1.引言
根據專(zhuān)利法第三條和第四十條的規定，專(zhuān)利局受理和審查外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，作出授予外觀(guān)設計專(zhuān)利權的決定，發(fā)給相應的專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。因此，外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的初步審查是受理外觀(guān)設計專(zhuān)利申請之后、授予專(zhuān)利權之前的一個(gè)重要程序。
細則44.1
外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的初步審查范圍是：
(1)
專(zhuān)利申請是否具備專(zhuān)利法第二十七條規定的申請文件，這些文件是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)規定，尤其是外觀(guān)設計圖或照片是否符合要求；
(2)
專(zhuān)利申請是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條的規定，或者不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款的規定，或者明顯不符合專(zhuān)利法第三十一條第二款、第三十三條或專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第三款、第十三條第一款、第四十三條第一款的規定，或者依照專(zhuān)利法第九條規定不能取得專(zhuān)利權；
(3)
與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他文件是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)規定。
2.申請文件的審查
根據專(zhuān)利法第二十七條的規定，申請外觀(guān)設計專(zhuān)利的，應當提交請求書(shū)以及該外觀(guān)設計的圖片或者照片等文件，并且應當寫(xiě)明使用該外觀(guān)設計的產(chǎn)品及其所屬的類(lèi)別。
2.1請求書(shū)
申請人應當使用專(zhuān)利局現行規定格式的請求書(shū)。
2.1.1使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)
使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)應當在請求書(shū)中寫(xiě)明。該名稱(chēng)應當簡(jiǎn)短、準確地表明請求給予保護的產(chǎn)品。該名稱(chēng)以1—7個(gè)字為宜，不得超過(guò)15個(gè)字。
產(chǎn)品名稱(chēng)應符合下述要求。
(1)
產(chǎn)品名稱(chēng)一般應當符合國際外觀(guān)設計分類(lèi)表中的名稱(chēng)。
(2)
產(chǎn)品名稱(chēng)應當與設計的內容相符合。
(3)
下述名稱(chēng)應當避免使用：
(i)
含有人名、地名、公司名稱(chēng)、商標、代號、型號或以歷史時(shí)代命名的產(chǎn)品名稱(chēng)；
(ii)
概括、抽象的名稱(chēng)，如“文具”、“炊具”、“樂(lè )器”、“建筑物品”等；
(iii)
附有構造、功能或作用效果的名稱(chēng)，如“節油發(fā)動(dòng)機”、“人體增高鞋墊”等；
(iv)
附有產(chǎn)品規格、數量單位的名稱(chēng)，如“21英寸彩色電視機 ”、“一副手套”、“一副筷子”等；
(v) 以產(chǎn)品的造型或色彩命名的名稱(chēng)，如“紅色外衣”、“棱形尺” 等；
(vi)
省略寫(xiě)法的名稱(chēng)，如“棋盤(pán)”不能寫(xiě)成“棋”，“玩具汽車(chē)”不能寫(xiě)成“汽車(chē)”等；
(vii)
以外國文字命名的名稱(chēng)；
(viii)附有外觀(guān)設計內容的名稱(chēng)，如把“書(shū)包”寫(xiě)成“帶有熊貓圖案的書(shū)包”、或者寫(xiě)成某種動(dòng)物或某種植物圖案的名稱(chēng)。
2.1.2 類(lèi)別
申請人應當在外觀(guān)設計專(zhuān)利請求書(shū)相應欄目?jì)葘?xiě)明產(chǎn)品所屬類(lèi)別，即該產(chǎn)品在國際外觀(guān)設計分類(lèi)表中的類(lèi)別。申請人不明確該產(chǎn)品所屬類(lèi)別的，可以寫(xiě)明技術(shù)領(lǐng)域或使用場(chǎng)所。
2.1.3 設計人
適用本部分第一章第2.1.2節有關(guān)發(fā)明人的規定。
2.1.4 申請人
適用本部分第一章第2.1.3節的規定。
2.1.5 專(zhuān)利代理機構、專(zhuān)利代理人
適用本部分第一章第2.1.4節的規定。
2.2 圖片或照片
根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十七條第三款的規定，申請人應當就每件外觀(guān)設計產(chǎn)品所需要保護的內容提交有關(guān)視圖（圖片或者照片），清楚地顯示請求保護的對象。其中的“有關(guān)視圖（圖片或者照片）”，就立體外觀(guān)設計產(chǎn)品而言，產(chǎn)品設計要點(diǎn)涉及六個(gè)面的，應當提交六面正投影視圖；產(chǎn)品設計要點(diǎn)僅涉及一個(gè)或幾個(gè)面的，可以?xún)H提交所涉及面的正投影視圖和立體圖；就平面外觀(guān)設計產(chǎn)品而言，產(chǎn)品設計要點(diǎn)涉及一個(gè)面的，可以?xún)H提交該面正投影視圖；產(chǎn)品設計要點(diǎn)涉及兩個(gè)面的，應當提交兩面正投影視圖。
