1.引言
每一件發(fā)明專(zhuān)利申請在被授予專(zhuān)利權前都應當進(jìn)行檢索。檢索是發(fā)明專(zhuān)利申請實(shí)質(zhì)審查程序中的一個(gè)關(guān)鍵步驟，其目的在于找出與申請的主題密切相關(guān)或者相關(guān)的現有技術(shù)中的對比文件，或者找出抵觸申請文件和防止重復授權的文件，以確定申請的主題是否具備專(zhuān)利法第二十二條第二款和第三款規定的新穎性和創(chuàng )造性，或者是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條第一款的規定。
法57
實(shí)用新型專(zhuān)利檢索和香港特別行政區短期專(zhuān)利檢索參照細則55 本章執行。
檢索的結果應當記載在檢索報告中。
本章主要涉及審查用檢索資料、檢索的主題、檢索前的準備、檢索方法及檢索報告等方面的內容。
2.審查用檢索資料
2.1 檢索用專(zhuān)利文獻
發(fā)明專(zhuān)利申請實(shí)質(zhì)審查程序中的檢索，主要在檢索用專(zhuān)利文獻中進(jìn)行。檢索用專(zhuān)利文獻主要包括：紙件形式的、按國際專(zhuān)利分類(lèi)號排列的審查用檢索文檔和按流水號排列的各國專(zhuān)利文獻；縮微膠片形式的各國專(zhuān)利文獻；電子文檔（機檢數據庫）形式的多國專(zhuān)利文獻。
專(zhuān)利局的檢索文檔主要包括：中國發(fā)明專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、中國實(shí)用新型專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、美國專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、歐洲專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、專(zhuān)利合作條約的國際專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)及多國專(zhuān)利分類(lèi)文摘等。專(zhuān)利局的電子文檔形式的專(zhuān)利文獻主要包括:中國發(fā)明專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、中國實(shí)用新型專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、歐洲專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、專(zhuān)利合作條約的國際專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、美國專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、日本專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)和日本實(shí)用新型專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)及多國專(zhuān)利分類(lèi)文摘等。
2.2 檢索用非專(zhuān)利文獻
審查員除在專(zhuān)利文獻中進(jìn)行檢索外，必要時(shí)還應當查閱檢索用非專(zhuān)利文獻。檢索用非專(zhuān)利文獻主要包括：紙件形式或電子文檔形式等的國內外科技圖書(shū)、期刊、索引工具及手冊等。
3.檢索的主題
3.1 檢索依據的申請文本
檢索依據的申請文本，通常是申請人在申請日提交的原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)（有附圖的，包括附圖）。申請人按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條應審查員的要求對權利要求書(shū)和／或說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了修改，或者按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第一款規定對權利要求書(shū)和／或說(shuō)明書(shū)提出了主動(dòng)修改的，檢索依據的申請文本應當是申請人最后提交的、并且符合專(zhuān)利法第三十三條規定的權利要求書(shū)和／或說(shuō)明書(shū)（參見(jiàn)本部分第八章第4.1節）。
3.2 對獨立權利要求的檢索
檢索主要針對申請的權利要求書(shū)進(jìn)行，并考慮說(shuō)明書(shū)及其附圖的內容。審查員首先應當以獨立權利要求所限定的技術(shù)方案作為檢索的主題。這時(shí)，應當把重點(diǎn)放在獨立權利要求的發(fā)明構思上。因此，檢索不應當只限于獨立權利要求的字面意義，但也不必擴展到考慮說(shuō)明書(shū)及其附圖的內容后得出的每個(gè)細節。
3.3 對從屬權利要求的檢索
