少部分附圖的，應當通知申請人取消對附圖的說(shuō)明，或者在指定的期限內補交附圖；申請人補交附圖的，以向專(zhuān)利局提交或者郵寄補交附圖之日為申請日，審查員應當發(fā)出變更申請日通知，并修改數據庫中的申請日；申請人取消對附圖的說(shuō)明的，保留原申請日。
細則120.2
說(shuō)明書(shū)為兩頁(yè)以上的，應當用阿拉伯數字順序編寫(xiě)頁(yè)碼。
2.3
權利要求書(shū)
細則20.2
權利要求書(shū)有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數字順序編號，編號前不得冠以“權利要求”或者“權項”等詞。
細則20.3
權利要求中可以有化學(xué)式或者數學(xué)式，必要時(shí)也可以有表格，但不得有插圖。
細則120.2
權利要求書(shū)為兩頁(yè)以上的，應當用阿拉伯數字順序編號。
2.4
說(shuō)明書(shū)附圖
細則120.1
說(shuō)明書(shū)附圖應當用制圖工具和黑色墨水繪制，線(xiàn)條應當均勻清晰、足夠深，并不得著(zhù)色和涂改。
剖面圖中的剖面線(xiàn)不得妨礙附圖標記線(xiàn)和主線(xiàn)條的清楚識別。
細則19.1
幾幅附圖可以繪制在一張圖紙上。一幅總體圖可以繪制在幾張圖紙上，但應保證每一張上的圖都是獨立的，而且當全部圖紙組合起來(lái)構成一幅完整總體圖時(shí)又不互相影響其清晰程度。附圖的周?chē)坏糜锌蚓�(xiàn)。
附圖總數在兩幅以上的，應當使用阿拉伯數字順序編號，并在編號前冠以“圖”字，例如圖１，圖２……
附圖應當盡量垂直繪制在圖紙上，彼此明顯地分開(kāi)。當零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時(shí)，應當將附圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁(yè)紙上有兩幅以上的附圖，且有一幅已經(jīng)水平布置時(shí)，該頁(yè)上其他附圖也應當水平布置。
細則19.3
附圖標記應當使用阿拉伯數字編號。同一零件出現在不同的圖中應當使用相同的附圖標記，一件專(zhuān)利申請的各文件（說(shuō)明書(shū)及其附圖、權利要求書(shū)、摘要）中應當使用同一附圖標記表示同一零件，但并不要求每一幅圖中的附圖標記編號連續。
附圖的大小要適當，應當能清晰地分辨出圖中每一個(gè)細節，并適合于用照相制版、靜電復印、縮微等方式大量復制。
同一附圖中應當采用相同比例繪制，為使其中某一組成
細則19.2
部分清楚顯示，可以另外增加一幅局部放大圖。附圖中除必要的詞語(yǔ)外，不應當含有其他注釋。附圖中的詞語(yǔ)應當使用中文，必要時(shí)，可以在其后的括號里注明原文。
流程圖、框圖應當視為附圖，并應當在其框內給出必要的文字和符號。特殊情況下，可以使用照片貼在圖紙上作為附圖。例如，顯示金相結構或者組織細胞時(shí)。
2.5
說(shuō)明書(shū)摘要
法26.1
申請發(fā)明專(zhuān)利的，應當提交說(shuō)明書(shū)摘要（以下簡(jiǎn)稱(chēng)摘要）。
細則24.1
2.5.1
摘要文字部分
摘要應當寫(xiě)明發(fā)明的名稱(chēng)和所屬的技術(shù)領(lǐng)域，清楚反映所要解決的技術(shù)問(wèn)題，解決該問(wèn)題的技術(shù)方案的要點(diǎn)及主要用途。未寫(xiě)明發(fā)明名稱(chēng)或不能反映技術(shù)方案要點(diǎn)的，應當通知申請人補正；使用了商業(yè)性宣傳用語(yǔ)的，應當予以刪除，并通知申請人。
摘要文字部分（包括標點(diǎn)符號）不得超過(guò)300個(gè)字。摘要超過(guò)300個(gè)字的，應當通知申請人刪節或者由審查員刪節；審查員刪節的，應當通知申請人。
細則24.2
2.5.2
摘要附圖
說(shuō)明書(shū)中有附圖的，申請人應當指定并提供一幅最能說(shuō)明該發(fā)明技術(shù)方案主要技術(shù)特征的附圖作為摘要附圖。摘要附圖應當是說(shuō)明書(shū)附圖中的一幅。申請人未指定也未提供摘要附圖的，審查員應當通知申請人補正或者依職權指定一幅，并通知申請人提供審查員指定的摘要附圖一式兩份。審查員確認沒(méi)有合適的摘要附圖可以指定的，可以不要求申請人補正。
申請人指定并提供的摘要附圖明顯不能說(shuō)明發(fā)明技術(shù)方案主要技術(shù)特征的，審查員應當另行指定，并通知申請人提供審查員指定的摘要附圖一式兩份。
摘要附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米×6厘米時(shí)，仍能清楚地分辨出圖中的各個(gè)細節。
摘要中可以包含最能說(shuō)明發(fā)明的化學(xué)式，該化學(xué)式被視為摘要附圖。
2.6
兩種特殊專(zhuān)利申請的初步審查
2.6.1 分案申請
2.6.1.1 分案申請的提出
細則42.1
一件專(zhuān)利申請包括兩項以上發(fā)明的，申請人可以主動(dòng)提出分案申請。
細則42.2
分案申請的遞交日應當在收到專(zhuān)利局對原申請案作出授予專(zhuān)利權通知之日起辦理登記手續的兩個(gè)月期限屆滿(mǎn)之前。在上述期限屆滿(mǎn)后，該專(zhuān)利申請已被駁回且已生效，或者該專(zhuān)利申請已撤回或視為撤回且未被恢復權利的，不能再提出分案申請。
一件專(zhuān)利申請不符合專(zhuān)利法第三十一條規定的，申請人應當按照分案通知書(shū)或審查意見(jiàn)通知書(shū)的要求對該申請進(jìn)行修改，將其內容限定在符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則有關(guān)單一性規定的范圍之內。申請人可以把從原申請中刪除的內容再提出一件或者若干件分案申請。
細則42.3
分案申請不能改變原申請的類(lèi)別，例如原申請是發(fā)明專(zhuān)利申請的，只能提出發(fā)明專(zhuān)利分案申請。分案申請也不得改變專(zhuān)利申請人，即分案申請的專(zhuān)利申請人應當與原申請的專(zhuān)利申請人相同；不相同的，應當有權利轉移證明材料。分案申請的發(fā)明人也應當是原申請的發(fā)明人或者是其中的部分成員。
細則43.3
申請人提出分案申請時(shí)，應當在請求書(shū)中注明原申請的申請號和申請日，并提交原申請的全部申請文件。原申請案中已提交過(guò)各種證明材料的，可以使用復印件。原申請是國際申請的，申請人還應當在原申請號之后的括號內注明國際申請號。原申請的國際公布使用外文的，除提交原申請的中文副本外，還應當同時(shí)提交原申請國際公布文本的副本。
2.6.1.2
分案申請的初步審查
審查員應當根據原申請案卷核實(shí)下列各項：
(1)
分案申請請求書(shū)中注明的原申請日是否正確；
(2)
分案申請的申請人與原申請案的申請人是否一致，不一致的，是否附有合法的權利轉移證明材料；發(fā)明人是否是原申請的發(fā)明人或者是其中的部分成員； (3)
是否提交了原申請文件副本，有優(yōu)先權要求的，是否提交了原申請的優(yōu)先權文件副本；原申請是國際申請，并且未要求提供優(yōu)先權文件副本的，分案申請可以不要求提供優(yōu)先權文件副本；
(4)
在分案申請遞交日前，原申請案是否已經(jīng)被駁回并已生效，或者已撤回或被視為撤回且未被恢復權利；分案申請遞交日是否在收到專(zhuān)利局對原申請作出授權通知之日起辦理登記手續的兩個(gè)月期限屆滿(mǎn)之前。