六面正投影視圖的名稱(chēng),是指主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖和仰視圖。各視圖的名稱(chēng)應當標注在相應視圖的下方。
2.2.1 尺寸
根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十七條第一款的規定，提交的圖片或照片中圖形的尺寸不得小于3厘米×8厘米（細長(cháng)物品除外），并不得大于15厘米
×22厘米，并應當保證圖形縮小到三分之二時(shí)產(chǎn)品外觀(guān)輪廓的各個(gè)細節仍能清晰可辨。
2.2.2 繪制的圖
細則120.1
繪圖應當按照技術(shù)制圖和機械制圖國家標準繪制，并使用制圖工具和黑色墨水，不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍圖、草圖、油印件。
2.2.3 照片
照片的拍攝應按照正投影規則制作，輪廓應當清晰，應當避免強光、陰影、襯托物。
2.2.4 色彩
請求保護的外觀(guān)設計包含色彩的，應當提交彩色圖片或照片一式兩份。彩色圖片應采當用著(zhù)色牢固、不易褪色的顏料繪制。
2.2.5 補正通知
對于從請求書(shū)記載事項和圖片、照片中不能正確判斷其內容的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，應當通知申請人補正�？梢匝a正的缺陷主要是指下列各項：
(1) 產(chǎn)品使用的方法、狀態(tài)、目的等不明確的設計，如示意圖、城市規劃草圖等。
(2)
視圖投影關(guān)系有錯誤，如視圖方向顛倒或者外觀(guān)設計圖片或照片表格使用方向顛倒等。
(3)
外觀(guān)設計圖片或照片不清晰、圖形尺寸過(guò)小，不能正確地表達外觀(guān)設計的內容；或者雖然圖形清晰，但因反光、陰影、襯托物等部分的存在而不能正確地表達外觀(guān)設計的內容。
(4)
外觀(guān)設計產(chǎn)品所屬專(zhuān)業(yè)的普通技術(shù)人員對該外觀(guān)設計產(chǎn)品的圖案、材料和尺寸不能理解的內容（如一種防偽標記，屬于隱形圖案，應當提交顯現圖案的設計圖）。
(5)
外觀(guān)設計有幾種不同變化狀態(tài)，但圖面上只顯現一種狀態(tài)（如一種折疊棋箱，打開(kāi)狀態(tài)是棋桌、棋盤(pán)，折疊狀態(tài)是棋箱，應當提交不同變化狀態(tài)的相應視圖）。
(6)
外觀(guān)設計圖片或照片中包含有應涂覆的、不能作為要求保護的外觀(guān)設計具體內容的圖形、文字，如人物肖像、商標、標志、名著(zhù)、著(zhù)名建筑物等，或者包含有應刪除的線(xiàn)條，如視圖中的陰影線(xiàn)、指示線(xiàn)、虛線(xiàn)、中心線(xiàn)、尺寸線(xiàn)等。
(7)
立體產(chǎn)品的圖面有下述情況的：
(i) 各視圖比例不一致；
(ii)
沒(méi)有按正投影制圖法繪圖，或者沒(méi)有按正投影規則拍攝照片；
(iii)
產(chǎn)品設計要點(diǎn)涉及六個(gè)面，而六面正投影視圖不足，但下述情況除外：
后視圖和主視圖相同或對稱(chēng)時(shí)可省略后視圖；
左視圖和右視圖相同或對稱(chēng)時(shí)可省略左視圖（或右視圖）；
俯視圖和仰視圖相同或對稱(chēng)時(shí)可省略俯視圖（或仰視圖）；
大型或位置固定的機械設備和底面不經(jīng)�？吹降奈锲房梢允÷匝鲆晥D。
(8)
表示平面產(chǎn)品的圖面有下述情況的：
(i) 各視圖比例不一致；
(ii)
產(chǎn)品設計要點(diǎn)涉及兩個(gè)面，而兩面視圖不足（但允許后視圖和主視圖相
或對稱(chēng)時(shí)省略后視圖，后視圖無(wú)圖案時(shí)可省略后視圖）。
(9)
細長(cháng)物品如量尺、型材等，繪圖時(shí)省略了中間一段長(cháng)度，但沒(méi)有用兩條平行的雙點(diǎn)劃線(xiàn)或自然斷裂線(xiàn)斷開(kāi)的畫(huà)法。
(10)
六面視圖或兩面視圖不能充分表達外觀(guān)設計而又缺少充分表達該外觀(guān)設計所必要的展開(kāi)圖、剖視圖、放大圖、立體圖等圖面。
(11)
剖視圖的剖面及剖切處的表示有下述情況的：
(i) 缺少剖視圖的剖面線(xiàn)或剖視圖的剖面線(xiàn)不完全；
(ii)
表示剖切位置的點(diǎn)劃線(xiàn)、符號及方向不全或缺少上述內容（但可不給出表示從中心位置處剖切的標記）。
(12)
有局部放大圖，但在有關(guān)圖上沒(méi)有標出放大部位的。
(13)
兩件以上物品的組合件產(chǎn)品（能夠分離的物品的組合件，如組合柜）除交組合狀態(tài)相應視圖外，必要時(shí)還要提交各自單獨的視圖，但是提交的視圖不足或不符合該要求。
(14)
透明物品的外觀(guān)設計有下述情況的：
(i) 外層無(wú)色無(wú)圖案，內層有圖案，沒(méi)有按透明可見(jiàn)部分的實(shí)際圖案繪制，如鼻煙壺等；
(ii)
外層與內層有兩種以上形狀、圖案和色彩時(shí)，沒(méi)有分別表示出來(lái)。
2.3 簡(jiǎn)要說(shuō)明
細則28.2
簡(jiǎn)要說(shuō)明用來(lái)對外觀(guān)設計產(chǎn)品的設計要點(diǎn)、省略視圖以及請求保護色彩等情況進(jìn)行扼要的描述。因此，僅限下述情況可在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明：
(1) 外觀(guān)設計產(chǎn)品的前后、左右或者上下相同或對稱(chēng)的情況，注明省略的視圖；
(2)
產(chǎn)品的狀態(tài)是變化的情況，如折疊傘、活動(dòng)玩具等；
(3) 產(chǎn)品的透明部分；
(4)
平面產(chǎn)品中的單元圖案兩方連續或四方連續等而無(wú)限定邊界的情況，如花布、壁紙等；
(5)
采用省略畫(huà)法的細長(cháng)物品的長(cháng)度；
(6) 用特殊材料制成的產(chǎn)品；