對獨立權利要求限定的技術(shù)方案進(jìn)行檢索，找到了使該技術(shù)方案喪失新穎性或者創(chuàng )造性的對比文件的，為了評價(jià)從屬權利要求進(jìn)一步限定的技術(shù)方案是否具備專(zhuān)利法第二十二條第二款和第三款規定的新穎性和創(chuàng )造性，審查員還需要以從屬權利要求進(jìn)一步限定的技術(shù)方案作為檢索的主題，檢索一個(gè)或者多個(gè)有關(guān)的國際專(zhuān)利分類(lèi)號的專(zhuān)利文獻。但是，對于其限定部分的附加技術(shù)特征價(jià)值不大或屬于公知常識范圍的從屬權利要求則可不作進(jìn)一步的檢索。
當檢索的結果顯示獨立權利要求限定的技術(shù)方案具有新穎性和創(chuàng )造性時(shí)，一般不需要再對其從屬權利要求限定的技術(shù)方案作進(jìn)一步的檢索。
3.4 對要素組合的權利要求的檢索
權利要求是特征要素A、B和C的組合的，審查員在檢索這種權利要求時(shí)，應當首先在涉及A+B+C的國際專(zhuān)利分類(lèi)號的專(zhuān)利文獻中對A+B+C的組合進(jìn)行檢索，并同時(shí)對A+B、B+C、A+C的分組組合以及A、B和C單個(gè)特征（要素）進(jìn)行檢索。如果在該分類(lèi)號的專(zhuān)利文獻中檢索不到對比文件，為了評價(jià)A+B+C組合的創(chuàng )造性，審查員還應當在其他國際專(zhuān)利分類(lèi)號的專(zhuān)利文獻中，對每個(gè)特征和其分組組合進(jìn)行檢索。
3.5 對不同類(lèi)型權利要求的檢索
申請中包含了幾種不同類(lèi)型（產(chǎn)品、方法、設備或者用途）權利要求的，審查員應當對所有不同類(lèi)型的權利要求進(jìn)行檢索。在某些情況下，即使申請只包含一種類(lèi)型的權利要求，也可能需要對相關(guān)的其他類(lèi)型的主題進(jìn)行檢索。例如，對一項化學(xué)方法權利要求進(jìn)行檢索時(shí)，除了對該方法權利要求本身進(jìn)行檢索外，為了評價(jià)其創(chuàng )造性，對用該方法制造的最終產(chǎn)品，除它們是明顯已知的以外，也必須進(jìn)行檢索。
3.6 對說(shuō)明書(shū)及其附圖的檢索
除了對由權利要求限定的技術(shù)方案，即申請請求保護的主題（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請的主題）進(jìn)行檢索之外，審查員有時(shí)還應當針對說(shuō)明書(shū)及其附圖中公開(kāi)的對該申請的主題作進(jìn)一步限定的其他實(shí)質(zhì)性?xún)热葸M(jìn)行檢索。因為申請人在修改權利要求時(shí)，有可能把它們補充到權利要求中去。例如，一份有關(guān)電路的申請，其權利要求限定的技術(shù)方案僅僅是電路的功能和工作方式。但是，在說(shuō)明書(shū)及其附圖中，詳細公開(kāi)了一個(gè)重要的晶體管電路，對于這份申請，審查員不但應當對權利要求所限定的電路的功能和工作方式進(jìn)行檢索，而且還應當將該晶體管電路作為檢索的主題。這樣，即使申請人以后通過(guò)修改將該晶體管電路寫(xiě)入權利要求書(shū)，審查員也不必再進(jìn)行補充檢索。但是，對于在說(shuō)明書(shū)中記載的那些與權利要求限定的技術(shù)方案之間不具有單一性的發(fā)明內容不必進(jìn)行檢索，因為通過(guò)修改將這些不具有單一性的發(fā)明內容作為申請請求保護的主題寫(xiě)入權利要求書(shū)是不允許的（參見(jiàn)本部分第八章第5.2.1節（3））。
4.檢索的時(shí)間界限
4.1 檢索相關(guān)文獻的時(shí)間界限
審查員應當檢索發(fā)明專(zhuān)利申請在中國提出申請之日以前公布的所有相關(guān)的專(zhuān)利文獻和非專(zhuān)利文獻。這樣做的好處是，審查員可以省去核實(shí)優(yōu)先權是否成立的工作，除非出現了本部分第八章第4.6.1節所述的需要核實(shí)優(yōu)先權的情況，例如在該申請的優(yōu)先權期間找到影響其新穎性或創(chuàng )造性的對比文件。
4.2 檢索抵觸申請的時(shí)間界限
為了確定是否存在影響發(fā)明專(zhuān)利申請主題新穎性的抵觸申請，審查員還需要檢索：
(1)
所有由他人在該申請的申請日之前向專(zhuān)利局提交的，并且在該申請的申請日后十八個(gè)月內已經(jīng)公布的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請；
(2)
所有由他人在該申請的申請日之前向國際受理局提交的，并且在該申請的申請日后十八個(gè)月內已經(jīng)公布的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的指定中國的國際申請，以便檢索出與該申請相同的，可能會(huì )按照專(zhuān)利合作條約（PCT）的規定進(jìn)入中國國家階段而成為該申請的抵觸申請的的國際申請。
5.檢索前的準備
5.1 閱讀有關(guān)文件
說(shuō)明書(shū)中引證了下面的文件的，審查員在必要時(shí)應當找出并閱讀這些文件：
(1)
作為申請主題的基礎的文件；
(2)
與發(fā)明所要解決的現有技術(shù)問(wèn)題相關(guān)的背景技術(shù)文件；
(3)
有助于正確理解申請的主題的文件。
法36
如果上述文件在專(zhuān)利局內不能得到，而它們對于正確理解和評價(jià)申請的主題又是必要的，沒(méi)有這類(lèi)文件，審查員不能進(jìn)行有效的檢索，那么審查員應當暫緩進(jìn)行檢索，通知申請人在規定的期限內提供這類(lèi)文件的副本，待收到副本后再進(jìn)行檢索（參見(jiàn)本部分第八章第3.2.4和3.2.5節）。