不符合上述第（1）項、第（2）項和第（3）項之一所述情形的，應當通知申請人在指定期限之內補正；期滿(mǎn)未補正的，應當作出分案申請被視為撤回的決定，并通知申請人。
分案申請遞交日在收到專(zhuān)利局對原申請作出授予專(zhuān)利權通知之日起辦理登記手續的兩個(gè)月期限屆滿(mǎn)之后的，或者分案申請的原申請案已經(jīng)撤回或被視為撤回且未被恢復權利的，或者被駁回并已生效的，應當作出分案申請視為未提出通知書(shū)。
分案申請的各種法定期限，例如提出實(shí)質(zhì)審查請求的期限、提交優(yōu)先權證明材料的期限等，均從原申請日起算。對已經(jīng)屆滿(mǎn)的各種期限，申請人可以自分案申請遞交日起兩個(gè)月內補辦各種手續；期滿(mǎn)未補辦的，應當作出該分案申請被視為撤回的決定，并通知申請人。
對于分案申請，應當視為一件新申請收取各種費用。期限已經(jīng)屆滿(mǎn)的各種費用，申請人可以在自分案申請遞交日起兩個(gè)月內補繳；期滿(mǎn)未補繳或未繳足的，應當作出分案申請被視為撤回的決定，并通知申請人。
2.6.2
涉及生物材料的申請
2.6.2.1
涉及生物材料申請的提出
細則25
涉及生物材料的申請的申請人，除應當使申請符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則有關(guān)規定外，還應當辦理下列手續：
(1)
在申請日前或者最遲在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日），將該生物材料樣品提交國家知識產(chǎn)權局認可的生物材料樣品國際保藏單位保藏；
(2)
在請求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中注明保藏該生物材料樣品的單位名稱(chēng)、地址、保藏日期和編號，以及該生物材料的分類(lèi)命名（注明拉丁文名稱(chēng)）；
(3)
在申請文件中提供有關(guān)生物材料特征的資料；
(4) 自申請日起四個(gè)月內提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。
2.6.2.2
涉及生物材料申請的初步審查
已在規定期限內提交保藏證明的，審查員應當根據保藏證明核實(shí)下列各項：
(1)
保藏單位是否是國家知識產(chǎn)權局認可的生物材料樣品國際保藏單位；
(2)
保藏日期是否在申請日之前或者在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）當天；
(3)
保藏證明與請求書(shū)中所填寫(xiě)的項目是否一致。
不符合上述第（1）項或者第（2）項所述情形的，應當作出該生物材料樣品視為未保藏的通知，并通知申請人。不符合上述第（3）項所述情形的，應當通知申請人在規定期限內補正；期滿(mǎn)未補正的，應當作出該生物材料樣品被視為未保藏通知，并通知申請人。
在規定期限內未提交保藏證明的，應當作出該生物材料樣品視為未提交保藏通知，并通知申請人。
在自申請日起四個(gè)月內申請人既未提交生物材料存活證明，又沒(méi)有說(shuō)明未能提交該證明的正當理由的，應當作出該生物材料樣品視為未提交保藏通知，并通知申請人。
保藏單位未能在四個(gè)月內作出生物材料樣品存活證明，并出具證明文件的，應當認為是申請人的正當理由。
提交生物材料樣品保藏過(guò)程中發(fā)生樣品死亡的，除申請人能夠提供證據證明造成生物材料樣品死亡并非申請人責任外，應當作出該生物材料樣品視為未保藏通知，并通知申請人。申請人提供證明的，可以在四個(gè)月內重新提供與原樣品相同的新樣品重新保藏，并以原提交保藏日為保藏日。
細則25(3)
涉及生物材料的專(zhuān)利申請，申請人應當在請求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中分別寫(xiě)明生物材料的分類(lèi)命名，保藏該生物材料樣品的單位名稱(chēng)、地址、保藏日期和保藏編號，并且相一致（參見(jiàn)本指南第二部分第十章第7.3節）。申請時(shí)未寫(xiě)明或不一致的，應當自申請日起四個(gè)月內補正；期滿(mǎn)未補正的，視為未提交保藏。
審查員發(fā)出視為未提交保藏通知后，申請人有正當理由的，可以根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第七條第二款的規定啟動(dòng)恢復程序；除其他方面正當理由外，屬于生物材料樣品未提交保藏或未存活方面的正當理由如下：
(1)
保藏單位未能在自申請日起四個(gè)月內作出保藏證明或存活證明，并出具了證明文件；
(2)
提交生物材料樣品過(guò)程中發(fā)生生物材料樣品死亡，申請人出具證明，證明生物材料樣品死亡并非申請人的責任。
專(zhuān)利局作出生物材料樣品視為未提交保藏通知后，啟動(dòng)恢復程序仍不能予以恢復的，或者申請人不啟動(dòng)恢復程序的，審查員應依職權取消請求書(shū)中注明的有關(guān)項目并簽章。
2.7
申請文件出版條件的格式審查
發(fā)明專(zhuān)利申請公布時(shí)的說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)摘要的文字應當整齊清晰，不得涂改，行間不得加字。說(shuō)明書(shū)附圖、說(shuō)明書(shū)摘要附圖的線(xiàn)條（包括輪廓線(xiàn)、點(diǎn)劃線(xiàn)、剖面線(xiàn)、中心線(xiàn)、標引線(xiàn)等）應當清晰可辨。文字和線(xiàn)條應當是黑色，并且足夠深，背景干凈。文字和附圖的版心，四周不應有框線(xiàn)。各種文件的頁(yè)碼應當分別連續。
申請文件不符合上述規定的，通知申請人在規定期限內補正；期滿(mǎn)不補正的，應當作出視為撤回專(zhuān)利申請的通知。
發(fā)明專(zhuān)利申請授權時(shí)的申請文件，除允許審查員對文字部分作出修改外，應當符合公布時(shí)的要求。
3.其他文件和相關(guān)手續的審查
3.1
委托專(zhuān)利代理機構和指定代表人
3.1.1 委托專(zhuān)利代理機構
3.1.1.1 委托
根據專(zhuān)利法第十九條第一款的規定，在中國沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)，應當委托國家知識產(chǎn)權局指定的專(zhuān)利代理機構辦理。審查中發(fā)現上述申請人申請專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)未委托國家知識產(chǎn)權局指定的專(zhuān)利代理機構的，應當作出審查意見(jiàn)通知書(shū)，并通過(guò)其委托的專(zhuān)利代
細則44.2
細則44.1(1)
理機構通知申請人。申請人在指定期限之內未答復的，其申請視為撤回；申請人陳述意見(jiàn)或者補正后，仍然不符合專(zhuān)利法第十九條第一款規定的，應當駁回該專(zhuān)利申請。
國內的單位或者個(gè)人都可以委托專(zhuān)利代理機構在國內申請專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)。
委托的雙方當事人是申請人和專(zhuān)利代理機構。申請人有兩個(gè)以上的，委托的雙方當事人是全體申請人和共同的專(zhuān)利代理機構。專(zhuān)利代理機構接受委托后，應當指定該專(zhuān)利代理機構的專(zhuān)利代理人辦理有關(guān)事務(wù)，被指定的專(zhuān)利代理人不得超過(guò)兩名。
