審　查　指　南

(2001年版)

第一部分 初步審查

第二章 實(shí)用新型專(zhuān)利申請的初步審查

1.引言
    利法第三條和第四十條的規定，專(zhuān)利局受理和審查實(shí)用新型專(zhuān)利申請，經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權的決定，發(fā)給相應專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。因此，實(shí)用新型專(zhuān)利申請的初步審查是受實(shí)用新型專(zhuān)利申請之后，授予專(zhuān)利權之前的一個(gè)重要程序。
細則44.1         
 實(shí)用新型專(zhuān)利申請的初步審查范圍是：
(1) 實(shí)用新型專(zhuān)利申請是否具備專(zhuān)利法第二十六條規定的專(zhuān)利申請文件，這些文件是否符合規定的格式；
(2) 實(shí)用新型專(zhuān)利申請是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條的規定，或者不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款的規定，或者明顯不符合專(zhuān)利法第二十六條第三款、第四款、第三十一條第一款、第三十三條或專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第二款、第十三條第一款、第十八條至第二十三條、第四十三條第一款的規定，或者依照專(zhuān)利法第九條規定不能取得專(zhuān)利權；
(3) 與專(zhuān)利申請文件有關(guān)的其他文件是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)規定。

細則44.2          
專(zhuān)利局應當將審查意見(jiàn)通知申請人，要求其在指定期限內陳述意見(jiàn)或者補正；申請人期滿(mǎn)未答復的，其申請被視為撤回。申請人陳述意見(jiàn)或者補正后，專(zhuān)利局仍然認為不符合上述各項規定的，應當予以駁回。
2.申請文件的格式審查
   本指南第一部分第一章第2節的相關(guān)規定。

3．其他文件的格式審查
   指南第一部分第一章第3節的相關(guān)規定。

4.不授予專(zhuān)利權的申請的審查
   依據專(zhuān)利法第五條、第二十五條規定進(jìn)行的審查適用本指南第二部分第一章的相關(guān)規定。

5.對實(shí)用新型專(zhuān)利保護客體的審查
   依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第二款的規定進(jìn)行審查。

 5.1 實(shí)用新型專(zhuān)利只保護產(chǎn)品
    根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第二款的規定，實(shí)用新型專(zhuān)利只保護產(chǎn)品。該產(chǎn)品應當是經(jīng)過(guò)工業(yè)方法制造的、占據一定空間的實(shí)體。
   一切有關(guān)方法（包括產(chǎn)品的用途）以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護客體。
   上述方法包括產(chǎn)品的制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法、計算機程序以及將產(chǎn)品用于特定用途等。
   例如，一種齒輪的制造方法、工作間的除塵方法、數據處理方法、自然存在的雨花石等不能獲得實(shí)用新型專(zhuān)利保護。
  應當注意的是：
  (1) 雖然申請的主題名稱(chēng)是一種產(chǎn)品，但除主題名稱(chēng)外，該獨立權利要求的全部技術(shù)特征是一種方法或實(shí)質(zhì)上是一種方法的，則不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護客體。例如，一種木質(zhì)牙簽，其特征是在木質(zhì)牙簽加工成形后，浸泡于醫用殺菌劑中5—20分鐘，然后取出晾干。
  (2) 在獨立權利要求的前序部分描述了產(chǎn)品的形狀、構造特征，而在特征部分僅描述方法特征的，審查員應當判斷該實(shí)用新型對現有技術(shù)作出貢獻的部分是否有形狀、構造特征。有形狀、構造特征的，應當通知申請人修改權利要求，將該形狀、構造特征寫(xiě)入權利要求的特征部分；沒(méi)有形狀、構造特征的，該實(shí)用新型屬于用不同工藝方法制造的同樣形狀、構造的產(chǎn)品，不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護客體。
細則2.2        5.2 產(chǎn)品的形狀
   產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀(guān)察到的確定的空間形狀。
   對產(chǎn)品形狀所提出的技術(shù)方案可以是對產(chǎn)品的三維形態(tài)的空間外形所提出的技術(shù)方案，例如對凸輪形狀、刀具形狀作出的改進(jìn)；也可以是對產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的技術(shù)方案，例如對型材的斷面形狀的改進(jìn)。
   無(wú)確定形狀的產(chǎn)品，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料，其形狀不能作為實(shí)用新型產(chǎn)品的形狀特征。
   應當注意的是:
   (1) 不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如，不能以植物盆景中植物生長(cháng)所形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征，也不能以自然形成的假山形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。
   (2) 不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。
   (3) 允許產(chǎn)品中的某個(gè)技術(shù)特征為無(wú)確定形狀的物質(zhì)，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀物質(zhì)，只要其在該產(chǎn)品中受該產(chǎn)品結構特征的限制即可；例如，對溫度計的形狀構造所提出的技術(shù)方案中允許寫(xiě)入無(wú)確定形狀的酒精。
   (4) 產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下所具有的確定的空間形狀。例如，具有新穎形狀的冰杯、降落傘等；又如，一種用于鋼帶運輸和存放的鋼帶包裝殼，由內鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護板以及防水復合紙等構成，其各部分按技術(shù)方案所提示的相互關(guān)系將鋼帶包裝起來(lái)后形成確定的空間形，
這樣的空間形狀不具有任意性，則鋼帶包裝殼可以獲得實(shí)用新型專(zhuān)利的保護。
   (5) 僅僅改變了成分的原材料產(chǎn)品，如板材、棒材等，其板狀、棒狀并未對現有技術(shù)作出貢獻，不能作為產(chǎn)品的特定形狀特征。但是，通過(guò)改變其形狀使其能夠取
得不同于以往產(chǎn)品的特殊作用或效果時(shí)，可以獲得實(shí)用新型專(zhuān)利保護。
細則2.2        5.3 產(chǎn)品的構造
   產(chǎn)品的構造是指產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。
   產(chǎn)品的構造可以是機械構造，也可以是線(xiàn)路構造。機械構造是指構成產(chǎn)品的零部件的相對位置關(guān)系、聯(lián)接關(guān)系和必要的機械配合關(guān)系等，線(xiàn)路構造是指構成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關(guān)系。
   復合層可以認為是產(chǎn)品的構造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復合層結構。
   物質(zhì)的分子結構、組分不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利給予保護的產(chǎn)品的構造。因此，如果食品、飲料、調味品和藥品的改進(jìn)僅涉及其化學(xué)成分、組分、含量的變化，而不涉及產(chǎn)品的結構，則不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護客體。如果實(shí)用新型要求保護的產(chǎn)品相對于現有技術(shù)來(lái)說(shuō)只是材料的分子結構或組分不同，也不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護的客體。例如，以塑料替換玻璃的同樣形狀的水杯；僅改變焊條藥皮成分的電焊條均不能授予實(shí)用新型專(zhuān)利權。