如果說(shuō)明書(shū)中所引證的文件明顯與申請的主題沒(méi)有直接關(guān)系，那么審查員可以不予考慮。
如果申請人提交了外國的檢索報告，審查員應當閱讀檢索報告中引證的文件，尤其要閱讀其中對申請的主題的新穎性、創(chuàng )造性有影響的文件。
5.2 核對申請的國際專(zhuān)利分類(lèi)號
為了確定查閱哪些檢索用專(zhuān)利文獻（主要是指紙件形式的檢索文檔和電子文檔形式的專(zhuān)利文獻），審查員必須先確定申請的國際專(zhuān)利分類(lèi)號（簡(jiǎn)稱(chēng)分類(lèi)號）。為此，審查員應當在正確理解申請的主題的基礎上，運用分類(lèi)知識核對分類(lèi)部門(mén)所給出的國際專(zhuān)利分類(lèi)號。當發(fā)現分類(lèi)號不準確時(shí)，應當按照本部分第八章第3.1節中的規定處理。
5.3 確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域
通常，審查員在申請的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索，必要時(shí)應當把檢索擴展到功能類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域。所屬技術(shù)領(lǐng)域是根據權利要求書(shū)中限定的內容來(lái)確定的，特別是根據明確指出的那些特定的功能和用途以及相應的具體實(shí)施例來(lái)確定的。審查員確定的表示發(fā)明情報的國際專(zhuān)利分類(lèi)號，就是申請的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域。功能類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域是根據申請文件中揭示出的申請的主題所必須具備的本質(zhì)功能或者用途來(lái)確定，而不是只根據申請的主題的名稱(chēng)，或者申請文本中明確指出的特定功能來(lái)確定。例如，茶葉攪拌機和混凝土攪拌機屬于功能類(lèi)似的技術(shù)，因為攪拌是兩者都必須具備的本質(zhì)功能。同理，切磚機和切餅干機也是功能類(lèi)似的技術(shù)。再如，一件申請的獨立權利要求，限定了具有某種結構特征的電纜夾子。如果在電纜夾子所屬的技術(shù)領(lǐng)域中檢索不到相關(guān)的文件，應當把檢索擴展到有關(guān)管夾和其他類(lèi)似的夾子的技術(shù)領(lǐng)域，因為這些夾子具有與電纜夾子類(lèi)似的本質(zhì)功能，因此很可能具有申請的獨立權利要求中限定的結構特征。也就是說(shuō)，進(jìn)行擴展檢索時(shí)，對于可能包含有與申請的主題的全部特征或者某些特征相當的內容的文獻都應當檢索。
5.3.1
利用機檢數據庫
審查員可以用關(guān)鍵詞、發(fā)明名稱(chēng)、發(fā)明人等檢索入口在機檢數據庫中通過(guò)計算機檢索來(lái)確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域。其中利用關(guān)鍵詞檢索入口來(lái)確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域是最主要的方式。
在正確理解申請的主題的基礎上，確定一個(gè)或者幾個(gè)“關(guān)鍵詞”，然后根據確定的“關(guān)鍵詞”在機檢數據庫中進(jìn)行檢索，就可以確定針對該申請的主題應該檢索的國際專(zhuān)利分類(lèi)表中的組或者小類(lèi)。采用同樣的方法，也可以確定針對前面所述的其他的檢索主題應該檢索的組或者小類(lèi)。
5.3.2 利用國際專(zhuān)利分類(lèi)表
在利用機檢數據庫得不到確切的檢索技術(shù)領(lǐng)域的情況下，審查員可以按照下面的步驟查閱國際專(zhuān)利分類(lèi)表，確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域：
(1) 查閱國際專(zhuān)利分類(lèi)表每個(gè)部開(kāi)始部分的“部的內容”欄，按標題選擇可能的分部和大類(lèi)。
(2)
閱讀所選定分部和大類(lèi)下面的標題，從中選擇最令人滿(mǎn)意地覆蓋檢索的主題內容的小類(lèi)。
在進(jìn)行以上兩步時(shí)，審查員必須注意分部標題和／或大類(lèi)標題中的附注或者參見(jiàn)。這種附注或者參見(jiàn)可能影響小類(lèi)的內容，指出小類(lèi)之間的可能的差別，并可能指示所期望的檢索的主題所在的位置。另外，審查員還應當注意，當存在與檢索主題的功能類(lèi)似的功能性分類(lèi)位置時(shí)，可能還存在與檢索主題的功能相關(guān)的一個(gè)或多個(gè)應用性分類(lèi)位置。在找不到檢索主題的專(zhuān)門(mén)位置時(shí)，可以考慮將類(lèi)名或者組名為“其他XX”、“未列入XX組的XX”的這一類(lèi)剩余分類(lèi)位置的分類(lèi)號作為檢索的技術(shù)領(lǐng)域。
(3) 參看小類(lèi)開(kāi)始部分的“小類(lèi)索引”，閱讀大組完整的標題及附注和參見(jiàn)，選擇最適合于覆蓋檢索的主題的大組。
(4)