(7)
請求保護的外觀(guān)設計包含有色彩；
(8) 新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品的使用方法、用途或者功能；
(9) 設計要點(diǎn)。
簡(jiǎn)要說(shuō)明不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)，也不能用來(lái)說(shuō)明產(chǎn)品的性能和結構。
2.4 外觀(guān)設計專(zhuān)利分類(lèi)
專(zhuān)利局按已公布的國際外觀(guān)設計分類(lèi)表對外觀(guān)設計專(zhuān)利申請進(jìn)行分類(lèi)，給出合適的分類(lèi)號。分類(lèi)應當以記載在圖片或者照片中的產(chǎn)品為依據并參考記載在請求書(shū)中的“使用該外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)”及“所屬類(lèi)別、技術(shù)領(lǐng)域或
使用場(chǎng)所”作出。
2.4.1
申請文件的核查
分類(lèi)前，分類(lèi)審查員應當核對下述各項內容：
(1)
受理通知書(shū)是否存入案卷；
(2)
請求書(shū)中是否標注了申請號及申請日；
(3)
請求書(shū)中是否記載了產(chǎn)品所屬類(lèi)別；
(4)
外觀(guān)設計圖片或照片所表示的產(chǎn)品與請求書(shū)記載的產(chǎn)品名稱(chēng)是否相一致。
審查中發(fā)現受理通知書(shū)沒(méi)有存入案卷或者請求書(shū)中沒(méi)有標注申請號或申請日的應將案卷退回受理處處理。
請求書(shū)中沒(méi)有記載產(chǎn)品所屬類(lèi)別的或者外觀(guān)設計圖片或照片所表示的產(chǎn)品與請求書(shū)記載的產(chǎn)品名稱(chēng)不一致的，分類(lèi)審查員應當發(fā)出相應當的補正通知書(shū)或者審查意見(jiàn)通知書(shū)。
2.4.2 分類(lèi)號的確定
符合上述各項規定的，分類(lèi)審查員應當按照國際外觀(guān)設計分類(lèi)表進(jìn)行分類(lèi)，對申請外觀(guān)設計專(zhuān)利的產(chǎn)品給出準確的大類(lèi)、小類(lèi)及產(chǎn)品序列號，記載在案卷封面相應的欄目?jì)�，并通過(guò)計算機進(jìn)行數據采集。完成上述工作后，將案卷送交流程管理處。
2.4.3 特殊產(chǎn)品的分類(lèi)審查
(1)
一些在簡(jiǎn)要說(shuō)明中未寫(xiě)明其使用方法、用途或功能的新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品，或者對一些使用方法、用途或功能不明確的產(chǎn)品無(wú)法進(jìn)行分類(lèi)的，分類(lèi)審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)或審查意見(jiàn)通知書(shū)，要求申請人對該產(chǎn)品的使用方法、用途或功能作出說(shuō)明。必要時(shí)，申請人還應當提供使用狀態(tài)參考圖。經(jīng)補正、意見(jiàn)陳述后，分類(lèi)審查員應當按照本章2.4.2節的規定重新進(jìn)行分類(lèi)。
(2)
一件申請包含兩項以上設計的，可以先根據請求書(shū)中記載的產(chǎn)品名稱(chēng)給出一個(gè)分類(lèi)號，需要分案的補正通知書(shū)由下一個(gè)程序發(fā)出。
(3) 對于一些具有兩種以上功能的產(chǎn)品，可以給出兩個(gè)分類(lèi)號，以第一個(gè)分類(lèi)號為主分類(lèi)號。
3.其他相關(guān)文件的審查
3.1
委托專(zhuān)利代理機構和指定代表人
適用本部分第一章第3.1節的規定。
3.2 要求優(yōu)先權
申請人要求享有優(yōu)先權應當符合專(zhuān)利法第二十九條、第三十條、專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十二條、第三十三條第一款，以及巴黎公約的有關(guān)規定。
根據專(zhuān)利法第二十九條的規定，外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的優(yōu)先權要求僅限于外國優(yōu)先權，即申請人自外觀(guān)設計在外國第一次提出專(zhuān)利申請之日起六個(gè)月內，又在中國就相同主題提出外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。
3.2.1 在先申請和要求優(yōu)先權的后一申請
申請人向專(zhuān)利局提出一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請、并要求外國優(yōu)先權時(shí)，審查員應當審查作為要求優(yōu)先權基礎的在先申請是否是在巴黎公約成員國內提出的，或者是對該成員國有效的地區申請或者國際申請；對于來(lái)自非巴黎公約成員國的要求優(yōu)先權的申請，應當審查該國是否是承認我國優(yōu)先權的國家。還應當審查要求優(yōu)先權的申請人是否有權享受巴黎公約給予的權利，即申請人是否是巴黎公約成員國的國民或者居民；或者申請人是否是承認我國優(yōu)先權的國家的國民或居民。當上述兩項審查內容給出否定的結論時(shí)，應當作出視為未要求優(yōu)先權的通知。
應當審查要求優(yōu)先權的后一申請是否是在在先申請的申請日起六個(gè)月內提出的。不符合規定的，視為未要求優(yōu)先權。在先申請有兩項以上的，其期限從最早的在先申請的申請日起算。從最早的在先申請的申請日起算的期限超過(guò)六個(gè)月的，應當作出視為未要求那項超出優(yōu)先權期限的在先申請的優(yōu)先權的通知。
初步審查中，對于在先申請是否是巴黎公約定義的第一次申請不予審查。