細則2.2        5.4 技術(shù)方案
    技術(shù)方案是申請人對其要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規律的技術(shù)特征的集合。
   產(chǎn)品的形狀以及表面的圖案、色彩、文字、符號、圖表或者其結合的新設計，沒(méi)有解決技術(shù)問(wèn)題的，不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護的客體。例如：以十二生肖形狀為裝飾的開(kāi)罐刀；建筑平面設計圖；僅以表面圖案設計為區別特征的棋類(lèi)、牌類(lèi)，如古詩(shī)撲克、化學(xué)撲克等。

細則2.2、法22.4  5.5 適于實(shí)用的技術(shù)方案
   適用本指南第二部分第五章的相關(guān)規定。

細則2.2        5.6 新的技術(shù)方案
   明顯不是新的技術(shù)方案是指，要求保護的實(shí)用新型在申請日（享有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）以前已經(jīng)公開(kāi)，或者是已知技術(shù)的等效變換或簡(jiǎn)單組合，即不經(jīng)檢索便可得出以下結論的：
   (1) 有相同的產(chǎn)品已經(jīng)公開(kāi)出售、公開(kāi)使用；
   (2) 在中國專(zhuān)利公報上公開(kāi)了有相同內容的在先申請；
   (3) 出版物上已經(jīng)公開(kāi)了相同的內容；
   (4) 要求不喪失新穎性的寬限、并提供了有關(guān)證明的申請，經(jīng)審查不屬于可享受不喪失新穎性寬限的情況；
   (5) 已知技術(shù)的簡(jiǎn)單組合并且沒(méi)有產(chǎn)生新的技術(shù)效果；例如，塑料袋與裝在其中的宣傳板共同組成的防水宣傳板等；
   (6) 要素關(guān)系變更其所產(chǎn)生的技術(shù)效果與現有技術(shù)相同或相似；例如，與現有臺球桌形狀構造相同但尺寸小一倍的小型臺球桌等。

    5.7 直接作用于人體的電、磁、光、聲、放射或其結合的醫療器具    直接作用于人體的電、磁、光、聲、放射或其結合的醫療器具關(guān)系到人們的健康和生命安全，因此對這類(lèi)產(chǎn)品的實(shí)用新型申請授予專(zhuān)利權時(shí)審查員將明確告知申請人該申請的授權決定只是根據專(zhuān)利法有關(guān)初步審查的要求作出的，并不意味著(zhù)該專(zhuān)利產(chǎn)品具備了市場(chǎng)準入的條件，專(zhuān)利權人在實(shí)施該專(zhuān)利之前應該根據相關(guān)法規辦理相應審批手續。
   
    6.說(shuō)明書(shū)的審查
    依據專(zhuān)利法第二十六條第三款以及專(zhuān)利法實(shí)施細則第十八條的規定對說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)進(jìn)行審查，該審查包括下述內容：
法26.3        
(1) 說(shuō)明書(shū)應當對實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現為準；所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說(shuō)明書(shū)記載的內容，不需要創(chuàng )造性勞動(dòng)，就能夠再現該實(shí)用新型的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問(wèn)題，并且產(chǎn)生預期的技術(shù)效果；
細則18.1及.2
 (2) 說(shuō)明書(shū)應當寫(xiě)明實(shí)用新型的名稱(chēng)，該名稱(chēng)應當與請求書(shū)中的名稱(chēng)一致，說(shuō)明書(shū)還應當包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、實(shí)用新型內容、附圖說(shuō)明和具體實(shí)施方式等五個(gè)部分，并且在每個(gè)部分前面寫(xiě)明標題；
細則18.1(3)  
 (3) 說(shuō)明書(shū)中實(shí)用新型內容部分應當描述實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題、解決其技術(shù)問(wèn)題所采用的技術(shù)方案、對照現有技術(shù)寫(xiě)明實(shí)用新型的有益效果，并且所要解決的技術(shù)問(wèn)題、所采取的技術(shù)方案和有益效果應當符合邏輯，即技術(shù)方案的描述應能解決其技術(shù)問(wèn)題而且從所采取的技術(shù)方案能自
得到實(shí)用新型的有益效果；
細則18.1(5)
(4) 說(shuō)明書(shū)中具體實(shí)施方式部分至少應給出一個(gè)實(shí)現該實(shí)用新型的優(yōu)選方式，并且應當對照附圖進(jìn)行說(shuō)明；
細則18.3 
 (5) 說(shuō)明書(shū)應當用詞規范、語(yǔ)句清楚，用技術(shù)術(shù)語(yǔ)準確地表達實(shí)用新型的技術(shù)方案，并不得使用“如權利要求……所述的……”一類(lèi)的引用語(yǔ)，也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)；
 (6) 說(shuō)明書(shū)中的文字部分可以有化學(xué)式、數學(xué)式、表格，但不應有任何插圖，包括流程圖、方框圖、曲線(xiàn)圖、相圖等，他們只可以作為說(shuō)明書(shū)的附圖。

    7.說(shuō)明書(shū)附圖的審查
依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第十九條的規定對說(shuō)明書(shū)附圖進(jìn)行審查，該審查包括下述內容：
(1) 附圖不得使用工程藍圖、照片；
(2) 附圖必須用制圖工具按制圖規范繪制，周?chē)�不得使用框線(xiàn)，圖形線(xiàn)條和引出線(xiàn)應為黑色并且均勻清晰，不得使用鉛筆、圓珠筆、彩色筆繪制，圖上不得著(zhù)色；
細則19.1     
(3) 附圖應當用阿拉伯數字順序編號排列，用“圖1、圖2……”表示；
細則19.2 
(4) 附圖的清晰度和大小應當保證圖縮小到三分之二時(shí)仍能清楚地分辨出圖的細節；
細則19.3
(5) 同一零部件的附圖標記應當前后一致，并且與說(shuō)明書(shū)相同，附圖中不應缺少說(shuō)明書(shū)中提到的附圖標記；
(6) 多頁(yè)附圖應當用阿拉伯數字連續編頁(yè)碼；
細則19.4
(7) 附圖中除必要的關(guān)鍵詞外，不得有文字注釋?zhuān)魂P(guān)鍵詞應當使用中文，必要時(shí)須用外文作出說(shuō)明的，可將外文加括號注于中文的一側；
(8) 結構框圖、邏輯框圖，工藝流程圖應當在其框內給出必要的文字和符號，框內的文字必須打字或用仿宋體、楷體書(shū)寫(xiě)工整、清晰；
(9) 同一幅附圖中應當采用相同比例繪制，為清楚顯示其中某一組成部分時(shí)可增加一幅局部放大圖。