閱讀所選擇的大組下面全部帶一個(gè)圓點(diǎn)的小組，確定一個(gè)最適合于覆蓋檢索的主題的小組。如果該小組有附注和參見(jiàn)部分，則應當根據它們考慮其他小組，以便找到一個(gè)或者多個(gè)更適合于檢索的主題的分類(lèi)位置。
(5)
選擇帶一個(gè)以上圓點(diǎn)的，但仍舊覆蓋檢索的主題的小組。
通過(guò)以上五個(gè)步驟可以選定最適合于覆蓋檢索的主題的小組。這個(gè)小組和其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組就是檢索的技術(shù)領(lǐng)域。如果選定的小組有優(yōu)先注釋?zhuān)敲从蓛?yōu)先注釋確定的小組及其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組也是檢索的技術(shù)領(lǐng)域。此外，選定的小組上面的高一級小組直到大組都是檢索的技術(shù)領(lǐng)域，因為在那里具有包含了檢索的主題且范圍更寬的主題的文獻資料。如果選定的小組處于按“最后位置規則”分類(lèi)的小類(lèi)中，那么除了對選定小組及其下不明顯排除檢索的主題的小組進(jìn)行檢索外，還應當對與選定小組具有相同點(diǎn)數、且相關(guān)的在后的小組及其下不明顯排除檢索的主題的小組進(jìn)行檢索；此外，還應當對該選定小組的高一級相關(guān)的各小組直到大組進(jìn)行檢索。例如，C08G8/00中的三點(diǎn)組8/20，是按“最后位置規則”選定的小組，其下有四點(diǎn)組8/22。在8/20后，具有與8/20相同點(diǎn)數、且相關(guān)的小組，還有三點(diǎn)組8/24。在三點(diǎn)組以上，有相關(guān)的二點(diǎn)組8/08及一點(diǎn)組8/04。因此，審查員應當首先檢索8/20小組，然后依次檢索8/22、8/24、8/08、8/04小組，直到8/00大組。
(6) 用上述方法考慮同一小類(lèi)中可能的其他小組，以及通過(guò)步驟（2）選擇的其他小類(lèi)。
6.對發(fā)明專(zhuān)利申請的檢索
6.1 檢索的要點(diǎn)
審查員在檢索時(shí)，要把注意力集中到新穎性上，同時(shí)也要注意和創(chuàng )造性有關(guān)的現有技術(shù)，把那些相互結合后可能使申請的主題不具備創(chuàng )造性的兩份或者多份對比文件檢索出來(lái)。此外，審查員也要注意那些由于其他原因可能是重要的文件。例如，有助于理解申請的主題的文件；或者最適于說(shuō)明申請的主題，并可能成為審查員要求申請人改寫(xiě)獨立權利要求前序部分及說(shuō)明書(shū)的有關(guān)部分的最接近的現有技術(shù)文件。
在檢索時(shí)，審查員應當注意現有技術(shù)中專(zhuān)利文獻的全部?jì)热?尤其是專(zhuān)利文獻的說(shuō)明書(shū)（及其附圖）的內容，而不應僅將注意力放在權利要求書(shū)上，應當將要檢索的申請的權利要求書(shū)的內容與有關(guān)的現有技術(shù)中專(zhuān)利文獻所公開(kāi)的內容進(jìn)行對比。
6.2 檢索的順序
6.2.1
在所屬技術(shù)領(lǐng)域中檢索
所屬技術(shù)領(lǐng)域是申請的主題所在的主要技術(shù)領(lǐng)域，在這些領(lǐng)域中檢索，找到密切相關(guān)的對比文件的可能性****。因此，審查員首先應當在這些領(lǐng)域的檢索用專(zhuān)利文獻中進(jìn)行全面仔細的檢索。例如，表示發(fā)明情報的國際專(zhuān)利分類(lèi)號為×××7/16……（7/12優(yōu)先），那么首先檢索7/16，然后檢索7/12；之后，還應當檢索7/16及7/12之下屬于不明顯排除申請的主題的各個(gè)小組；最后檢索覆蓋申請的主題的高一級小組直到大組。如果表示發(fā)明情報的國際專(zhuān)利分類(lèi)號不止一個(gè)，那么還應當以同樣的方法，在其他分類(lèi)號的技術(shù)領(lǐng)域的檢索用專(zhuān)利文獻中進(jìn)行檢索。
對本申請其他應檢索的主題，應當在其所屬和相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域采用類(lèi)似的方法進(jìn)行檢索。
6.2.2 在功能類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域中檢索
審查員應當根據第6.2.1節所述的檢索的結果，考慮是否需要把檢索擴展到功能類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域。如有必要，應當在功能類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域中按照第6.2.1節所述的方法進(jìn)行檢索。
6.2.3 重新確定技術(shù)領(lǐng)域后再進(jìn)行檢索
如果通過(guò)第6.2.1及6.2.2節中的檢索，沒(méi)有找到對比文件，有可能是原來(lái)確定的技術(shù)領(lǐng)域不正確。這時(shí)，審查員應當重新確定技術(shù)領(lǐng)域，在該技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索。
在第6.2.1、6.2.2及6.2.3節的檢索中，檢索的時(shí)間順序，即所查閱的檢索資料的公布時(shí)間的順序，一般都是相對于申請日而言由近至遠。