3.2.2 要求優(yōu)先權聲明
適用本部分第一章第3.2.1.2節的規定。
3.2.3 在先申請文件副本
對在先申請文件副本的審查，除按本部分第一章第3.2.1.3節所述內容進(jìn)行外，還應當核對要求優(yōu)先權的后一申請與在先申請是否具有相同的設計主題。
當在后申請文件與在先申請文件的圖片或照片不完全一致，但由它們的圖片或照片可知，兩者請求保護的是同一產(chǎn)品的同一項相同的外觀(guān)設計，此時(shí)可認定在后申請與在先申請的設計主題相同，可以享有優(yōu)先權日。例如，在先申請提供了一件產(chǎn)品的主視圖、后視圖、左視圖和立體圖，在后申請提供了該件產(chǎn)品的主視圖、后視圖、左視圖、右視圖和俯視圖，且在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明底面不經(jīng)�？吹绞÷匝鲆晥D，只要在后申請文件中的主視圖、后視圖和左視圖與在先申請文件相同，而其右視圖和俯視圖已清楚地記載在在先申請文件的立體圖中，則可認定兩者設計主題相同，在后申請可以享有在先申請的優(yōu)先權。
在后申請是一件兩項以上外觀(guān)設計的合案申請的，其中一項外觀(guān)設計與另一件在先申請的外觀(guān)設計的設計主題相同，則在后申請中這一項外觀(guān)設計可以享有此在先申請的優(yōu)先權。
在后申請文件中記載的一項外觀(guān)設計為多個(gè)在先申請外觀(guān)設計的組合的，則認定在后申請外觀(guān)設計的設計主題與多個(gè)在先申請外觀(guān)設計的設計主題均不相同，因而該在后申請不能享有多項優(yōu)先權。
3.2.4
后一申請的申請人
適用本部分第一章第3.2.1.4節的規定。
3.2.5 優(yōu)先權要求費
適用本部分第一章第3.2.1.6節的規定。
3.2.6
優(yōu)先權要求的撤回
適用本部分第一章第3.2.1.5節的規定。
3.3 不喪失新穎性的公開(kāi)
3.3.1 適用范圍
適用本部分第一章第3.3.1節的規定。
3.3.2 證明材料
適用本部分第一章第3.3.2節的規定。
3.4 撤回專(zhuān)利申請聲明
適用本部分第一章第3.6節的規定。
3.5 著(zhù)錄項目變更
適用本部分第一章第3.7節的規定。
4.依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第一款第(三)項規定的審查
4.1 依據專(zhuān)利法第五條規定的審查
根據專(zhuān)利法第五條的規定，對違反國家法律、社會(huì )公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng )造，不授予專(zhuān)利權。
依照本指南第二部分第一章第2節的規定，對申請專(zhuān)利的外觀(guān)設計是否明顯違反國家法律，是否明顯違反社會(huì )公德，是否明顯妨害公共利益三個(gè)方面進(jìn)行審查。審查員認為專(zhuān)利申請的全部?jì)热莼蛘卟糠謨热輰儆谏鲜鋈齻�(gè)方面之一的，應當作出審查意見(jiàn)通知書(shū)，說(shuō)明理由，通知申請人在指定期限內陳述意見(jiàn)（涉及全部?jì)热莸模┗蛘邉h除相應部分（涉及部分內容的），申請人陳述的理由不足以說(shuō)明該申請不屬于專(zhuān)利法第五條范圍或者無(wú)正當理由而又拒絕刪除相應部分的，應當作出駁回決定。
違反國家法律,是指外觀(guān)設計違反了由全國人民代表大會(huì )或者全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )依照立法程序制定和頒布的法律。
例如，專(zhuān)利申請以國旗、國徽作為圖案內容的外觀(guān)設計違反了我國國旗法、國徽法，因而不能授予專(zhuān)利權。
妨害公共利益，是指外觀(guān)設計的實(shí)施使用會(huì )給公眾或社會(huì )造成危害，或者會(huì )使國家和社會(huì )的正常秩序受到影響。
例如，專(zhuān)利申請的文字或者圖案涉及國家重大政治事件或宗教信仰以致妨害公共利益的、或者傷害人民感情或民族感情的、或者宣揚封建迷信的，該專(zhuān)利申請不能被授予專(zhuān)利權。又如，紀念香港、澳門(mén)回歸的紀念幣等不能被授予專(zhuān)利權。
4.2
依據專(zhuān)利法第三十一條第二款規定的審查
根據專(zhuān)利法第三十一條第二款的規定，一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請應當限于一種產(chǎn)品所使用的一項外觀(guān)設計。用于同一類(lèi)別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上外觀(guān)設計，可以作為一件申請提出。
對于明顯不符合專(zhuān)利法第三十一條第二款規定的外觀(guān)設
細則44.1(3)
及44.2
計專(zhuān)利申請，審查員應當依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十二條第
二款規定通知申請人在指定的期限內對其申請進(jìn)行修改，使其符合上述規定。申請人期滿(mǎn)未答復的，作出視為撤回該專(zhuān)利申請的通知書(shū)，通知申請人；申請人無(wú)正當理由而又拒絕對其申請進(jìn)行修改的，應當作出駁回決定，通知申請人。
4.2.1 成套產(chǎn)品的外觀(guān)設計
4.2.1.1 同一類(lèi)別
根據專(zhuān)利法第三十一條第二款及其實(shí)施細則第三十六條第一款的規定，兩項以上（含兩項，下同）外觀(guān)設計可合案申請的條件之一是該兩項以上外觀(guān)設計的產(chǎn)品屬于同一類(lèi)別，即該兩項以上外觀(guān)設計的產(chǎn)品屬于國際外觀(guān)設計分類(lèi)表中同一小類(lèi)。