8.權利要求書(shū)的審查
依據專(zhuān)利法第二十六條第四款以及專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十條至第二十三條的規定對權利要求書(shū)的撰寫(xiě)進(jìn)行審查。該審查包括下述內容：
細則20.1
(1) 權利要求書(shū)應當寫(xiě)明實(shí)用新型的技術(shù)特征，清楚和簡(jiǎn)要地表述請求保護的范圍；
細則21.2及22.1
 (2) 獨立權利要求應當從整體上反映實(shí)用新型的技術(shù)方案；除必須用其他方式表達的以外，獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分，前序部分應寫(xiě)明要求保護的實(shí)用新型技術(shù)方案的主題名稱(chēng)和實(shí)用新型主題與最接近的現有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，特征部分使用“其特征是……”或者類(lèi)似的用語(yǔ)，寫(xiě)明實(shí)用新型區別于最接近的現有技術(shù)的技術(shù)特征；
細則21.3及23.1
(3) 從屬權利要求應當用附加技術(shù)特征，對引用的權利要求作進(jìn)一步的限定，其撰寫(xiě)應當包括引用部分和限定部分，引用部分寫(xiě)明引用的權利要求的編號及與獨立權利要求一致的主題名稱(chēng)，限定部分寫(xiě)明實(shí)用新型附加的技術(shù)特征；
細則22.3
(4) 一項實(shí)用新型應當只有一個(gè)獨立權利要求，并應寫(xiě)在同一項實(shí)用新型的從屬權利要求之前；
 (5) 權利要求中不應當包括不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護客體的技術(shù)特征，如產(chǎn)品制造方法的技術(shù)特征或使用方法的技術(shù)特征；
 (6) 權利要求書(shū)中不應當寫(xiě)入不產(chǎn)生技術(shù)效果的特征；
 (7) 在權利要求中作出記載但未記載在說(shuō)明書(shū)中的內容應補入說(shuō)明書(shū)中；
 (8) 權利要求應當描述產(chǎn)品的形狀、構造特征，但在用方法特征來(lái)限定產(chǎn)品的某個(gè)形狀、構造使得該形狀構造更加清楚的前提下，在權利要求中以方法特征來(lái)限定產(chǎn)品的形狀、構造才是允許的；
 (9) 權利要求中應當盡量避免使用功能或者效果特征來(lái)限定實(shí)用新型，特征部分不得單純描述實(shí)用新型功能，只有某一技術(shù)特征無(wú)法用結構特征來(lái)限定，或者技術(shù)特征用結構特征限定不如用功能或效果特征來(lái)限定更為清楚，而且該功能或者效果在說(shuō)明書(shū)中有充分說(shuō)明時(shí)，使用功能或者效果特征來(lái)限定實(shí)用新型才是允許的；
(10）權利要求中不得使用技術(shù)概念模糊或含義不確定的語(yǔ)句。
    此外，權利要求還應當符合下列格式要求：
    (1) 每一項權利要求應當由一句話(huà)構成，因此僅允許在權利要求的結尾使用句號；一項權利要求可以用一個(gè)自然段表述，也可以在一個(gè)自然段中分行或者分小段表述，分行和分小段處只可用分號或逗號，必要時(shí)可在分行或小段前給出其排序的序號；
        (2) 權利要求書(shū)不應當加標題；
細則20.2 
         (3) 權利要求書(shū)中有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數字順序編號；
細則20.3
          (4) 權利要求中可以有化學(xué)式或者數學(xué)式，但不得有插圖，除絕對必要外，不得使用“如說(shuō)明書(shū)……部分所述”或者“如圖……所示”的用語(yǔ)，只有絕對必要時(shí)才能有表格；
細則20.4  
         (5) 權利要求中的技術(shù)特征可以標注說(shuō)明書(shū)附圖中相應的標記，以幫助理解權利要求所記載的技術(shù)方案，這些標記應當用括號括起來(lái)，并放在相應的技術(shù)特征后面；權利要求書(shū)中如使用附圖標記，應與說(shuō)明書(shū)附圖標記一致；
細則23.2
          (6) 從屬權利要求只能引用在前的權利要求，引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求只能以擇一方式引用在前的權利要求，并不得作為另一項多項從屬權利要求的基礎。

9.說(shuō)明書(shū)摘要的審查
細則24 
         根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十四條的規定，對說(shuō)明書(shū)摘要的審查包括下述內容：
(1) 摘要應當寫(xiě)明實(shí)用新型的名稱(chēng)、技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途，尤其應寫(xiě)明反映該實(shí)用新型相對于現有技術(shù)在形狀和結構上作出改進(jìn)的技術(shù)特征，不應當寫(xiě)成廣告或者單純功能性的產(chǎn)品介紹；
(2) 摘要不應當加標題，可連續書(shū)寫(xiě)；
(3) 摘要可以有化學(xué)式或數學(xué)式；
(4) 全文不得超過(guò)300個(gè)字；
(5) 申請人應提交一幅從說(shuō)明書(shū)附圖中選出的摘要附圖。