6.2.4 檢索其他資料
根據需要，審查員還應當在檢索用非專(zhuān)利文獻（參見(jiàn)本章第2.2節）中進(jìn)行檢索。
此外，審查員還可以查閱在上述第6.2.1—6.2.3節檢索得到的對比文件中所引證的文件，以及查閱檢索出的專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)或專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中“引證參考資料”欄下列舉的相關(guān)文件。
6.3 具體的步驟
6.3.1 手檢方式
在用手檢方式進(jìn)行檢索時(shí)，審查員可以按照下述步驟查閱專(zhuān)利文獻：
第一步，迅速瀏覽要檢索的技術(shù)領(lǐng)域的審查用檢索文檔中專(zhuān)利文獻扉頁(yè)上的摘要和附圖以及權利要求書(shū)中獨立權利要求的內容；日本、俄羅斯（包括原蘇聯(lián)）、聯(lián)邦德國、英國、法國和瑞士等國的專(zhuān)利分類(lèi)文摘；中外期刊論文分類(lèi)題錄等，將那些初步判斷可能與申請的主題有關(guān)的文件提出來(lái)。如果檢索針對的申請有顯示各種具體結構的附圖，審查員可以把申請的附圖與審查用檢索文檔中文件的附圖一一對照，將那些附圖所顯示的結構特征與申請中的結構相同或者類(lèi)似的文件提出來(lái)。
第二步，仔細閱讀第一步中提出的那些文件的摘要、附圖和權利要求，以及有關(guān)文摘和題錄所對應的文件，選出與申請較相關(guān)的對比文件。
第三步，仔細閱讀和分析研究第二步中選出的文件的說(shuō)明書(shū)部分，最后確定在檢索報告和審查意見(jiàn)通知書(shū)正文中將引用的對比文件。
6.3.2 機檢方式
在采用計算機進(jìn)行檢索時(shí)，要特別注意建立合適的檢索式，以提高檢索命中率和避免漏檢。主要的機檢方式包括：分類(lèi)號與關(guān)鍵詞組合方式；關(guān)鍵詞與關(guān)鍵詞組合方式；分類(lèi)號與分類(lèi)號組合方式等。審查員可以根據具體案情靈活運用這些檢索方式。最常采用的方式和步驟是：首先按照本章第5.3節所述的原則確定有關(guān)的檢索領(lǐng)域，然后在這些領(lǐng)域中，采用反映發(fā)明構思的關(guān)鍵詞作具體檢索，以便找出最相關(guān)的現有技術(shù)文件。下面舉例簡(jiǎn)要說(shuō)明機檢方式的一般過(guò)程。
某申請的主題涉及商店待出售衣服上防止衣服被偷竊的裝置，該裝置由兩個(gè)從衣服正反面鎖合在一起的部件組成，其中一個(gè)部件上有針狀結構，另一個(gè)部件上有將針嚙合住的機構，欲將這兩部分分開(kāi)時(shí)，如果不用特殊工具，該針狀結構就會(huì )損傷安裝在嚙合機構中的裝有液體的小容器，造成該液體流出污染衣服的后果。
為了進(jìn)行針對該申請的檢索，首先要確定與其主題有關(guān)的分類(lèi)號，即確定有關(guān)的檢索領(lǐng)域。該申請的主題涉及衣服的防盜裝置，為此，采用反映該主題的兩個(gè)關(guān)鍵詞例如防盜（theftproof）與衣服（cloth），找出有關(guān)的分類(lèi)號E05B69/00、E05B73/00、G08B15/02、G08B13/00、G09F3/03、A44B9/18等。明顯無(wú)關(guān)的分類(lèi)號可以不考慮，與衣服的防盜裝置有關(guān)的這些分類(lèi)號均是應當檢索的領(lǐng)域。然后，在這些有關(guān)的分類(lèi)號中，采用進(jìn)一步反映申請主題的發(fā)明構思的關(guān)鍵詞例如液體（liquid）等作進(jìn)一步檢索，得到一些與含有液體的衣服防盜裝置相關(guān)的現有技術(shù)文件，當這些文件的數量不是很大時(shí)，可逐一瀏覽這些文件，找出與申請的主題相關(guān)的現有技術(shù)文件。應當注意的是，上述關(guān)鍵詞還應包括其同義詞或上、下位詞等，以免漏檢。
6.4 抵觸申請的檢索
6.4.1 基本原則
在對申請發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知前，抵觸申請的檢索應當完成到盡可能完善的程度，即應當做到已經(jīng)全面查閱了當時(shí)的檢索用專(zhuān)利文獻中在本申請的申請日之前提出并在其后公布的所有他人的申請。
6.4.2 申請滿(mǎn)十八個(gè)月公布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的檢索
通常，發(fā)明專(zhuān)利申請在其申請日起滿(mǎn)十八個(gè)月公布，此后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序。對這種情況，審查員在發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)之前所做的檢索，應當包括抵觸申請的檢索。
6.4.3 申請提前公布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的檢索