國內的單位或個(gè)人的委托不符合規定的，應當通知專(zhuān)利代理機構在指定期限內補正；期滿(mǎn)未答復或者補正仍不合格的，視為未委托專(zhuān)利代理，并通知雙方當事人。
外國人申請專(zhuān)利以及本國人和外國人共同申請專(zhuān)利且第一署名人是外國人的，應當審查被委托的專(zhuān)利代理機構是否符合專(zhuān)利法第十九條第一款的規定。
港、澳地區及臺灣的法人向專(zhuān)利局提出專(zhuān)利申請或辦理其他專(zhuān)利事務(wù)，應當委托國家知識產(chǎn)權局指定的專(zhuān)利代理機構辦理。
港、澳地區及臺灣個(gè)人申請專(zhuān)利或者辦理其他專(zhuān)利事務(wù)，可以委托國家知識產(chǎn)權局指定的專(zhuān)利代理機構辦理，也可以委托普通專(zhuān)利代理機構辦理。
港、澳地區及臺灣個(gè)人與港、澳地區及臺灣的法人共同申請專(zhuān)利或者辦理其他專(zhuān)利事務(wù)，應當委托國家知識產(chǎn)權局指定的專(zhuān)利代理機構辦理手續；港、澳地區及臺灣個(gè)人或港、澳地區及臺灣法人與內地（大陸）個(gè)人或單位共同申請專(zhuān)利或者辦理其他專(zhuān)利事務(wù)的，申請人的第一署名人是港、澳地區及臺灣個(gè)人或港、澳地區及臺灣法人的，應當按照港、澳地區及臺灣個(gè)人或者法人申請專(zhuān)利辦理委托手續。
港、澳地區及臺灣的法人或者個(gè)人申請專(zhuān)利時(shí)，未按規定委托專(zhuān)利代理機構，而是通過(guò)在內地（大陸）的其他單位或個(gè)人辦理申請手續的，申請人應當在自申請日起兩個(gè)月內或在收到專(zhuān)利局通知書(shū)后一個(gè)月內按規定委托專(zhuān)利代理機構，在規定期限之內未按規定辦理委托手續或未答復的，該申請被視為撤回；陳述意見(jiàn)或補正后仍不符合規定的，應當駁回該專(zhuān)利申請。
3.1.1.2
委托書(shū)
細則16.3
申請人委托專(zhuān)利代理機構向專(zhuān)利局申請專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)的，應當同時(shí)提交委托書(shū)，寫(xiě)明委托權限。
申請人委托專(zhuān)利代理機構應當簽署專(zhuān)利代理委托書(shū)，寫(xiě)明委托權限。委托書(shū)應當采用專(zhuān)利局統一制定的表格，寫(xiě)明發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)、專(zhuān)利代理機構名稱(chēng)、專(zhuān)利代理人姓名，并應當與請求書(shū)中指明的內容相一致。在專(zhuān)利申請確定申請號后再委托專(zhuān)利代理機構的，還應當注明專(zhuān)利申請號。
委托書(shū)應當由申請人簽字或者蓋章，申請人有兩個(gè)以上的，應當由全體申請人簽字或者蓋章，并由專(zhuān)利代理機構加蓋公章。
外國申請人委托國家知識產(chǎn)權局指定的專(zhuān)利代理機構的，可以向專(zhuān)利局交存總委托書(shū)；專(zhuān)利局收到合法的總委托書(shū)后，應當給出總委托書(shū)編號，并通知該專(zhuān)利代理機構。已交存總委托書(shū)的，在提出專(zhuān)利申請時(shí)可以不再提交專(zhuān)利代理委托書(shū)原件，而提供總委托書(shū)復印件，并注明該專(zhuān)利代理機構名稱(chēng)、專(zhuān)利代理人姓名、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)和專(zhuān)利局給出的總委托書(shū)編號，并加蓋專(zhuān)利代理機構公章。
委托書(shū)不符合規定的，應當通知專(zhuān)利代理機構在指定期限內補正；期滿(mǎn)未答復或者補正不符合規定的，國內的申請視為未委托專(zhuān)利代理，并通知雙方當事人。第一署名人為外國人的，按本章
3.1.1.1節中的規定辦理。
港、澳地區及臺灣的法人應當委托國家知識產(chǎn)權局指定的專(zhuān)利代理機構，并簽署全權委托書(shū)。
港、澳地區及臺灣個(gè)人委托專(zhuān)利代理機構申請專(zhuān)利的，可以由本人直接辦理委托手續，也可以委托其在內地（大陸）的親友代為辦理委托手續。由親友代為辦理委托手續的，應當由申請人簽署全權委托書(shū)，在其中寫(xiě)明委托事項、委托人和被委托人的姓名（名稱(chēng)）和地址。委托書(shū)應由委托人簽章，并注明委托日期。有上述委托書(shū)的，辦理專(zhuān)利代理委托手續時(shí)，專(zhuān)利代理委托書(shū)可由親友代為簽章。
3.1.1.3
解除和辭去委托
申請人委托專(zhuān)利代理機構后，可以解除委托；專(zhuān)利代理機構接受申請人委托后，可以辭去被委托。解除委托應當事先通知對方當事人，并向專(zhuān)利局辦理著(zhù)錄項目變更申報手續。辭去被委托應當辦理著(zhù)錄項目變更申報手續，并且應當附具辭去被委托聲明。變更手續生效之前，該專(zhuān)利代理機構為申請人辦理的事務(wù)繼續有效。變更手續合法的，應當作出手續合格通知書(shū)，通知雙方當事人。
3.1.2
指定代表人
3.1.2.1
指定
細則16.4
申請人有兩人以上且未委托專(zhuān)利代理機構的，應當指定一人為代表人，被指定的代表人必須是申請人之一。除申請人在請求書(shū)中另有聲明把非第一申請人作為代表人之外，專(zhuān)利局視請求書(shū)中的第一申請人（即第一署名人）為代表人。
3.1.2.2
權利
除直接涉及共有權利的手續外，共同代表人有權辦理在專(zhuān)利局的各種事務(wù)。直接涉及共有權利的手續是指：提出專(zhuān)利申請、委托專(zhuān)利代理、要求提前公開(kāi)、轉讓專(zhuān)利申請權、優(yōu)先權或專(zhuān)利權，撤回專(zhuān)利申請，撤回優(yōu)先權要求，放棄專(zhuān)利權或者提出復審請求等手續。直接涉及共有權利的手續應當由全體權利人簽字或者蓋章。
3.2
要求優(yōu)先權
要求優(yōu)先權，是指申請人依據專(zhuān)利法第二十九條規定向專(zhuān)利局要求以其在先提出的專(zhuān)利申請為基礎享有優(yōu)先權。申請人要求優(yōu)先權應當符合專(zhuān)利法第二十九條、第三十條、專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十二條、第三十三條，以及巴黎公約的有關(guān)規定。
3.2.1
要求外國優(yōu)先權
法29.1
3.2.1.1
在先申請和要求優(yōu)先權的后一申請
申請人向專(zhuān)利局提出一件專(zhuān)利申請并要求外國優(yōu)先權的，審查員應當審查作為要求優(yōu)先權基礎的在先申請是否是在巴黎公約成員國內提出的，或者是對該成員國有效的地區申請或者國際申請；對于來(lái)自非巴黎公約成員國的要求優(yōu)先權的申請，應當審查該國是否是承認我國優(yōu)先權的國家；還應當審查要求優(yōu)先權的申請人是否有權享受巴黎公約給予的權利，即申請人是否是巴黎公約成員國的國民或者居民，或者申請人是否是承認我國優(yōu)先權的國家的國民或居民。
審查員還應當審查要求優(yōu)先權的后一申請是否在在先申請的申請日起十二個(gè)月內提出的；不符合規定的，視為未要求優(yōu)先權。在先申請有兩項以上的，其期限從最早的在先申請的申請日起算，對于超過(guò)十二個(gè)月的，應當作出視為未要求那項超出優(yōu)先權期限的在先申請的優(yōu)先權通知。