例如，餐用盤(pán)、碟、杯、碗，烹調用的鍋、盆，餐刀、餐叉，都屬于07類(lèi)（其他類(lèi)未列入的家用品），但餐用盤(pán)、碟、杯、碗屬于07－01小類(lèi)，鍋、盆屬于07－02小類(lèi)，餐刀、餐叉屬于07－03小類(lèi)，因此鍋、碗、餐刀不屬于同一小類(lèi)，不能合案申請。碗、碟屬于同一小類(lèi)產(chǎn)品，可以合案申請。需要說(shuō)明的是，屬于同一小類(lèi)的產(chǎn)品并非是合案申請的充足條件，其還應當滿(mǎn)足專(zhuān)利法第三十一條第二款有關(guān)成套出售或使用的要求。
4.2.1.2 成套出售或者使用
根據專(zhuān)利法第三十一條第二款及其實(shí)施細則第三十六條第一款的規定，兩項以上外觀(guān)設計可以合案申請不僅要求該兩項以上外觀(guān)設計的產(chǎn)品屬于同一類(lèi)別，還要求它們是成套出售或者使用，即各產(chǎn)品的設計構思相同，并且習慣上是同時(shí)出售、同時(shí)使用。
兩件以上（含兩件，下同）同一類(lèi)別的產(chǎn)品在滿(mǎn)足一定條件的情況下可以作為一件申請提出，通常將它們稱(chēng)為成套產(chǎn)品。這種成套產(chǎn)品應當是習慣上成套出售、同時(shí)成套使用的兩件以上的產(chǎn)品，而且它們的設計構思和設計風(fēng)格應當保持一致。
(1) 成套產(chǎn)品的概念
成套產(chǎn)品是由兩件以上各自獨立的產(chǎn)品組成，其中每一件產(chǎn)品有獨立的特性和使用價(jià)值，而各件產(chǎn)品組合在一起又能體現出其組合使用的價(jià)值，例如由咖啡杯、咖啡壺、牛奶壺和糖罐組成的咖啡器具。對于一些由數件物品組合為一體的產(chǎn)品，其中每一件單獨的構成部分沒(méi)有獨立的使用價(jià)值，組合成一體時(shí)才能使用，例如撲克牌、積木、插接組件玩具等，這些物品應當視為一件產(chǎn)品，只能作為一件申請提出，但不屬于成套產(chǎn)品范圍之內。
(2) 同時(shí)出售
同時(shí)出售的含義應限定為習慣上同時(shí)出售的產(chǎn)品，也就是通常在市場(chǎng)上成套出售的產(chǎn)品，例如由床罩、床單和枕套等組成的五件套床上用品。為促銷(xiāo)而隨意搭配的產(chǎn)品，如書(shū)包和鉛筆盒，雖然在銷(xiāo)售書(shū)包時(shí)贈送鉛筆盒，但是這不應認為是同時(shí)出售，不能作為成套產(chǎn)品提出申請。
(3) 同時(shí)使用
同時(shí)使用，是指使用其中一件產(chǎn)品時(shí)，會(huì )產(chǎn)生使用聯(lián)想，從而想到另一件或另幾件產(chǎn)品的存在，而不是指在同一時(shí)刻同時(shí)使用這幾件產(chǎn)品。也就是說(shuō)，這些產(chǎn)品如咖啡器具中的咖啡杯、糖罐、牛奶壺等，在使用過(guò)程中是互相關(guān)聯(lián)的，所以符合同時(shí)使用的原則。
(4) 各產(chǎn)品的設計構思相同
設計構思相同，是指成套產(chǎn)品中各產(chǎn)品的設計風(fēng)格是統一的，即對成套產(chǎn)品中各產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的設計是統一的。
形狀的統一，是指各個(gè)構成產(chǎn)品都以同一種特殊的造型為特征，或者各構成產(chǎn)品之間以特殊的造型構成組合關(guān)系，即認為符合形狀統一。
圖案的統一，是指成套產(chǎn)品中各產(chǎn)品上圖案設計的題材、構圖、表現形式、色彩等方面必須是統一的。若其中有一方面不同，則認為圖案不統一，如咖啡壺上的設計以蘭花圖案為設計題材，而咖啡杯上的設計圖案為熊貓，由于圖案所選設計題材不同，則認為圖案不統一，不符合統一和諧的原則，因此不能作為成套外觀(guān)設計申請。
對于色彩的統一，不能單獨考慮，必須與成套產(chǎn)品中各產(chǎn)品的形狀、圖案綜合考慮。當各產(chǎn)品的形狀、圖案符合統一協(xié)調的原則時(shí)，如果產(chǎn)品的色彩相同則可作為成套產(chǎn)品合案申請；如果各產(chǎn)品的色彩變換較大，破壞了整體的和諧，不能作為成套產(chǎn)品合成一件申請提出。
符合上述規定的兩項以上外觀(guān)設計可以作為一件申請提出，此時(shí)應當將各項外觀(guān)設計順序編號，標注在每件使用外觀(guān)設計產(chǎn)品的視圖名稱(chēng)之前。
4.2.1.3 成套產(chǎn)品中的各構成產(chǎn)品必須分別具備授權條件
需要注意的是，成套產(chǎn)品外觀(guān)設計專(zhuān)利申請除了應當滿(mǎn)足上述一般條件以外，構成成套產(chǎn)品的每一件產(chǎn)品都必須具備授權條件；其中一件產(chǎn)品不具備授權條件的，該成套產(chǎn)品也就不具備授權條件。
4.2.2 分案申請的審查
4.2.2.1 分案申請的法律依據
細則54.1
根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十二條第一款的規定，一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請包括兩項以上外觀(guān)設計的，申請人可以在收到授予該外觀(guān)設計專(zhuān)利權通知之日起辦理登記手續的兩個(gè)月期限屆滿(mǎn)之前，向專(zhuān)利局提出分案申請；專(zhuān)利申請被駁回并已生效、或者被撤回或視為撤回且未恢復的，不能提出分案申請。
根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十二條第二款的規定，專(zhuān)利局認為一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請不符合專(zhuān)利法第三十一條第二款及其實(shí)施細則第三十六條規定的，應當通知申請人在指定期限內對申請文件進(jìn)行修改，申請人在克服該申請缺乏單一性缺陷的同時(shí)，可以將刪去的內容向專(zhuān)利局提出分案申請。
4.2.2.2
分案申請的條件