發(fā)明專(zhuān)利申請提前公布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的，審查員在發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)之前，可以初步檢索抵觸申請。如果對該申請作出審查結論的日期，在從該申請的申請日起十八個(gè)月之內，審查員可視抵觸申請進(jìn)入檢索用專(zhuān)利文獻中的情況不斷進(jìn)行抵觸申請的補充檢索；如果對該申請作出審查結論的日期，在該申請的申請日起滿(mǎn)十八個(gè)月那天或者之后，審查員應當在滿(mǎn)十八個(gè)月那天或者之后，在作出審查結論前，進(jìn)行完全的抵觸申請檢索，因為這時(shí)抵觸申請已經(jīng)全部公布了。
7.防止重復授權的檢索
細則13.1
在對申請發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知前，防止重復授權的檢索應當完成到盡可能完善的程度，即應當將在中國專(zhuān)利文獻中已經(jīng)有的同一申請人的涉及同樣的發(fā)明創(chuàng )造的專(zhuān)利申請或者專(zhuān)利文件檢索出來(lái)。有關(guān)同樣的發(fā)明創(chuàng )造的判斷，參見(jiàn)本部分第三章第6節的規定。
8.中止檢索
8.1 檢索的限度
從理論上說(shuō)，任何完善的檢索都應當是既全面又徹底的檢索。但是從成本的合理性角度考慮，檢索要有一定的限度。審查員要隨時(shí)根據已經(jīng)檢索出的對比文件的數量和質(zhì)量決定是否應當中止檢索�？紤]的原則是用于檢索的時(shí)間、精力和成本與預期可能獲得的結果要相稱(chēng)。
8.2 可中止檢索的幾種情況
檢索過(guò)程中，出現下列情況之一時(shí)，審查員可以中止檢索：
(1)
審查員已經(jīng)找到一份與申請的全部主題密切相關(guān)的對比文件，并且認為它清楚地公開(kāi)了申請的全部主題的全部技術(shù)特征，或者由它所公開(kāi)的內容使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠得出權利要求書(shū)中的全部技術(shù)方案，即審查員認為該對比文件單獨影響申請的全部主題的新穎性或創(chuàng )造性，構成檢索報告中所規定的X級文件或E級文件；
(2)
審查員已經(jīng)找到兩份或者多份與申請的全部主題密切相關(guān)的對比文件，并且認為，申請所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不需花費創(chuàng )造性勞動(dòng)就會(huì )把它們結合起來(lái)，得出權利要求書(shū)中的全部技術(shù)方案，即審查員認為這些對比文件結合起來(lái)影響申請的全部主題的創(chuàng )造性，構成檢索報告中所規定的Y級文件；
(3)
審查員根據其知識和工作經(jīng)驗，認為不可能找到密切相關(guān)的對比文件，或者認為預期的的結果與需要花費的時(shí)間、精力和成本相比十分不相稱(chēng)，不值得繼續檢索；
(4)
審查員從公眾提供的材料中，或者從申請人提交的外國為其申請進(jìn)行檢索的資料或者審查結果的資料中，發(fā)現了上述（1）或（2）所述的密切相關(guān)的對比文件（通常為檢索報告中所規定的X或Y級文件）。
9.特殊情況的檢索
9.1 申請的主題跨領(lǐng)域時(shí)的檢索
如果申請的主題跨越不同的技術(shù)領(lǐng)域，審查員除了在其負責審查的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行檢索外，還應當視情況與負責其他技術(shù)領(lǐng)域的審查員商量，決定如何進(jìn)行進(jìn)一步檢索。
9.2 申請缺乏單一性時(shí)的檢索
9.2.1 對明顯缺乏單一性的申請的檢索
審查員在分析研究權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)（及其附圖）后，就能判定申請的主題之間缺乏單一性的，可以采取下列方式之一處理申請：
(1) 待申請人修改申請并消除缺乏單一性的缺陷后再進(jìn)行檢索；
(2)
如果缺乏單一性的兩項或者多項獨立權利要求的技術(shù)方案都屬于該審查員負責審查的技術(shù)領(lǐng)域，且它們涉及的檢索領(lǐng)域非常接近或者在很大程度上重疊，則審查員可以在不增加太多工作量的情況下同時(shí)完成對它們檢索，這樣，在撰寫(xiě)審查意見(jiàn)通知書(shū)正文時(shí)，既可以指出缺乏單一性的缺陷，又可以對這些獨立權利要求作出評價(jià)，減少一次審查意見(jiàn)通知書(shū)，從而加速審查進(jìn)程；倘若通過(guò)檢索發(fā)現申請中的一項或者幾項獨立權利要求不具備新穎性或者創(chuàng )造性，那么申請人在收到審查意見(jiàn)通知書(shū)之后，就可以刪去這樣的權利要求，而且不會(huì )再對它或者它們提出分案申請，從而避免了一些不必要的工作；此外，通過(guò)這樣的檢索還有可能找到進(jìn)一步證明申請的主題缺乏單一性的對比文件。
9.2.2
對不明顯缺乏單一性的申請的檢索
不明顯缺乏單一性的申請，是指只有經(jīng)過(guò)檢索，才能確定其申請的主題之間缺乏單一性的那些申請。對于這些申請，審查員應當按下列方式進(jìn)行檢索：
(1)
對第一獨立權利要求進(jìn)行檢索，若發(fā)現它不具備新穎性或者創(chuàng )造性，從而導致其他獨立權利要求之間缺乏單一性，則可以不再對其他獨立權利要求進(jìn)行檢索；
(2)