初步審查中，對于在先申請是否是巴黎公約定義的第一次申請以及在先申請和后一申請的主題的實(shí)質(zhì)內容是否相同均不予審查，除非第一次申請明顯不符合巴黎公約的有關(guān)規定或者在先申請與后一申請的主題明顯不同。
在先申請可以是巴黎公約第四條第A(yíng)款定義的要求發(fā)明人證書(shū)的申請。
3.2.1.2
要求優(yōu)先權聲明
法30
申請人要求優(yōu)先權的，應當在提出專(zhuān)利申請的同時(shí)在請求書(shū)中提出書(shū)面聲明；未在請求書(shū)中提出書(shū)面聲明的，視為未要求優(yōu)先權。
申請人在要求優(yōu)先權聲明中應當寫(xiě)明作為優(yōu)先權基礎的在先申請的申請日、申請號和受理該在先申請的國家名稱(chēng)或者政府間組織名稱(chēng)；未寫(xiě)明或錯寫(xiě)在先申請日和受理該在先申請的國家名稱(chēng)或者政府間組織名稱(chēng)的，視為未提出聲明，并以未提出書(shū)面聲明為理由視為未要求優(yōu)先權。
要求多項優(yōu)先權而在書(shū)面聲明中未寫(xiě)明、或者錯寫(xiě)部分在先申請的申請日和受理國家或組織的，視為未要求該項優(yōu)先權。優(yōu)先權聲明中未寫(xiě)明或錯寫(xiě)在先申請的申請號的，而申請人已在規定的期限內提供了在先申請文件副本的，審查員應當作出補正通知；期滿(mǎn)未答復或者補正不符合規定的，視為未要求優(yōu)先權。3.2.1.3
在先申請文件副本
在先申請文件的副本應當由受理作為優(yōu)先權基礎的在先申請的國家或者政府間組織的主管部門(mén)出具。在先申請文件副本的格式應當符合國際慣例，至少應當指明受理的國家或政府間組織、申請人、申請日、申請號；不符合規定的，應當作出辦理手續補正通知；期滿(mǎn)未答復或補正不合格的，視為未提交在先申請文件副本，并以此為理由，發(fā)出視為未要求優(yōu)先權的通知。要求多項優(yōu)先權的，應當提供全部在先申請文件副本；不符合規定的，視為未提交在先申請文件副本，并以此為理由，發(fā)出視為未要求所缺在先申請文件副本的該項優(yōu)先權的通知。
在先申請文件的副本應當在提出后一申請之日起三個(gè)月內提交；期滿(mǎn)未提交的視為未要求優(yōu)先權。
已向專(zhuān)利局提交過(guò)的在先申請文件的副本，需要再次提交的，可以使用復印件，但應當注明在先申請文件副本所在申請案的申請號。
細則32.2
3.2.1.4
后一申請的申請人
要求優(yōu)先權的后一申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人應當一致，或者是在先申請的申請人之一。
申請人完全不一致、且在先申請的申請人將優(yōu)先權轉讓給后一申請的申請人的，必須在后一申請提出的同時(shí)或最遲至三個(gè)月內提交在后一申請日前由在先申請的全體申請人簽章的優(yōu)先權轉讓證明文件。在先申請具有多個(gè)申請人，且后一申請具有多個(gè)不同的申請人的，可出具在后一申請日前由在先申請的所有申請人簽章的共同轉讓給后一申請的所有申請人的優(yōu)先權轉讓證明文件；或者出具在后一申請日前由在先申請的多個(gè)申請人分別簽章部分轉讓給后一申請的申請人的優(yōu)先權轉讓證明文件。
優(yōu)先權轉讓證明文件一般應當在提出后一申請之前簽署，除非該證明文件中另有規定。申請人未能提供證明文件或者提供證明文件不符合規定的，審查員應當作出視為未要求優(yōu)先權的通知。
3.2.1.5
優(yōu)先權要求的撤回
申請人要求優(yōu)先權之后，可以撤回優(yōu)先權要求。申請人要求多項優(yōu)先權之后，可以撤回全部?jì)?yōu)先權要求，也可以撤回其中某一項或者某幾項優(yōu)先權要求。
申請人要求撤回優(yōu)先權要求的，應當書(shū)面提出。
優(yōu)先權要求撤回后，導致該專(zhuān)利申請的最早優(yōu)先權日變更時(shí)，自該優(yōu)先權日起算的各種期限尚未屆滿(mǎn)的，該期限應當自變更后的最早優(yōu)先權日或者申請日起算，撤回優(yōu)先權的請求是在原最早優(yōu)先權日起十五個(gè)月之后到達專(zhuān)利局的，則后一專(zhuān)利申請的公布期限仍按原最早優(yōu)先權日起算。
撤回優(yōu)先權后，要求優(yōu)先權的相關(guān)要求和處分不再成立。
3.2.1.6
優(yōu)先權要求費
細則90.1(4)
細則92.2
要求優(yōu)先權的，應當在繳納申請費的同時(shí)繳納優(yōu)先權要求費；期滿(mǎn)未繳納或者未繳足的，視為未要求優(yōu)先權。
撤回優(yōu)先權要求的，已繳納的優(yōu)先權要求費不予退回。
3.2.2
要求本國優(yōu)先權
要求本國優(yōu)先權，是指申請人在********次提出發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請之日起十二個(gè)月內，就相同主題又向專(zhuān)利局提出后一申請并要求享有優(yōu)先權。要求本國優(yōu)先權的申請人可以是中國人，也可以是外國人。
3.2.2.1
在先申請和要求優(yōu)先權的后一申請
細則33.2
在先申請和要求優(yōu)先權的后一申請應當符合下列規定：
(1)
在先申請應當是發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請，不應當是外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，也不應當是分案申請；
(2)
在先申請的主題沒(méi)有要求過(guò)外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權；
(3)
該在先申請的主題，尚未授予專(zhuān)利權，即尚未發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知書(shū)；
(4)
要求優(yōu)先權的后一申請是在其在先申請的申請日起十二個(gè)月內提出的。
審查上述第（3）項時(shí)，以要求優(yōu)先權的后一申請的申請日為時(shí)間判斷基準。也就是說(shuō)，在該申請日，專(zhuān)利局尚未對該在先申請的主題發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知書(shū)。審查上述第（4）項時(shí)，遇有要求多項優(yōu)先權的，以最早的在先申請的申請日為時(shí)間判斷基準，即要求優(yōu)先權的后一申請的申請日是在最早的在先申請的申請日起十二個(gè)月內提出的。
在先申請不符合上述各項規定情形之一的，審查員應當作出視為未要求優(yōu)先權或視為未要求不符合規定的那項在先申請的優(yōu)先權通知。
審查優(yōu)先權時(shí)，如果發(fā)現專(zhuān)利局已經(jīng)發(fā)出授予專(zhuān)利權通知，但該通知的發(fā)文日是在在后申請的申請日之后，在這種情況下，只要優(yōu)先權的要求符合規定，應當盡快通知申請人退回已發(fā)出的授予專(zhuān)利權的通知書(shū)，專(zhuān)利局收到退回的通知書(shū)后應當將申請人已繳納的有關(guān)費用退回。
初步審查中，審查員只審查后一申請與在先申請的主題是否明顯不同，不審查后一申請與在先申請的實(shí)質(zhì)內容是否一致。當其申請的主題明顯不同時(shí)，審查員應當作出視為未要求優(yōu)先權的通知。
3.2.2.2
要求優(yōu)先權聲明
法30
申請人要求優(yōu)先權的，應當在申請的同時(shí)在請求書(shū)中提出要求優(yōu)先權聲明，未在請求書(shū)中提出聲明的，視為未要求優(yōu)先權。