分案申請，是指原外觀(guān)設計專(zhuān)利申請文件中包含兩項以上外觀(guān)設計，申請人將其中一項外觀(guān)設計從原申請中分出，作為另一件新的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請提出，該被分出的新的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請為分案申請，可享有原申請日。
對于新分出的申請，應當核實(shí)其是否符合下述分案申請的條件：
細則42.1
(1) 分案申請遞交日應在原專(zhuān)利申請收到授予專(zhuān)利權通
細則54.1
知之日起兩個(gè)月辦理登記手續的期限屆滿(mǎn)之前，且原專(zhuān)利申請尚未被駁回（或雖被駁回但尚未生效）、未主動(dòng)撤回和未被視為撤回；
(2)
分案申請的申請人必須和原申請人一致；不一致的，應當附有合法的權利轉移證明材料；設計人應當是原申請的設計人或者是其中的部分成員；
(3)
提交分案申請時(shí)，應當提交原申請文本的副本；要求優(yōu)先權的，還應當提交原申請的優(yōu)先權文件副本；
(4)
原外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中包含兩項以上外觀(guān)設計的，分案申請應當是原專(zhuān)利申請中的一項或幾項外觀(guān)設計，分出的一項或幾項外觀(guān)設計不得保留在原申請中；
(5) 申請人應當在原申請中至少保留一項外觀(guān)設計，將其余的作為分案申請提出；
(6)
原專(zhuān)利申請為產(chǎn)品整體外觀(guān)設計的，不允許將其中的一部分作為分案申請提出，例如一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請請求保護的是摩托車(chē)的外觀(guān)設計，摩托車(chē)的零部件不能作為分案申請提出。
分案申請不符合上述第（1）項條件的，應當作出分案申請視為未提出通知書(shū)；不符合上述第（2）項和第
（3）項條件的，應當通知申請人在指定期限內補正，期滿(mǎn)未補正的，作出分案申請被視為撤回的通知；不符合第
（4）項和第（5）項條件的，應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人修改；期滿(mǎn)未答復和修改的，作出分案申請被視為撤回的通知，申請人無(wú)充足理由而又堅持不作修改的，對該分案申請作出駁回決定；不符合第（6）項條件的，應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)；期滿(mǎn)未答復的，作出分案申請被視為撤回的通知，申請人無(wú)充足理由而又堅持作為分案申請提出的，則對該分案申請作出駁回決定。
4.3 依據專(zhuān)利法第三十三條規定的審查
根據專(zhuān)利法第三十三條的規定，申請人對其外觀(guān)設計專(zhuān)利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。
細則51.2及.3
外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的申請人可以自申請日起兩個(gè)月內對外觀(guān)設計專(zhuān)利申請文件主動(dòng)提出修改。此外，申請人在收到專(zhuān)利局的審查意見(jiàn)通知書(shū)或補正通知書(shū)后，應當按照通知書(shū)的要求對專(zhuān)利申請文件進(jìn)行修改。
4.3.l 申請人主動(dòng)修改
細則51.2
對于申請人的主動(dòng)修改，應當首先核對提出修改的日期是否在申請日起的兩個(gè)月內。對于超過(guò)兩個(gè)月的修改，除了修改是克服原申請文件存在的缺陷外，審查員應當依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第二款的規定作出視為未提出的通知書(shū)。對于在兩個(gè)月內提出的主動(dòng)修改，應當審查修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照片表示的范圍的，應當通知申請人該修改不符合專(zhuān)利法第三十三條的規定，申請人作出答復后，專(zhuān)利申請文件的修改仍然超范圍的，應當依據專(zhuān)利法第三十三條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條規定予以駁回。
4.3.2
按照通知書(shū)要求修改
細則51.3
申請人按照通知書(shū)要求修改申請文件而又超出了原圖片或者照片表示的范圍的，應當通知申請人該修改不符合專(zhuān)利法第三十三條的規定。申請人答復后，專(zhuān)利申請文件的修改仍然超范圍的，應當依據專(zhuān)利法第三十三條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條的規定予以駁回。
細則51.4 4.3.3
審查員依職權修改的內容
在初步審查過(guò)程中，審查員可以對本章第2.1節、第2.2節和第2.3節規定的申請文件中出現的明顯錯誤依職權進(jìn)行修改，并通知申請人。依職權修改的內容主要指以下幾個(gè)方面：
(1)
明顯的產(chǎn)品名稱(chēng)錯誤；
(2) 明顯的視圖名稱(chēng)錯誤；
(3) 明顯的視圖方向錯誤；
(4)
“外觀(guān)設計圖或照片”表格使用方向錯誤；
(5)
外觀(guān)設計的圖片或者照片中包含有應涂覆的、不能作為要求保護的外觀(guān)設計具體內容的圖形、文字，如人物肖像、商標、標志、名著(zhù)、著(zhù)名建筑物，或者包含有應刪除的線(xiàn)條，如陰影線(xiàn)、指示線(xiàn)、虛線(xiàn)、中心線(xiàn)、尺寸線(xiàn)；
(6)
簡(jiǎn)要說(shuō)明中有明顯對外觀(guān)設計的圖片或者照片以外內容的描述，如關(guān)于產(chǎn)品結構的描述。