如果一件申請中的兩項或者多項相互并列的獨立權利要求，在發(fā)明構思上非常接近，而且其中沒(méi)有一項獨立權利要求需要在其他的技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索，則可以對申請的全部主題進(jìn)行檢索，因為這不會(huì )增加太多工作量。
(3)
對獨立權利要求進(jìn)行檢索，若發(fā)現它不具備新穎性或創(chuàng )造性，從而導致其相互并列的從屬權利要求之間缺乏單一性，則可參照第9.2.1節（1）或（2）或者本節（1）或（2）所述的方式處理。
9.3 其他情況的檢索
申請的部分主題屬于本章第10節中列出的情形的，審查員應當對該申請其他不屬于這些情形的主題進(jìn)行檢索；申請中其他不屬于這些情形的主題之間存在單一性缺陷的，按本章第9.2節的規定進(jìn)行檢索。
10.不必檢索的情況
一件申請的全部主題屬于下列情形之一的，審查員對該申請不必進(jìn)行檢索：
(1)
屬于專(zhuān)利法第五條或者第二十五條規定的不授予專(zhuān)利權的范圍；
(2)
不具備實(shí)用性；
(3)
不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第一款的規定；
(4)
說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)未對該申請的主題作出清楚、完整的說(shuō)明，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實(shí)現。
11.補充檢索
在申請的實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，有下列情形之一的，為了獲得更適合的對比文件，審查員應當對申請進(jìn)行補充檢索：
(1) 申請人修改了權利要求，原先的檢索沒(méi)有覆蓋修改后權利要求請求保護的范圍；
(2)
申請人澄清了某些內容，使得原先的檢索不完整；
(3)
第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)以前的檢索不完整或者有錯誤；
(4)
審查意見(jiàn)的改變使得已經(jīng)作出的檢索不完整或者不準確而需要增加或者改變其檢索領(lǐng)域的。
在復審的前置審查以及復審后的繼續審查過(guò)程中，如果出現上述（1）或者（2）的情形，也應當進(jìn)行補充檢索。
此外，對于本章第4.2節（2）中所述的可能構成抵觸申請的指定中國的國際專(zhuān)利申請文件，在對申請發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知之前，應當通過(guò)補充檢索查看其是否進(jìn)入了中國國家階段。
12.檢索報告
檢索報告用于記載檢索的結果，特別是記載構成相關(guān)現有技術(shù)的文件。檢索報告采用專(zhuān)利局規定的表格。審查員應當在檢索報告中清楚地記載檢索的領(lǐng)域和/或數據庫與關(guān)鍵詞、由檢索揭示的對比文件以及對比文件與申請主題的相關(guān)程度，并且應當按照檢索報告表格的要求完整地填寫(xiě)其他各項。
在檢索報告中，審查員采用下列符號來(lái)表示對比文件與權利要求的關(guān)系：
X：?jiǎn)为氂绊憴嗬蟮男路f性或創(chuàng )造性的文件；
Y：與檢索報告中其他Y類(lèi)文件組合后影響權利要求的創(chuàng )造性的文件；
A：背景技術(shù)文件，即反映權利要求的部分技術(shù)特征或者有關(guān)的現有技術(shù)的文件；
R：在申請日或申請日后公開(kāi)的同一申請人的屬于同樣的發(fā)明創(chuàng )造的專(zhuān)利或專(zhuān)利申請文件以及他人在申請日向專(zhuān)利局提交的、屬于同樣的發(fā)明創(chuàng )造的專(zhuān)利申請文件。
P：中間文件，其公開(kāi)日在申請的申請日與所要求的優(yōu)先權日之間的文件，或者會(huì )導致需要核實(shí)該申請優(yōu)先權的文件；
E：?jiǎn)为氂绊憴嗬笮路f性的抵觸申請文件。
上述類(lèi)型的文件中，符號X、Y和A表示對比文件與申請的權利要求在內容上的相關(guān)程度；符號R和E同時(shí)表示對比文件與申請在時(shí)間上的關(guān)系和在內容上的相關(guān)程度；而符號P表示對比文件與申請在時(shí)間上的關(guān)系，其后應附帶標明文件內容相關(guān)程度的符號X、Y、E或A，它屬于在未核實(shí)優(yōu)先權的情況下所作的標記。
一項權利要求中包括幾個(gè)并列的技術(shù)方案，而一篇對比文件與這些技術(shù)方案的相關(guān)程度各不相同的，審查員在檢索報告中應當用表示其中最高相關(guān)程度的符號來(lái)標注該對比文件。
13.實(shí)用新型專(zhuān)利檢索
根據專(zhuān)利法第五十七條第二款的規定，當專(zhuān)利侵權糾紛涉及實(shí)用新型專(zhuān)利時(shí)，人民法院或者地方知識產(chǎn)權局可以要求專(zhuān)利權人出具由國家知識產(chǎn)權局作出的檢索報告。
根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十五條第一款的規定，授予實(shí)用新型專(zhuān)利權的決定公告后，該實(shí)用新型專(zhuān)利權人可以請求作出實(shí)用新型專(zhuān)利檢索報告。