10.補正文件的審查
    依據專(zhuān)利法第三十三條的規定對實(shí)用新型專(zhuān)利申請文件進(jìn)行審查。
細則51.2及.3
       申請人在遞交實(shí)用新型專(zhuān)利申請后兩個(gè)月內可以對實(shí)用新型專(zhuān)利申請文件主動(dòng)提出修改。申請人還可以在答復審查意見(jiàn)通知書(shū)或補正通知書(shū)時(shí)，按照通知書(shū)的要求對專(zhuān)利申請文件進(jìn)行修改。
法33
        申請人對其實(shí)用新型專(zhuān)利申請文件的修改不得超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。
    如果申請人對申請文件進(jìn)行修改時(shí)，加入了所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能從原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)中直接得到的內容或者直接等同物，這樣的修改被認為超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。
    申請人從申請中刪掉某個(gè)或者某些特征，也有可能導致超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。
    說(shuō)明書(shū)中補入原權利要求書(shū)中記載而原說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有描述過(guò)的技術(shù)特征，并作了擴大其內容的描述的，被認為修改超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。
    說(shuō)明書(shū)中補入原說(shuō)明書(shū)附圖表示出而原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)中沒(méi)有記載過(guò)的技術(shù)特征，并加入了不能直接從原說(shuō)明書(shū)附圖中得到的技術(shù)內容描述的，被認為修改超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。
    應當注意的是：
    (1) 對明顯錯誤的更正，不能被認為超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍；所謂明顯錯誤，是指不正確的內容可以從原說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)的上下文中清楚的判斷出來(lái)，沒(méi)有作其他解釋或者修改的可能；
    (2) 對于附圖中明顯可見(jiàn)并有惟一解釋的結構，允許補入說(shuō)明書(shū)并寫(xiě)入權利要求書(shū)中。

11.單一性的審查
    依據專(zhuān)利法第三十一條第一款、專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十五條的規定對實(shí)用新型專(zhuān)利申請的單一性進(jìn)行審查。
    可以作為一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請提出的兩項以上的實(shí)用新型，是指不能包括在一項權利要求內的兩項以上屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的產(chǎn)品獨立權利要求。
細則35  
        不能包括在一項權利要求內的兩項以上的產(chǎn)品獨立權利要求，當其符合下列各項之一時(shí)，可以認為屬于一個(gè)總的發(fā)明構思：
    (1) 具有相同的特定技術(shù)特征，且這些相同的特定技術(shù)特征在兩項以上的獨立權利要求中解決相同的技術(shù)問(wèn)題；
    (2) 互相關(guān)聯(lián)或配套使用、且具有相應特定技術(shù)特征的兩件或兩件以上產(chǎn)品。
        關(guān)于單一性審查原則和判斷方法的舉例說(shuō)明參見(jiàn)本指南第二部分第六章第2.2.2.1節。
        的單一性審查參見(jiàn)本指南第二部分第六章第2.2.1節之（5）和第2.2.2.3節中的相關(guān)規定。
        合在一件專(zhuān)利申請中的兩項或兩項以上要求保護的實(shí)用新型主題明顯缺乏單一性的，應當向申請人發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，將權利要求按單一性要求劃分成兩組或多組權利要求，要求申請人在指定期限內作出選擇，在本專(zhuān)利申請中保留其中一組權利要求，刪去其余的權利要求。申請人期滿(mǎn)未答復的，作出視為撤回該專(zhuān)利申請的通知。申請人的答復中無(wú)充足理由而又拒絕修改申請文件的，審查員應當駁回該專(zhuān)利申請。申請人修改申請文件刪去不符合單一性的權利要求的，對專(zhuān)利申請的審查按照本章第10節“補正文件的審查”進(jìn)行。需要注意的是，在刪去不符合單一性要求的權利要求后，還可能會(huì )涉及實(shí)用新型名稱(chēng)的修改，當涉及實(shí)用新型名稱(chēng)的修改時(shí)，審查員應當按照著(zhù)錄項目變更程序辦理必要變更手續。對于刪去的權利要求，是否提交分案申請，由申請人決定，審查員對此不必提出要求。

12.分案申請的審查
細則42.1及54.1
     一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請包含兩項以上實(shí)用新型的，申請人可以在收到授予實(shí)用新型專(zhuān)利權通知之前提出分案申請，也可以自收到授予實(shí)用新型專(zhuān)利權的通知之日起兩個(gè)月內提出分案申請。但原申請已被駁回并已生效、或者已經(jīng)被撤回或視為撤回且尚未恢復的，不能提出分案申請。
細則42.2
      專(zhuān)利局認為一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請不符合專(zhuān)利法第三十一條第一款和實(shí)施細則第三十五條規定的，應當通知申請人在指定期限內對其申請文件進(jìn)行修改，申請人在克服原申請缺乏單一性缺陷的同時(shí)，可以在上述辦理登記手續的兩個(gè)月期限屆滿(mǎn)之前向專(zhuān)利局提出分案申請。
    兩種分案申請，根據原申請案卷核實(shí)下列各項：
    (1) 分案申請請求書(shū)中注明的原申請日是否正確；��
    (2) 分案申請的申請人與原申請案是否一致，不一致的，是否附有合法的權利轉移證明材料；發(fā)明人是否是原申請的發(fā)明人或者是其中的部分成員；
    (3) 是否提交了原申請文件副本；有優(yōu)先權要求的，是否提交了原申請的優(yōu)先權文件副本；原申請是國際申請的，如果對原申請未要求提供優(yōu)先權文件副本，則對分案申請可以不要求提供優(yōu)先權文件副本；
    (4) 在分案申請遞交日前，原申請案是否已經(jīng)被駁回并已生效，或者已撤回或被視為撤回且未恢復權利；分案申請遞交日是否在收到專(zhuān)利局對原申請作出授權通知之日起辦理登記手續的兩個(gè)月期限屆滿(mǎn)之前。��
    不符合上述第（1）項、第（2）項和第（3）項之一所述情形的，應當通知申請人在指定期限之內補正，期滿(mǎn)未補正的，作出分案申請被視為撤回的通知，并通知申請人。��
    分案申請遞交日在收到專(zhuān)利局對原申請作出授予專(zhuān)利權通知之日起辦理登記手續的兩個(gè)月期限屆滿(mǎn)之后的，或者分案申請的原申請案已經(jīng)撤回或被視為撤回且未被恢復權利的，或者被駁回并已生效的，應當作出分案申請視為未提出通知書(shū)。��
    分案申請的各種法定期限，例如提交優(yōu)先權證明材料的期限等，均從原申請日起算。對已經(jīng)屆滿(mǎn)的各種期限，申請人可以自分案申請遞交日起兩個(gè)月內補辦各種手續。期滿(mǎn)未補辦的，作出該分案申請被視為撤回的決定，并通知申請人。
    分案申請，視同一件新申請收取各種費用。期限已經(jīng)屆滿(mǎn)的各種費用，申請人可以在自分案申請遞交日起兩個(gè)月內補繳。期滿(mǎn)未補繳或未繳足的，作出分案申請被視為撤回的決定，并通知申請人。
細則43.1 
        實(shí)用新型分案申請不得超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，因此審查員應對照原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)進(jìn)行審查。如果分案的實(shí)用新型專(zhuān)利申請內容超出原申請說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載范圍，審查員應當通知申請人補正，刪去超出的部分；申請人無(wú)正當理由拒絕補正的，審查員可以根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十三條第一款規定駁回該分案申請。實(shí)用新型分案申請未超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載范圍的，保留其原申請的申請日，對該分案申請的審查標準和執行程序完全等同于一件新申請。