在要求優(yōu)先權的聲明中，申請人應當寫(xiě)明作為優(yōu)先權基礎的在先申請的申請日、申請號和受理該申請的國家名稱(chēng)（即中國）；聲明中未寫(xiě)明或錯寫(xiě)上述各項之一的，視為未提出聲明，并以未提出書(shū)面聲明為理由視為未要求優(yōu)先權。要求多項優(yōu)先權而在書(shū)面聲明中未寫(xiě)明或錯寫(xiě)部分在先申請的有關(guān)事項的，視為未要求該項優(yōu)先權。
3.2.2.3
在先申請文件副本
細則32.2
在先申請文件的副本，由專(zhuān)利局根據規定制作，并裝入后一申請的申請案卷中，條件是申請人已經(jīng)繳納規定的優(yōu)先權要求費。
3.2.2.4
后一申請的申請人
細則32.2
要求優(yōu)先權的后一申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人應當一致；不一致的，后一申請的申請人應當在提出后一申請的同時(shí)，提交優(yōu)先權轉讓證明文件；與后一申請同時(shí)提交有困難的，應當自后一申請提出之日起三個(gè)月內補交，并說(shuō)明理由。優(yōu)先權轉讓證明文件應當由在先申請的全體申請人簽名，該文件應當在提出后一申請之前簽署，除非該證明文件中另有規定。后一申請的申請人未提交證明文件或者提交的證明文件不符合規定的，審查員應當作出視為未要求優(yōu)先權通知，并通知申請人。
3.2.2.5
優(yōu)先權要求的撤回
依照本章第3.2.1.5節的規定審查。但已按專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十三條第三款規定而被視為撤回的在先申請不得因優(yōu)先權要求的撤回而請求恢復。
3.2.2.6
優(yōu)先權要求費
依照本章第3.2.1.6節的規定審查。
3.2.2.7
視為撤回在先申請的程序
細則33.3
申請人要求本國優(yōu)先權的，其在先申請自后一申請提出之日起即視為撤回。
申請人提出的本國優(yōu)先權要求，經(jīng)初步審查認為符合要求的，應當對在先申請作出視為撤回的通知，并通知申請人。申請人要求兩項以上本國優(yōu)先權，經(jīng)初步審查認為符合要求的，應當對相應的在先申請作出視為撤回的通知，并通知申請人。
被視為撤回的在先申請不得請求恢復。
3.3
不喪失新穎性的公開(kāi)
3.3.1
適用范圍
根據專(zhuān)利法第二十四條的規定，申請專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng )造在申請日（享有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）之前六個(gè)月內有下列情況之一的，不喪失新穎性。
(1)
在中國政府主辦或者承認的國際展覽會(huì )上首次展出的；
(2) 在規定的學(xué)術(shù)會(huì )議或者技術(shù)會(huì )議上首次發(fā)表的；
(3)
他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內容的。
對上述情形的解釋?zhuān)瑓⒁?jiàn)本指南第二部分第三章第5.1節、第5.2節和第5.3節的說(shuō)明。
細則31.2
屬于上述第（1）種、第（2）種情況的，申請人應當在提出專(zhuān)利申請時(shí)在請求書(shū)中聲明；屬于上述第（3）種情況的，若申請人在申請日前已獲知，也應當在提出專(zhuān)利申請時(shí)在請求書(shū)中聲明。
不符合上述要求的，審查員應當作出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知，并通知申請人。
3.3.2
證明材料
細則31.2及.3
在申請專(zhuān)利時(shí)提出不喪失新穎性要求的，申請人應在自申請日起兩個(gè)月內提交證明材料。對于上述第（3）種情況，若申請人在申請日以后得知的，申請人應當在專(zhuān)利局指定期限（兩個(gè)月）內提交證明文件；逾期提交證明材料的，審查員應當作出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知，并通知申請人。
國際展覽會(huì )的證明材料，應當由展覽會(huì )主辦單位出具并簽章。學(xué)術(shù)會(huì )議和技術(shù)會(huì )議的證明材料，應當由國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)的業(yè)務(wù)司、局出具并簽章。
證明材料中應當注明展覽會(huì )展出或者會(huì )議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)、展覽會(huì )或會(huì )議的名稱(chēng)、該發(fā)明創(chuàng )造內容展出或發(fā)表的日期、形式以及內容副本。
申請人提交的關(guān)于他人泄露的證明材料，應當注明泄露日期、泄露方式、泄露的內容，并由證明人簽章。
3.4
實(shí)質(zhì)審查請求
發(fā)明專(zhuān)利申請的實(shí)質(zhì)審查程序主要依據申請人的實(shí)質(zhì)審查請求而啟動(dòng)。
3.4.1
實(shí)質(zhì)審查請求的相關(guān)要求
法35.1 細則90.1(2)及93
日）
實(shí)質(zhì)審查請求應當在自申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權起三年內提出，并在此期限內繳納實(shí)質(zhì)審查費。
法36
發(fā)明專(zhuān)利申請人請求實(shí)質(zhì)審查時(shí)，應當提交在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料。
3.4.2
實(shí)質(zhì)審查請求的審查及處理
對實(shí)質(zhì)審查請求的審查按下述要求進(jìn)行：
(1)
申請人在提出實(shí)質(zhì)審查請求的期限屆滿(mǎn)時(shí)，尚未提出實(shí)質(zhì)審查請求的，審查員應當發(fā)出期限屆滿(mǎn)通知書(shū)；
(2)
已在規定期限內提出了實(shí)質(zhì)審查請求書(shū)并繳納了實(shí)質(zhì)審查費、但仍不符合其他規定的，應當發(fā)出“補正通知書(shū)”，通知申請人在規定期限內補正；期滿(mǎn)未補正或者補正仍不符合要求的，作出視為未提出實(shí)質(zhì)審查請求通知書(shū)，并通知申請人；
(3)
逾期提交實(shí)質(zhì)審查請求書(shū)或經(jīng)補正仍不合格的，或者實(shí)質(zhì)審查費逾期未繳納或未繳足的，其申請視為撤回；
(4)
實(shí)質(zhì)審查請求合格的，在進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查前，審查員應當發(fā)出進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序通知書(shū)，通知申請人。
細則46
3.5
提前公開(kāi)聲明
提前公開(kāi)聲明只適用于發(fā)明專(zhuān)利申請。
請人提出提前公開(kāi)聲明不能附有任何條件。
提前公開(kāi)聲明經(jīng)審查合格，在專(zhuān)利申請初步審查合格后立即進(jìn)入公開(kāi)準備程序。此時(shí)申請人要求撤銷(xiāo)提前公開(kāi)，視為未提出，申請文件照常公開(kāi)。
3.6
撤回專(zhuān)利申請聲明
法32
細則37.1