4.4 依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第三款規定的審查
根椐專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第三款的規定，專(zhuān)利法所稱(chēng)外觀(guān)設計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計。
4.4.1
產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合
外觀(guān)設計的載體必須是產(chǎn)品。產(chǎn)品，是指任何用工業(yè)方法生產(chǎn)出來(lái)的物品。不能重復生產(chǎn)的手工藝品、農產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物不能作為外觀(guān)設計的載體。
構成外觀(guān)設計的是產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合。通常，產(chǎn)品的色彩不能獨立構成外觀(guān)設計，除非產(chǎn)品色彩變化的本身已形成一種圖案�？梢詷嫵赏庥^(guān)設計的組合有：產(chǎn)品的形狀；產(chǎn)品的圖案；產(chǎn)品的形狀和圖案；產(chǎn)品的形狀和色彩；產(chǎn)品的圖案和色彩；產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩。
形狀，是指對產(chǎn)品造型的設計，也就是指產(chǎn)品外部的點(diǎn)、線(xiàn)、面的移
動(dòng)、變化、組合而呈現的外表輪廓，即對產(chǎn)品的結構、外形等同時(shí)進(jìn)行設
計、制造的結果。
圖案，是指由任何線(xiàn)條、文字、符號、色塊的排列或組合而在產(chǎn)品的表面構成的圖形。圖案可以通過(guò)繪圖或其他能夠體現設計者的圖案設計構思的手段制作。產(chǎn)品的圖案應當是固定、可見(jiàn)的，而不應是時(shí)有時(shí)無(wú)的或者需要在特定的條件下才能看見(jiàn)的。
色彩，是指用于產(chǎn)品上的顏色或者顏色的組合，制造該產(chǎn)品所用材料的本色不是外觀(guān)設計的色彩。
形狀、圖案、色彩三要素是相互依存的，有時(shí)其界限是難以界定的，如多種色塊的搭配即成圖案。
4.4.2 適于工業(yè)應用的新設計
適于工業(yè)應用，是指該外觀(guān)設計能應用于產(chǎn)業(yè)上并形成批量生產(chǎn)。
新設計，是對一種產(chǎn)品作出的新的設計。明顯不是新的設計是指在審查過(guò)程中不經(jīng)檢索就已得知在外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的申請日或優(yōu)先權日之前已經(jīng)有內容相同或相近似的在先申請在專(zhuān)利局提出并在中國專(zhuān)利公報上公布，或已有相同或相近似外觀(guān)設計的實(shí)物在國內公開(kāi)使用或銷(xiāo)售，或者該外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的內容在其申請日或優(yōu)先權日之前已在國內外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)。
4.4.3
不給予外觀(guān)設計專(zhuān)利保護的客體
以下屬于不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第三款規定而不給予外觀(guān)設計專(zhuān)利保護的客體實(shí)例。
(1)
取決于特定地理條件、不能重復再現的固定建筑物、橋梁等。
(2)
因其包含有氣體、液體及粉末狀等無(wú)固定形狀的物質(zhì)而導致其形狀、圖案、色彩不固定的產(chǎn)品。
(3)
產(chǎn)品的不能分割、不能單獨出售或使用的部分，如襪跟、帽沿、杯把等。
(4)
對于由多個(gè)不同特定形狀或圖案的構件組成的產(chǎn)品而言，如果構件本身不能成為一種有獨立使用價(jià)值的產(chǎn)品，則該構件不屬于可授予專(zhuān)利權的客體。例如，不能用相同的插接件插接成具有特定形狀或圖案的組件的插接件不能單獨使用，不能構成獨立產(chǎn)品，不給予外觀(guān)設計專(zhuān)利保護，僅僅當這樣的插接件和其他可與其插接的插接件一起作為插接組件玩具，以一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請提出，才能給予外觀(guān)設計專(zhuān)利保護。
(5)
不能作用于視覺(jué)或者肉眼難以確定其形狀、圖案、色彩的物品。
(6) 要求保護的外觀(guān)設計不是產(chǎn)品本身常規的形態(tài)，
如手帕扎成動(dòng)物形態(tài)的外觀(guān)設計。
(7) 以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設計。
(8) 純屬美術(shù)范疇的作品。
(9)
僅以在其產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內司空見(jiàn)慣的幾何形狀和圖案構成的外觀(guān)設計。
(10)一般文字和數字的字型以及字音、字義不能作為要求保護的外觀(guān)設計的具體內容。
4.5 依據專(zhuān)利法第九條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第一款規定的審查
專(zhuān)利法第九條規定：“兩個(gè)以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利的，專(zhuān)利權授予最先申請的人”。