13.要求優(yōu)先權的審查
    適用本部分第一章第3.2節的規定。

14.先申請原則的審查
         在初步審查程序中，對于實(shí)用新型專(zhuān)利申請依照專(zhuān)利法第九條的規定，是否能取得專(zhuān)利權，可不進(jìn)行審查。除非在申請進(jìn)入初步審查時(shí)審查員已經(jīng)得知有兩個(gè)以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng )造申請了專(zhuān)利。
        在初步審查程序中，對于實(shí)用新型專(zhuān)利申請是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第一款的規定可不進(jìn)行審查，除非審查員已經(jīng)得知有同樣的發(fā)明創(chuàng )造已經(jīng)被授予專(zhuān)利權。

15.初步審查程序

15.1 審查準備
    當一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請送交審查員時(shí)，首先應當對專(zhuān)利申請案卷進(jìn)行核查。當實(shí)用新型專(zhuān)利申請案卷不符合啟動(dòng)審查程序要求時(shí)，審查員不應啟動(dòng)審查程序，案卷退回實(shí)用新型專(zhuān)利申請的案卷管理部門(mén)補足缺陷項目。啟動(dòng)審查程序的必要條件包括文件和費用兩方面。
        (1) 文件：第一次進(jìn)入審查程序的實(shí)用新型專(zhuān)利申請應當滿(mǎn)足專(zhuān)利法第二十六條第一款及專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十九條規定的受理條件，即案卷中必須包括實(shí)用新型專(zhuān)利請求書(shū)、說(shuō)明書(shū)（包括說(shuō)明書(shū)附圖）和權利要求書(shū)，如果缺少其中一項文件或者其中某項文件不屬于該實(shí)用新型的，即該項文件中實(shí)用新型名稱(chēng)與其他文件不一致，則不應啟動(dòng)審查程序。如果案卷中文件份數不夠，可以在審查程序中補正。審查員還應當檢查案卷中第一裝訂條中文件和公報袋中文件是否缺頁(yè)，如其中一處有缺頁(yè)，可在審查程序中作相應處理；如兩處均缺少同一頁(yè)，則也不應啟動(dòng)審查程序。如文件順序不對，審查員可自行糾正。
    在其他審查程序中，審查員應當核對申請人提交的文件是否屬于該專(zhuān)利申請。
       (2) 費用：審查員應當根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第九十條及相應費用數額規定，核對案卷中收費憑證或記錄，凡缺少或者數額不足的，審查員不應啟動(dòng)該項審查程序。

15.2 審查要求
    根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第一款的規定，審查員在實(shí)用新型專(zhuān)利申請初步審查程序中，除了應當審查專(zhuān)利法第二十六條規定的文件和其他必要的文件是否符合規定的格式以外，還應當審查專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第一款第（二）項所列項目。

15.2.1 審查原則
    審查員在初步審查程序中，應當遵守以下原則。
    (1) 順序審查：除特殊情況外，審查員應當根據實(shí)用新型專(zhuān)利申請的申請日先后或者專(zhuān)利申請案卷送交審查員時(shí)間先后順序進(jìn)行審查，勿使一些缺陷較多或者較難審查的案卷長(cháng)時(shí)間壓在審查員手中，保證實(shí)用新型專(zhuān)利審查程序順利運轉。上述特殊情況是指，申請人書(shū)面向專(zhuān)利局要求提前或者推遲審查請求并經(jīng)專(zhuān)利局局長(cháng)批準的實(shí)用新型專(zhuān)利申請。在這種情況下，審查員應當將該書(shū)面文件存入案卷備查。
    (2) 書(shū)面審查原則：在審查程序中，均應以書(shū)面文件為依據，并將書(shū)面文件歸入案卷。除專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第四款規定的可依職權對不涉及權利的文字和符號的明顯錯誤進(jìn)行修改外，其他內容的修改，審查員應當通知專(zhuān)利申請人以替換頁(yè)進(jìn)行，原文件應當存入案卷，不應當退回申請人。需外地申請人會(huì )晤或進(jìn)行演示的申請案，應當報告本審查處處長(cháng)，經(jīng)處長(cháng)同意后方可通知申請人；需要申請人提供樣品的，應當經(jīng)處長(cháng)批準。
    (3) 舉證原則：在實(shí)用新型專(zhuān)利申請審查工作中，當審查員準備駁回一件專(zhuān)利申請時(shí)，應當有充分法律依據，并以事實(shí)支持其理由，不應當僅給出斷然的結論。尤其是當駁回理由屬于本章第5.6節所述情況時(shí)，應當明確說(shuō)明，在申請日前已有相同產(chǎn)品公開(kāi)出售、公開(kāi)使用的時(shí)間、地點(diǎn)、公開(kāi)出版物的名稱(chēng)、出版日期，必要時(shí)，可附包含相關(guān)內容的復印件。
    (4) 聽(tīng)證原則：在實(shí)用新型專(zhuān)利申請審查程序中，申請人有權以意見(jiàn)陳述書(shū)說(shuō)明自己的見(jiàn)解、要求和主張。當審查員準備駁回專(zhuān)利申請時(shí)，必須預先將理由及支持該理由的證據通知申請人，并由申請人陳述對該理由的意見(jiàn)，方可發(fā)出駁回決定，駁回決定中的理由不得包含未曾通知過(guò)申請人的新的理由和/或新的證據。
    (5) 節約程序原則：審查員應當依照實(shí)用新型專(zhuān)利申請審查程序工作，并應當以最短程序結案。當專(zhuān)利申請需要駁回時(shí)，審查員可以不對格式問(wèn)題進(jìn)行審查，不必要求申請人補正其缺陷，以節約審查員和申請人的時(shí)間和工作量。