授予專(zhuān)利權之前，申請人隨時(shí)可以主動(dòng)要求撤回其專(zhuān)利申請。申請人撤回專(zhuān)利申請的，應當使用專(zhuān)利局統一制作的“撤回專(zhuān)利申請聲明”表格。
撤回專(zhuān)利申請不得附有任何條件。
要求撤回專(zhuān)利申請的，無(wú)論申請人是否委托專(zhuān)利代理機構，都必須出具申請人簽章同意撤回申請的證明材料。專(zhuān)利申請的申請人在兩人以上的，要求撤回其專(zhuān)利申請時(shí)，應當提交經(jīng)全體申請人簽名或蓋章同意撤回專(zhuān)利申請的證明材料。
撤回專(zhuān)利申請聲明經(jīng)審查合格后，作出手續合格通知書(shū)，并通知申請人。申請人無(wú)正當理由不得要求撤銷(xiāo)該聲明；除非在申請權非真正擁有人惡意要求撤回專(zhuān)利申請后，申請權真正擁有人（必須提供生效的法律文書(shū)來(lái)證明）可要求撤銷(xiāo)該聲明。
細則37.2
撤回專(zhuān)利申請的聲明是在專(zhuān)利申請進(jìn)入公報編輯后提出的，申請文件照常公布或者公告，但審查程序終止。
對于已經(jīng)公布的專(zhuān)利申請，應當在專(zhuān)利公報上公告被撤回的專(zhuān)利申請的申請號。
3.7
著(zhù)錄項目變更
專(zhuān)利申請的著(zhù)錄項目有：申請號、申請日、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)、分類(lèi)號、優(yōu)先權事項（包括在先申請的申請號、申請日和申請國）、申請人或者專(zhuān)利權人事項（包括申請人或者專(zhuān)利權人的姓名或者名稱(chēng)、國籍、地址、郵政編碼）、發(fā)明人姓名、專(zhuān)利代理事項（包括專(zhuān)利代理機構的名稱(chēng)、地址、郵政編碼、專(zhuān)利代理人姓名）、聯(lián)系人事項（包括姓名、地址、郵政編碼）以及代表人等。
其中有關(guān)人事的著(zhù)錄項目（指申請人或者專(zhuān)利權人事項、發(fā)明人姓名、專(zhuān)利代理事項、聯(lián)系人事項、代表人）發(fā)生變化的，應當由當事人按照規定辦理著(zhù)錄項目變更申報手續；其他著(zhù)錄項目發(fā)生變化的，應當由專(zhuān)利局根據情況依職權進(jìn)行變更。
本指南僅對需要辦理著(zhù)錄項目變更申報的手續作出規定。
3.7.1
名稱(chēng)變更與權利變更
3.7.1.1 名稱(chēng)變更
名稱(chēng)變更，是指當事人（包括申請人或者專(zhuān)利權人、發(fā)明人、專(zhuān)利代理機構，專(zhuān)利代理人，聯(lián)系人）本身沒(méi)有變更，而其姓名或者名稱(chēng)、國籍、地址因更名或者遷移新地址而發(fā)生的變化。
3.7.1.2 權利變更
權利變更，是指下列情形之一。
(1)
申請人或者專(zhuān)利權人因轉讓、繼承、贈予、權利歸屬糾紛等原因發(fā)生了專(zhuān)利申請權或者專(zhuān)利權的轉移，由此導致申請人或者專(zhuān)利權人的增加、減少或者變更。這種增加、減少或者變更使申請人或者專(zhuān)利權人的姓名或者名稱(chēng)、國籍、地址發(fā)生變化。
(2)
發(fā)明人因資格糾紛發(fā)生變更，即真正的發(fā)明人取代原申報的發(fā)明人或者增加、減少原申報的發(fā)明人，由此導致發(fā)明人的增加、減少或者變更。這種增加、減少或者變更使發(fā)明人姓名發(fā)生變化。
(3)
因申請人或者專(zhuān)利權人的變更而撤銷(xiāo)或者重新委托專(zhuān)利代理，以及在專(zhuān)利審批程序中專(zhuān)利代理機構辭去被委托、撤換專(zhuān)利代理人等造成專(zhuān)利代理機構名稱(chēng)或地址、或者專(zhuān)利代理人的姓名發(fā)生變化。
(4) 因申請人或者專(zhuān)利權人的變更而撤銷(xiāo)或重新指定聯(lián)系人或代表人而造成聯(lián)系人的姓名或代表人的變化。
3.7.2 變更手續
3.7.2.1 著(zhù)錄項目變更申報書(shū)
著(zhù)錄項目變更應當使用專(zhuān)利局統一制作的著(zhù)錄項目變更申報書(shū)提出，一件專(zhuān)利申請的多個(gè)著(zhù)錄項目同時(shí)發(fā)生變更的，只需提交一份申報書(shū)；多件專(zhuān)利申請的同一著(zhù)錄項目發(fā)生變更的，即使變更的內容完全相同，也應當分別提交各自的著(zhù)錄項目變更申報書(shū)。
3.7.2.2
著(zhù)錄項目變更手續費
細則90.1(4)
著(zhù)錄項目變更申報應當按規定繳納著(zhù)錄項目變更手續費。專(zhuān)利局公布的專(zhuān)利收費標準中的著(zhù)錄項目變更手續費是指每件專(zhuān)利申請每次申報著(zhù)錄項目變更的費用。
3.7.2.3
著(zhù)錄項目變更手續費繳納期限
細則97
著(zhù)錄項目變更費應當自提出請求之日起一個(gè)月內繳納，另有規定的除外；期滿(mǎn)未繳納或未繳足的，視為未提出著(zhù)錄項目變更申報。
法10
3.7.2.4
著(zhù)錄項目變更證明材料
細則14及15.1
(1)
申請人或者專(zhuān)利權人、發(fā)明人、專(zhuān)利代理機構、專(zhuān)利代理人更名、遷址的，應當提交當地公安部門(mén)、工商行政管理部門(mén)或者上級主管部門(mén)簽發(fā)的證明文件；變更國籍的應當提交國家主管部門(mén)簽發(fā)的證明文件。
(2)
申請人或者專(zhuān)利權人因權利歸屬糾紛發(fā)生權利轉移以及發(fā)明人因資格糾紛發(fā)生變更的，如果糾紛是通過(guò)協(xié)商解決的，應當提交全體當事人簽名或蓋章的權利轉移協(xié)議書(shū)；如果糾紛是由人民法院判決確定的，應當提交發(fā)生法律效力的人民法院的判決書(shū)，專(zhuān)利局收到判決書(shū)后，應當通知其他當事人，查詢(xún)是否提起上訴，在指定的期限（兩個(gè)月）內未答復或明確未上訴的，判決書(shū)發(fā)生法律效力；提起上訴的，當事人應當出具上訴受理通知書(shū)，原人民法院判決書(shū)不發(fā)生法律效力。
如果糾紛是由地方知識產(chǎn)權局（或相應職能部門(mén)）調處決定的，專(zhuān)利局收到調處決定后，應當通知其他當事人，查詢(xún)是否向法院提起訴訟；在指定期限（兩個(gè)月）內未答復或明確未起訴的，調處決定發(fā)生法律效力；提起訴訟的，當事人應出具法院受理通知書(shū)，原調處決定不發(fā)生法律效力。
(3)
專(zhuān)利申請人或專(zhuān)利權人因權利的轉讓或贈予發(fā)生權利轉移，要求變更專(zhuān)利申請人或專(zhuān)利權人的，必須提交轉讓或贈予合同的原件或經(jīng)公證的復印件；該合同是由法人訂立的，必須由法定代表人或者授權的人在合同上簽名或蓋章，并加蓋法人的公章或者合同專(zhuān)用章；必要時(shí)須提交公證文件。公民訂立合同的，由本人簽名或者蓋章；必要時(shí)須提交公證文件。有多個(gè)專(zhuān)利申請人或專(zhuān)利權人的，應提交全體權利人同意轉讓或贈予的證明材料。
涉及境外居民或法人的專(zhuān)利申請權或專(zhuān)利權的轉讓?zhuān)瑧敺舷铝幸幎ǎ?BR>
(i)
轉讓方、受讓方均屬境外居民或法人的，必須向專(zhuān)利局提交雙方簽章的轉讓合同文本原件或經(jīng)公證的復印件；
細則14
(ii)