專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第一款規定：“同樣的發(fā)明創(chuàng )造只能被授予一項專(zhuān)利”。這一條款規定了不能重復授予專(zhuān)利權的原則。
在外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的初步審查中，對外觀(guān)設計專(zhuān)利申請是否符合專(zhuān)利法第九條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第一款的規定可以不進(jìn)行審查，除非在申請進(jìn)入初步審查時(shí)審查員已經(jīng)得知有兩個(gè)以上的申請人分別就同樣的外觀(guān)設計提出了專(zhuān)利申請或者該申請人已經(jīng)提出過(guò)另一份相同內容的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請。
本節僅涉及對專(zhuān)利法第九條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第一款所述的“同樣的發(fā)明創(chuàng )造”的判斷原則以及有關(guān)各種情況的處理方式，其中不包括能夠依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第三款的規定進(jìn)行審查的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請。換言之，凡是在先申請經(jīng)公開(kāi)已構成現有技術(shù)的，應依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第三款的規定，而不是依據專(zhuān)利法第九條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第一款的規定對在后申請進(jìn)行審查。
4.5.1 判斷原則
在判斷是否構成專(zhuān)利法第九條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第一款所述的“同樣的發(fā)明創(chuàng )造”時(shí)，應當以表示在兩份外觀(guān)設計專(zhuān)利申請或專(zhuān)利的圖片或照片中的外觀(guān)設計產(chǎn)品為準。
同樣的外觀(guān)設計是指兩項外觀(guān)設計相同或者相近似。外觀(guān)設計相同或者相近似的含義包括產(chǎn)品相同（相近似）、設計相同（相近似）兩方面內容。產(chǎn)品相同是指其用途和功能完全相同，產(chǎn)品相近似是指其用途相同，功能不同的物品；設計是否相同（相近似）的判斷是指對相同（相近似）產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩的設計進(jìn)行綜合判斷。
4.5.2
處理方式
4.5.2.1 申請人不同
不同申請人就同樣的外觀(guān)設計先、后分別提出申請的，按下述方式處理在后申請。
在先申請尚未授權，而這兩份申請符合授予專(zhuān)利權的其他條件的，根據專(zhuān)利法第九條的規定，專(zhuān)利權應授予在先申請的人。在先申請授權后，向在后申請的申請人發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，指出該在后申請不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第一款的規定。在先申請已授權的，可向在后申請的申請人發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)。申請人期滿(mǎn)未答復的，該在后申請被視為撤回；經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)之后仍認為不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第一款規定的，應當駁回在后申請。
不同申請人就同樣的外觀(guān)設計在同一日分別提出申請，并且這兩份申請符合授予專(zhuān)利權的其他條件的，應當依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第二款的規定，通知申請人自行協(xié)商確定申請人。申請人期滿(mǎn)未答復的，兩份申請均被視為撤回；協(xié)商不成，或者經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或進(jìn)行修改后仍認為不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第一款規定的，對兩份申請均予以駁回。
4.5.2.2 申請人相同
同一申請人就相同的外觀(guān)設計先、后分別提出申請，并且這兩份申請符合授予專(zhuān)利權的其他條件而均未授權的，向在后申請發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知該在后申請不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第一款的規定，除非申請人表示主動(dòng)撤回其在先申請。申請人期滿(mǎn)未答復的，該申請被視為撤回；申請人無(wú)正當理由而又堅持在后申請、且未主動(dòng)撤回在先申請的，應駁回該在后申請。在先申請已授予專(zhuān)利權的，向在后申請發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知該在后申請不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第一款的規定。申請人期滿(mǎn)未答復的，該申請被視為撤回；申請人無(wú)正當理由而又堅持在后申請的，應當駁回該在后申請。
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