15.2.2 一般規定��
    實(shí)用新型專(zhuān)利申請的初步審查由同一審查員完成其全過(guò)程，并對該申請的審查負責。由審查員在案卷封面及各項通知書(shū)上加蓋審查員名章。當初步審查過(guò)程中必須更換審查員時(shí)，由繼任責任審查員自接手之日起在案卷封面及所發(fā)各項通知書(shū)上加蓋名章。更換審查員應經(jīng)領(lǐng)導批準。審查員不得冒名頂替代審。
    當一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請需要駁回時(shí)，應當經(jīng)審核后發(fā)出。在復審程序中，前置審查意見(jiàn)書(shū)應當由審查部長(cháng)審核后加蓋名章。審查員的審查應當在專(zhuān)利局進(jìn)行。專(zhuān)利申請存在的問(wèn)題需要實(shí)地調查才能得到解決的，在申請人提出要求的情況下，經(jīng)部長(cháng)批準后方可實(shí)地調查，調查所需費用由專(zhuān)利局承擔。
    專(zhuān)利申請案卷應能真實(shí)反映審查全過(guò)程，任何人不得改變審查程序，不得涂改案卷封面審查程序記錄和撤換存入案卷的文件。審查過(guò)程中文件一經(jīng)存入案卷不得退回申請人。必須寄給申請人文件的，應當僅寄回復印件，原件存入案卷，必須將申請人提交的原件退回的，如營(yíng)業(yè)執照原件，亦應當將其復印件存入案卷。
    審查員對于特殊疑難申請難于作出審查結論時(shí)，應交審查處或審查部討論，必要時(shí)可由處長(cháng)或部長(cháng)召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì )議討論。特殊疑難申請是指該申請技術(shù)特殊、復雜，或者審查指南對該申請涉及的法律問(wèn)題沒(méi)有明確規定，從而難以確定是否對該申請授予專(zhuān)利權的情況。

15.2.3 案卷要求
    (1) 通知書(shū)的數量
    審查員發(fā)出的各種通知書(shū)均應一式兩份，其中一份審查員簽章后發(fā)出，另一份存入案卷。
    (2) 案卷中文件的裝訂
    第一裝訂條中裝訂申請人在申請日提交的各種文件一份，其順序是：實(shí)用新型專(zhuān)利請求書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要、摘要附圖、權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖、優(yōu)先權證明文件、審查參考資料、專(zhuān)利代理委托書(shū)、費用減緩請求書(shū)、非職務(wù)發(fā)明證明及其他證明材料、受理通知書(shū)。
    第二裝訂條中裝訂申請受理后專(zhuān)利局所發(fā)通知書(shū)的副本和申請人提交的文件，其順序是：申請人主動(dòng)補正的文件、專(zhuān)利局發(fā)出的通知書(shū)、申請人答復的文件。如果專(zhuān)利局多次發(fā)出通知書(shū)，且申請人多次提交答復文件，應按時(shí)間先后順序裝訂；每個(gè)通信往復的文件順序是：專(zhuān)利局的通知書(shū)、審查員替換出公報袋中的文件、申請人的答復文件、申請人提交的替換頁(yè)。
    公報袋中裝有一份完整的公報文件，順序是：說(shuō)明書(shū)摘要、摘要附圖、權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖。
    當審查過(guò)程中審查員處理著(zhù)錄項目變更手續后，應將著(zhù)錄項目變更通知單中的一份裝訂于第一裝訂條中實(shí)用新型專(zhuān)利請求書(shū)的前面。
    (3) 文件處理
    在實(shí)用新型專(zhuān)利申請的審查中，審查員應當根據請求書(shū)文件清單核對案卷中文件項目和數量，根據收款收據或記錄核對相關(guān)費用，針對第一裝訂條中的文件進(jìn)行格式審查，針對公報袋中文件進(jìn)行明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查。
    第一裝訂條中文件作為原始申請文件，審查員不得增刪涂改，凡有缺陷均須申請人補正。公報袋中文件，審查員可以修改說(shuō)明書(shū)摘要及摘要附圖中的某些附圖標記，但在發(fā)出授權決定通知書(shū)時(shí)，應當保證公報袋內的權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其附圖清楚、完整、符合公報要求，不得保留任何審查員作出的供審查用的參考標記。
    審查員應當在案卷封面加蓋個(gè)人名章，在每一項程序結束時(shí)蓋相應程序章。發(fā)出授權決定通知書(shū)時(shí)，核對公報袋內文件，填寫(xiě)公報袋目錄欄，并蓋審查員名章。
    審查員應當在信封上寫(xiě)明郵政編碼、收信人地址、收信人姓名、申請號、部別及通知書(shū)代號。在通知書(shū)中寫(xiě)明申請號、實(shí)用新型名稱(chēng)、全體申請人姓名或名稱(chēng)，且不得采用省略的簡(jiǎn)寫(xiě)方式。在審查的每個(gè)程序中，通知書(shū)僅寄出一份。
細則5.1及.2
        申請人已委托專(zhuān)利代理的，該通知的收信人為專(zhuān)利代理機構的受委托代理人；申請人未委托專(zhuān)利代理但指定聯(lián)系人的，收信人為聯(lián)系人；若未指定聯(lián)系人，則為申請人；若申請人為多人且指定代表人的，則為代表人；未指定代表人的，則為第一申請人。