轉讓方屬于中國大陸的法人或個(gè)人，受讓方屬于境外居民或法人的，必須出具國務(wù)院對外經(jīng)濟貿易主管部門(mén)會(huì )同國務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)批準同意轉讓的批件，以及轉讓方和受讓方雙方簽章訂立的轉讓合同文本原件或經(jīng)公證的轉讓合同文本復印件；
(iii)
轉讓方屬于境外居民或法人，受讓方屬于中國大陸法人或個(gè)人的，必須向專(zhuān)利局出具雙方簽章的經(jīng)公證的轉讓合同文本原件；
(iv)
上述專(zhuān)利申請權或專(zhuān)利權轉讓的著(zhù)錄項目變更手續，必須由轉讓方的申請人或專(zhuān)利權人或者其委托的專(zhuān)利代理機構辦理。
上述(i)－(iii)中的境外居民或法人是指在中國大陸沒(méi)有經(jīng)常居所或營(yíng)業(yè)所的外國人、外國企業(yè)，港、澳地區及臺灣的居民或法人；在中國大陸有經(jīng)常居所或營(yíng)業(yè)所的，可按中國居民或法人專(zhuān)利申請權和專(zhuān)利權轉讓的規定辦理。
(4)
申請人或者專(zhuān)利權人為法人的，因其合并、重組、分立、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或改制而引起的著(zhù)錄項目變更必須出具具有法律效力的文件。
(5)
申請人或者專(zhuān)利權人因死亡而發(fā)生繼承的，應當提交公證機關(guān)簽發(fā)的當事人是惟一合法繼承人或者當事人已包括全部法定繼承人的證明文件。除另有明文規定外，共同繼承人應當共同繼承專(zhuān)利申請權或者專(zhuān)利權。
(6)
專(zhuān)利代理機構更名、遷址的，應當首先在國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代理機構主管部門(mén)辦理備案的注冊變更，注冊變更生效后，專(zhuān)利代理機構應對其全部代理的有效專(zhuān)利申請及專(zhuān)利進(jìn)行個(gè)案著(zhù)錄項目變更。專(zhuān)利代理人的撤換由專(zhuān)利代理機構提出。
(7)
專(zhuān)利代理機構因辭去委托、被解除委托或者在專(zhuān)利審批程序中接受委托而發(fā)生變更的，應當提交辭去委托書(shū)、解除委托書(shū)、委托書(shū)。
3.7.2.5
辦理著(zhù)錄項目變更手續的人
申請專(zhuān)利未委托專(zhuān)利代理機構的，著(zhù)錄項目變更手續應當由申請人或者專(zhuān)利權人或者代表人辦理，其中由權利轉讓、繼承或歸屬糾紛引起的變更，可以由新的權利人辦理（另有規定的除外）；申請專(zhuān)利已委托專(zhuān)利代理機構的，除按照專(zhuān)利代理條例被撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機構外，應當由專(zhuān)利代理機構辦理著(zhù)錄項目變更手續。
3.7.3
著(zhù)錄項目變更后的處理
經(jīng)審查，著(zhù)錄項目變更申報手續不符合規定的，應當補正，經(jīng)補正后仍不符合要求，視為未提出著(zhù)錄項目變更申報，并通知申請人；著(zhù)錄項目變更申報手續符合規定的，應當發(fā)出手續合格通知書(shū)，通知申請人著(zhù)錄項目變更前后的情況；應予公告的，并告知準備公告的卷期號。著(zhù)錄項目變更涉及權利轉讓的，應當通知雙方當事人。與此同時(shí)，審查員還應當作如下處理：
(1)
修改并校對計算機數據庫中有關(guān)著(zhù)錄項目。
(2)
因權利人變更造成應繳各種費用的數額發(fā)生變化的，應當通知當事人在規定期限內按新標準補繳不足部分；期滿(mǎn)未補繳或者未補足的，按費用不足處理。發(fā)生減緩比例變化的，還應當修改數據庫中的費用減緩標記，并通知申請人。
(3)
按規定應當在專(zhuān)利公報上公告變更情況的，例如專(zhuān)利權人的變更等，應公告著(zhù)錄項目變更前后的情況。
(4)
專(zhuān)利代理機構名稱(chēng)、地址變更以及按專(zhuān)利代理條例撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機構的，應當作如下處理：
(i)
對于專(zhuān)利代理機構的集體著(zhù)錄項目變更和統一處理撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機構的，統一修改計算機中有關(guān)著(zhù)錄項目；
(ii)
辦理集體變更的著(zhù)錄項目變更申報書(shū)和統一處理的撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機構通知書(shū)應當存入有關(guān)申請案卷中；
(iii)
被撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機構的專(zhuān)利申請的申請人是國內法人或個(gè)人的，自撤銷(xiāo)公告之日起，第一署名申請人自動(dòng)作為專(zhuān)利申請的代表人(另有聲明的除外)。申請人也可以重新委托其他專(zhuān)利代理機構。
法10.3
3.7.4
申請權（專(zhuān)利權）變更生效日
申請權（專(zhuān)利權）變更自登記日起生效。登記日即專(zhuān)利局的變更手續合格通知書(shū)的發(fā)文日。
細則44.1(1)及.2 4.明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查
4.1
依據專(zhuān)利法第五條規定的審查
根據專(zhuān)利法第五條的規定，對違反國家法律、社會(huì )公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng )造，不授予專(zhuān)利權。
參照本指南第二部分第一章第2節對申請專(zhuān)利的發(fā)明是否明顯違反國家法律、是否明顯違反社會(huì )公德、是否明顯妨害公共利益三個(gè)方面進(jìn)行審查。審查員認為專(zhuān)利申請的全部?jì)热莼蛘卟糠謨热輰儆谏鲜鋈齻�(gè)方面之一的，例如申請人提交下列或類(lèi)似申請：“一種吸毒工具”、“一種賭博工具及其使用方法”、“一種可自動(dòng)將小偷逮捕的保險箱”，
應當作出審查意見(jiàn)通知書(shū)、說(shuō)明理由，并通知申請人在指定期限內陳述意見(jiàn)（全部?jì)热萆婕暗模┗蛘邉h除相應部分（部分內容涉及的）。申請人陳述的理由不足以說(shuō)明該申請不屬于專(zhuān)利法第五條規定的范圍或者無(wú)充分理由而又拒絕刪除相應部分的，應當作出駁回決定。申請人按審查員意見(jiàn)刪除相應部分，為使上下文內容達到文字上的連貫性而增加必要的文字應當允許。
細則9
上述所謂違反專(zhuān)利法第五條的發(fā)明創(chuàng )造，不包括僅其實(shí)施為國家法律所禁止的發(fā)明創(chuàng )造。
4.2
依據專(zhuān)利法第二十五條規定的審查
根據專(zhuān)利法第二十五條的規定，下列各項不授予專(zhuān)利權:
(1) 科學(xué)發(fā)現；
(2)
智力活動(dòng)的規則和方法；
(3)
疾病的診斷和治療方法；
(4)
動(dòng)物和植物品種；
(5)
用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。
對上述第（4）項所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，可以授予專(zhuān)利權。