下面對此類(lèi)實(shí)用新型專(zhuān)利檢索的其他方面作出規定。
13.1
檢索的受理與啟動(dòng)
細則55.2
在提出實(shí)用新型專(zhuān)利檢索請求時(shí)，專(zhuān)利權人必須提交請求國家知識產(chǎn)權局作出實(shí)用新型專(zhuān)利檢索報告的請求書(shū)、專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)（或者指明其專(zhuān)利號）及專(zhuān)利證書(shū)復印件各兩份。請求書(shū)中應當寫(xiě)明實(shí)用新型專(zhuān)利的法律狀態(tài)，并附具有關(guān)證明文件。每項請求應限于一項實(shí)用新型專(zhuān)利。請求檢索的文本應當是與授權公告一并公布的實(shí)用新型專(zhuān)利文件，或者是由生效的無(wú)效宣告請求審查決定等維持有效的實(shí)用新型專(zhuān)利文件。有多個(gè)專(zhuān)利權人的，請求應當由所有的專(zhuān)利權人共同提出，或者由所有專(zhuān)利權人所委托的代表人提出。對不符合上述規定的請求，國家知識產(chǎn)權局可以不予受理。
作出實(shí)用新型專(zhuān)利檢索報告的請求可以由專(zhuān)利權人或者其委托的專(zhuān)利代理機構辦理。實(shí)用新型專(zhuān)利在提出申請時(shí)曾經(jīng)委托專(zhuān)利代理機構作全程代理，而請求檢索時(shí)欲由專(zhuān)利權人本人或另行委托專(zhuān)利代理機構辦理實(shí)用新型專(zhuān)利檢索的有關(guān)手續的，應當首先解除原專(zhuān)利代理機構的委托關(guān)系。
細則55.3
在受理實(shí)用新型專(zhuān)利檢索的請求后，國家知識產(chǎn)權局應當進(jìn)行形式審查。經(jīng)形式審查，發(fā)現有不符合規定的，應當通知請求人在指定期限內補正；請求人逾期不補正的，該請求被視為未提出。
13.2 檢索的進(jìn)行
實(shí)用新型專(zhuān)利檢索由負責該實(shí)用新型專(zhuān)利所屬技術(shù)領(lǐng)域的實(shí)質(zhì)審查部門(mén)或者國家知識產(chǎn)權局指定的其他部門(mén)承擔。受理實(shí)用新型專(zhuān)利檢索的部門(mén)應當及時(shí)將所受理的作出實(shí)用新型專(zhuān)利檢索報告的請求書(shū)等文件轉送承擔檢索的部門(mén)。承擔檢索的部門(mén)在接到請求書(shū)后，應當指派有關(guān)的審查員參照本章的規定進(jìn)行檢索。
檢索應當針對實(shí)用新型專(zhuān)利的所有的權利要求進(jìn)行。
實(shí)用新型專(zhuān)利保護的主題屬于本章第10節的情形的，可以不進(jìn)行檢索。
實(shí)用新型專(zhuān)利保護的主題之間缺乏單一性的，審查員應當通知請求人繳納附加檢索費。請求人未繳納附加檢索費的，審查員只檢索該實(shí)用新型專(zhuān)利的第一項權利要求保護的主題以及與該項權利要求之間符合單一性要求的其他權利要求保護的主題。對其余不符合單一性要求的權利要求所保護的主題可以不進(jìn)行檢索。
13.3
實(shí)用新型專(zhuān)利檢索報告
細則56
實(shí)用新型專(zhuān)利檢索的結果應當記載和反映在其檢索報告中。檢索報告包括反映對比文件與各權利要求相關(guān)程度的表格和關(guān)于各權利要求是否符合專(zhuān)利法第二十二條有關(guān)新穎性或創(chuàng )造性的規定的簡(jiǎn)要說(shuō)明這兩部分內容。
檢索報告表格的填寫(xiě)要求參見(jiàn)國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局印制的檢索報告中給出的說(shuō)明，與發(fā)明專(zhuān)利申請檢索報告相同的欄目的填寫(xiě)要求參見(jiàn)本章第12節。
審查員在簡(jiǎn)要說(shuō)明中應當針對所有檢索過(guò)的權利要求逐一進(jìn)行評述。對于多項從屬權利要求，應當對其引用不同的權利要求時(shí)的技術(shù)方案分別進(jìn)行評述；對于具有并列選擇方案的權利要求，應當對各選擇方案進(jìn)行評述。
對于符合專(zhuān)利法第二十二條規定的權利要求，應當給出未檢索出破壞該權利要求新穎性和創(chuàng )造性的對比文件的明確結論；對于不符合專(zhuān)利法第二十二條關(guān)于新穎性或創(chuàng )造性規定的權利要求，應當引證對比文件，說(shuō)明理由，并附具所引證對比文件的復印件。關(guān)于實(shí)用新型創(chuàng )造性的判斷參照本部分第四章第5節的規定。
實(shí)用新型專(zhuān)利保護的主題屬于本章第10節所列的不必檢索的情形或者因缺乏單一性而需要限制檢索的，審查員在檢索報告中必須說(shuō)明原因，并作出必要的分析。
檢索報告由承擔檢索的審查員制定，由該審查員所在審查處室的負責人或其指定的審查員審核，并由檢索審查員與審核人共同簽章。
13.4 實(shí)用新型專(zhuān)利檢索報告的更正
承擔檢索的部門(mén)在發(fā)現實(shí)用新型專(zhuān)利檢索報告中的錯誤后，可以自行更正，并將更正后的檢索報告及時(shí)送交請求人，代替原先作出的檢索報告。
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