15.2.4 通知書(shū)和駁回決定的撰寫(xiě)
    在專(zhuān)利審查過(guò)程中，審查員以書(shū)面通知書(shū)通知申請人辦理有關(guān)事宜。在撰寫(xiě)各種審查通知書(shū)時(shí)，應當以第三者身份角度撰寫(xiě)，即“申請人認為該申請……”或“審查員認為該申請……”，不應當以審查員自身角度撰寫(xiě)，如“我認為……”。通知書(shū)中的內容均應與專(zhuān)利申請相關(guān)，不得寫(xiě)入與專(zhuān)利申請無(wú)關(guān)的內容，尤其不得寫(xiě)入任何損害申請人名譽(yù)、人格的語(yǔ)句。作為法律文書(shū)，通知書(shū)應當措詞嚴謹、概念清楚、言而有據，切忌繁瑣。
    專(zhuān)利申請的最終決定通知書(shū)(一般包括授予實(shí)用新型專(zhuān)利權通知書(shū)、駁回決定、視為撤回通知書(shū)、主動(dòng)撤回)應通知該申請的全部申請人。
    實(shí)用新型專(zhuān)利審查所使用的通知書(shū)包括：授予實(shí)用新型專(zhuān)利權及辦理登記手續通知書(shū)、駁回決定、視為撤回通知書(shū)、審查意見(jiàn)通知書(shū)、補正通知書(shū)、審查通知書(shū)、會(huì )晤通知書(shū)、會(huì )晤記錄、優(yōu)先權審查通知書(shū)、通知書(shū)附頁(yè)等。其中駁回決定、審查意見(jiàn)通知書(shū)需要審查員撰寫(xiě)理由，打印發(fā)出。
    部分通知書(shū)的撰寫(xiě)要求如下。
    (1) 補正通知書(shū)
    補正通知書(shū)除著(zhù)錄項目外，其理由部分應包括如下內容：
        (i) 指出通知書(shū)是針對申請人何時(shí)提交或寄出的何種文件；
        (ii) 指出文件中存在的具體缺陷及其不符合專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則或者有關(guān)規定條款；
        (iii) 明確具體地說(shuō)明審查員的傾向性意見(jiàn)和可能的建議，使申請人能夠理解審查員意圖，以盡可能短的程序消除缺陷；
        (iv) 提示申請人補正時(shí)的文件種類(lèi)和數量要求；
        (v) 指定補正期限；
        (vi) 補正通知書(shū)可使用通知書(shū)附頁(yè)通知申請人補正事項，隨同補正通知書(shū)可附專(zhuān)利局印發(fā)的樣頁(yè)供申請人參考。
    (2) 審查意見(jiàn)通知書(shū)
    審查意見(jiàn)通知書(shū)除著(zhù)錄項目外，還應包括如下內容：
        (i) 審查意見(jiàn)通知書(shū)所針對的申請人提交文件的名稱(chēng)和提交時(shí)間；
        (ii) 明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，令人信服地分析這些缺陷，并且指出其違反專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則或者有關(guān)規定的條款；
        (iii) 說(shuō)明審查員將依據專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則或者有關(guān)規定準備駁回專(zhuān)利申請的傾向性意見(jiàn)；
        (iv) 指定申請人陳述意見(jiàn)的期限。
    (3) 駁回決定
    駁回決定包括專(zhuān)用表格和駁回決定正文兩部分。
        (i) 專(zhuān)用表格中填寫(xiě)著(zhù)錄項目、駁回決定所依據的專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則或者有關(guān)規定條款以及后續法律程序指導等內容。
        (ii) 駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個(gè)部分。
    案由部分簡(jiǎn)述該申請審查過(guò)程，并對專(zhuān)利申請中需要駁回的事實(shí)進(jìn)行認定，旨在說(shuō)明審查員按照法定審查程序審查，程序無(wú)誤。
    駁回理由部分應當詳細論述駁回決定所依據的事實(shí)、理由和法律依據。該申請存在多項需要駁回理由的，審查員可以提出全部、部分或者其中一項理由，但是所提出的理由應當是已經(jīng)預先通知過(guò)申請人的，否則，應當先以審查意見(jiàn)通知書(shū)通知申請人，再執行駁回程序。當以非實(shí)質(zhì)性理由駁回申請時(shí)，例如，經(jīng)多次補正仍不能使專(zhuān)利申請符合格式要求的，可只指出最后一次補正文件仍然存在的缺陷，而不必對駁回理由作進(jìn)一步分析，但給申請人補正的機會(huì )不得少于兩次；以專(zhuān)利法第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條、專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第二款、第十八條至第二十三條為理由駁回專(zhuān)利申請的，應當對申請文件中的實(shí)質(zhì)缺陷進(jìn)行分析。
    決定部分中應當明確指出該申請不符合專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則的哪一條款，并說(shuō)明根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條的規定作出本駁回決定。
    (4) 會(huì )晤記錄
    會(huì )晤記錄除著(zhù)錄項目外，其紀要部分應當記錄審查員和申請人討論的問(wèn)題，雙方各自意見(jiàn)，其結論部分應當寫(xiě)明審查員將依據專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則及有關(guān)規定的條款進(jìn)一步處理的意見(jiàn)，經(jīng)會(huì )晤雙方簽章并加蓋審查業(yè)務(wù)章生效，生效的會(huì )晤記錄相當于補正通知書(shū)或者審查意見(jiàn)通知書(shū)，因此，審查員應當在會(huì )晤記錄中寫(xiě)明補正期限。