參照本指南第二部分第一章第2節，對申請專(zhuān)利的發(fā)明是否明顯屬于專(zhuān)利法第二十五條規定的不授予專(zhuān)利權的客體進(jìn)行審查。審查員認為專(zhuān)利申請的全部?jì)热輰儆趯?zhuān)利法第二十五條所列情形之一的，例如申請人提交下列或類(lèi)似申請的：“一顆新發(fā)現的小行星”、“一種有人類(lèi)基因的新的種�！�、
“
一種人體疾病的診斷方法”，應當作出審查意見(jiàn)通知書(shū)，說(shuō)明理由，并通知申請人在指定期限內陳述意見(jiàn)。申請人陳述的理由不足以說(shuō)明該申請不屬于上述情形之一的，應當作出駁回決定。審查員認為專(zhuān)利申請的部分內容屬于上述情形之一的，而又難以從該申請中分割出來(lái)時(shí)，在初步審查中可不作處理，待該申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查后，由實(shí)質(zhì)審查員處理。
細則42.2
4.3
依據專(zhuān)利法第三十一條第一款規定的審查
根據專(zhuān)利法第三十一條第一款的規定，一件發(fā)明專(zhuān)利申請應當限于一項發(fā)明，屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上的發(fā)明，可以作為一件申請提出。
初步審查時(shí)，不需要對專(zhuān)利申請是否符合專(zhuān)利法第三十一條第一款的規定進(jìn)行審查，除非一件專(zhuān)利申請包含了兩項以上完全不相關(guān)聯(lián)的發(fā)明，致使不能按一個(gè)主題給出分類(lèi)號的，才需作出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人修改其專(zhuān)利申請，使其符合單一性規定；申請人無(wú)正當理由而又拒絕對其申請進(jìn)行修改的，審查員可以作出駁回決定。
4.4
依據專(zhuān)利法第三十三條規定的審查
根據專(zhuān)利法第三十三條的規定，申請人可以對其發(fā)明專(zhuān)利申請文件進(jìn)行修改，但是，對專(zhuān)利申請文件的修改不得超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。
初步審查時(shí)，對申請人依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條的規定在實(shí)質(zhì)審查請求的同時(shí)主動(dòng)提出的修改不予審查。只有當審查員在初步審查程序中作出了審查意見(jiàn)通知書(shū)，并要求申請人修改申請文件，此時(shí)才需對申請人就此作出的修改是否明顯超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載范圍進(jìn)行判定。明顯修改超出范圍的，例如申請人修改了數據或擴大了數值范圍，或是增加了原說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有相應文字記載的技術(shù)方案的權利要求，或是增加一頁(yè)或數頁(yè)原說(shuō)明書(shū)或權利要求中沒(méi)有記載的發(fā)明的實(shí)質(zhì)內容，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)通知申請人。申請人沒(méi)有足夠的理由說(shuō)明修改未超范圍、并對此不符合專(zhuān)利法第三十三條規定的修改文本堅持不作修改的，或者修改后仍不符合此規定的，審查員可以作出駁回決定。
在初審合格通知書(shū)發(fā)出之后，對申請人提出的主動(dòng)修改不再進(jìn)行審查，而是在進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序后由實(shí)質(zhì)審查部門(mén)的審查員處理。
4.5
依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第一款規定的審查
根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第一款的規定，專(zhuān)利法所稱(chēng)的發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。
初步審查時(shí)，僅需對專(zhuān)利申請文件中描述的“發(fā)明”是否構成一個(gè)技術(shù)方案進(jìn)行判斷。申請文件僅描述了某些技術(shù)指標、優(yōu)點(diǎn)和效果，而對解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案未作任何描述，甚至未描述任何技術(shù)內容的，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)通知申請人。申請人未在指定期限內答復的，該申請視為撤回；申請人答復后，審查員仍認為是屬于審查意見(jiàn)通知書(shū)所指出的情況的，應當以該專(zhuān)利申請不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第一款的規定駁回該申請，并說(shuō)明駁回的理由。申請文件描述了“發(fā)明”的部分技術(shù)特征的，審查員沒(méi)有必要判斷該技術(shù)方案是否完整，也沒(méi)有必要判斷該技術(shù)方案能否實(shí)施。
4.6
依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第十八條規定的審查
在說(shuō)明書(shū)中，不得使用與技術(shù)無(wú)關(guān)的詞句，也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)以及貶低或誹謗他人或他人產(chǎn)品的詞句，但客觀(guān)地指出背景技術(shù)所存在的技術(shù)問(wèn)題不應當認為是貶低行為。說(shuō)明書(shū)中應當記載發(fā)明的技術(shù)內容。說(shuō)明書(shū)明顯不符合上述規定的，審查員應當作出審查意見(jiàn)通知書(shū)，說(shuō)明理由，并通知申請人在指定期限內陳述意見(jiàn)；申請人陳述的理由或補正不足以消除缺陷的，可以依據本條規定駁回該申請。
在初步審查時(shí)，只要說(shuō)明書(shū)中描述了發(fā)明的部分技術(shù)特征，并且形式上符合本章第2.2節規定，對其他實(shí)質(zhì)性問(wèn)題不必審查，留待實(shí)質(zhì)審查時(shí)處理。
4.7
依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十條規定的審查
權利要求書(shū)應當寫(xiě)明發(fā)明的技術(shù)特征，清楚并簡(jiǎn)要地表述請求保護的范圍。
權利要求書(shū)中不得使用與技術(shù)無(wú)關(guān)的詞句，例如“請求保護該專(zhuān)利的生產(chǎn)、銷(xiāo)售權”等，不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)，也不得使用貶低他人或他人產(chǎn)品的詞句。
初步審查中，權利要求書(shū)明顯不符合上述規定的，審查員應當作出審查意見(jiàn)通知書(shū)，說(shuō)明理由，并通知申請人在指定期限內陳述意見(jiàn)；申請人陳述的理由不足以消除缺陷的，應當依據本條規定駁回該申請。
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