15.2.5 初步審查程序的要求
    (1) 概述
    根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第一款的規定，實(shí)用新型專(zhuān)利申請的初步審查包括兩部分：
        (i)  格式審查；
        (ii) 明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查（即對專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第一款第（二）項中列舉的內容所作出的審查）。
    實(shí)用新型專(zhuān)利申請的格式審查適用本指南第一部分第一章第2節和第3節的相關(guān)規定，并參見(jiàn)本指南第五部分中有關(guān)內容。實(shí)用新型的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查見(jiàn)本章第4－14節。本節僅規定實(shí)用新型專(zhuān)利申請初步審查中的主要程序要求。
    (2) 授權
法40經(jīng)過(guò)初步審查，實(shí)用新型專(zhuān)利申請符合格式審查和明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查要求，審查員應當作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權通知書(shū)。能夠授權的實(shí)用新型專(zhuān)利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的申請，以及經(jīng)過(guò)補正符合初步審查要求的申請。該授權通知應當是針對全體申請人作出的。
    (3) 補正和再次補正
細則44.1及.2
        實(shí)用新型專(zhuān)利申請如果不存在會(huì )導致駁回的實(shí)質(zhì)性缺陷，但是存在其他不符合專(zhuān)利法及專(zhuān)利法實(shí)施細則規定、且在審查過(guò)程可被改正的缺陷的，審查員應當通知專(zhuān)利申請人補正。
    補正可分為申請人主動(dòng)補正和應審查員要求補正。
細則51.2及.3
       根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第二款的規定，實(shí)用新型專(zhuān)利申請人在自申請日起兩個(gè)月內可以對其申請主動(dòng)提出修改。通常自申請日起兩個(gè)月以后，實(shí)用新型專(zhuān)利申請已進(jìn)入審查階段，申請人應當按照補正通知書(shū)要求進(jìn)行修改，直至授權。在審查階段，審查員收到申請人在申請日起兩個(gè)月后提出的主動(dòng)補正文件，可酌情考慮是否接受；例如有利于加快該件專(zhuān)利申請審查結案的修改文本可以接受。對于不接受的主動(dòng)修改文本，應通知申請人該主動(dòng)補正因超過(guò)專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第二款規定的期限而不予接受。無(wú)論是否接受，申請人主動(dòng)補正的文件均應存入案卷，不退還申請人。
    審查員以補正通知書(shū)要求申請人補正的事項包括格式問(wèn)題，申請表格的種類(lèi)、數量、使用、填寫(xiě)，相關(guān)的證明文件等，也包括屬于明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查的問(wèn)題，例如，說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)的撰寫(xiě)、單一性、補正超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍等問(wèn)題。
    當申請人應審查員的補正要求修改文件時(shí)，如果未能全部改正申請文件中的缺陷，審查員可以再次要求申請人補正，但是一般以不超過(guò)三次為宜，以避免使審查時(shí)間拖得過(guò)長(cháng)。在第二次要求申請人補正時(shí)，審查員即可指出，如果再次補正仍不能使專(zhuān)利申請符合規定，將依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第二款駁回其申請。
    申請人按照審查員要求補正時(shí)，應當在審查員指定期限內進(jìn)行，超過(guò)期限未答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。
    申請人在補正時(shí)，以補正書(shū)和相關(guān)補正文件進(jìn)行，相關(guān)補正文件中除涉及到說(shuō)明書(shū)及其附圖、權利要求書(shū)、摘要需要一式兩份外，其他文件均補正一份。申請人隨補正文件提交的信函可視為補正書(shū)。
    根據專(zhuān)利法第三十三條的規定，申請人在補正時(shí)，其內容不得超出申請日提交的說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。因此，審查員在審查補正的說(shuō)明書(shū)及其附圖、權利要求書(shū)時(shí)，應當對照申請日提交的文件。
    (4) 審查意見(jiàn)通知與駁回
細則44.1及.2
       實(shí)用新型專(zhuān)利申請在初步審查中，如果審查員認為專(zhuān)利申請不具備專(zhuān)利法第二十六條規定的文件和其他必要的文件，或者屬于專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第一款第（二）項的，應當將審查意見(jiàn)通知申請人，申請人陳述意見(jiàn)或補正后仍未克服通知書(shū)中所指出的缺陷，應當駁回該申請。
    駁回理由可以是下列情況中一項或者兩項：
        (i) 申請文件和其他必要文件的格式缺陷經(jīng)多次補正仍然不符合要求，或者申請人無(wú)正當理由拒絕補正。
        (ii) 申請文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷。
    審查意見(jiàn)通知是作出駁回決定前必經(jīng)步驟，對于準備駁回的申請，應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，將準備駁回的理由預先通知申請人，并且要求申請人陳述意見(jiàn)。審查員準備駁回的理由屬于前述第（i）項的，申請人可以在陳述意見(jiàn)的同時(shí)，附經(jīng)過(guò)修改的文件替換頁(yè)，如果文件符合要求，審查員可以授權；經(jīng)多次補正仍然不符合要求的，審查員應當駁回申請。審查員準備駁回理由屬于前述第（ii）項的，如果申請人陳述意見(jiàn)成立，審查員應當在專(zhuān)利申請格式符合要求前提下予以授權；如果申請人陳述意見(jiàn)不成立，或者未針對準備駁回的理由陳述意見(jiàn)，或者僅表示不同意駁回而未充分說(shuō)明理由，審查員應當作出駁回決定。申請人超過(guò)審查員指定期限未陳述意見(jiàn)或補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。
    (5) 主動(dòng)撤回
    申請人可以在審查程序中隨時(shí)要求撤回其實(shí)用新型專(zhuān)利申請。如果是多個(gè)申請人共同申請的，主動(dòng)撤回應當由全體申請人共同提出，并在撤回專(zhuān)利申請聲明上簽章。主動(dòng)撤回專(zhuān)利申請是申請人的權利，提出時(shí)可以不說(shuō)明撤回理由。根據在法律程序中不得反悔原則，撤回專(zhuān)利申請聲明一經(jīng)生效，申請人不得要求撤回該聲明。
    審查員對撤回專(zhuān)利申請聲明僅作格式審查。聲明不符合要求的，應當要求申請人補正；符合要求的，該聲明即生效。主動(dòng)撤回聲明生效后，該申請即告結案，此后申請人就該申請提交的任何文件均不受理。
    (6) 延期請求、視為撤回與恢復
細則42.2及44.2
       在實(shí)用新型專(zhuān)利申請審查程序中，若申請人在指定期限內因正當理由作出答復有困難時(shí)，可以提出延期答復的請求。若申請人在指定期限內既未作出答復，又未提出延長(cháng)期限請求，則該申請被視為撤回。對于申請人因正當理由或者
細則7 
        不可抗拒事由耽誤期限而導致被視為撤回的專(zhuān)利申請，可以在收到專(zhuān)利局通知之日起兩個(gè)月內，或者自障礙消除之日起兩個(gè)月內、但最遲自期限屆滿(mǎn)日起兩年內，向專(zhuān)利局提出恢復權利的請求。有關(guān)延期請求、視為撤回和恢復請求的處理參見(jiàn)本指南第五部分第七章第4節、第5節和第6節的規定。當實(shí)用新型專(zhuān)利申請在被視為撤回后又恢復權利的，應當從該申請被視為撤回時(shí)所處程序位置繼續審查。

16．前置審查與復審后的繼續審查
    按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十一條的規定，審查員應當對專(zhuān)利復審委員會(huì )轉送的復審請求書(shū)進(jìn)行前置審查，在收到轉送的案卷之日起一個(gè)月內作出前置審查意見(jiàn)書(shū)。前置審查的要求見(jiàn)本指南第四部分第二章第5節的規定。
    專(zhuān)利復審委員會(huì )作出撤銷(xiāo)專(zhuān)利局的駁回決定的復審決定后，審查員應對該專(zhuān)利申請進(jìn)行繼續審查。在繼續審查過(guò)程中，審查員不得以同一事實(shí)和理由再次作出與該復審決定相悖的駁回決定。